当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 证券投资基金基础知识->2021年6月基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题
（ ）是期货交易最大的特征。
关于货市市场工具，以表述正确是（ ）。
关于股票收益互换，以下表述错误的是（ ）。
关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（ ）。
对于金融市场，以下事件中属于系统性风险的是（ ）。
关于息票债券和贴现债券，以下表述正确的是（ ）.
关于内在价值法，以下表述错误的是（ ）。
关于市场有效性，以下表述正确的有（ ）。
Ⅰ市场有效性理论不仅适用于股票市场，也适用于债券市场
Ⅱ市场越有效，主动投资策略所发挥作用就越大
Ⅲ.如果市场无效，投资人通过发现定价偏离可以获得超额收益
关于债券基金的利率风险，以下表述错误的是（ ）。
关于最大回撤，以下表述错误的是（ ）。
关于基金分红方式，以下表述错误的是（ ）。
即期利率与远期利率的区别在于（ ）。
关于衍生工具的特点，以下表述错误的是（ ）。
在债券远期交易业务中，交易双方应签订远期交易的完整合同，下列不属于完整合同要件的是（ ）。
以下指数中不属于国内股票价格指数的是（ ）。
按照杜邦分析法将财务指标拆解成多项指标的乘积。关于杜邦分析法，以下表述错误的是（ ）。
关于企业的现金流，以下表述错误的是（ ）。
以下统计量中，描述统计样本偏离其均值程度的是（ ）。
某基金于2020年2月1日成立（合同生效）,2020年2月10日基金总资产为30000万元，负债2000万元，基金管理费率为0.7%，则该基金2020年2月11日应提基金管理费为（ ）万元。
关于投资者承担风险的容忍度，以下表述正确的有（ ）。
Ⅰ.投资者的风险容忍度取决于其承担风险的能力和受教育程度两方面
Ⅱ.相比投资期限较短的投资者，投资期限较长的投资者具有更高的风险承受能力
Ⅲ.通常认为承担风险的意原对机构投资者更为重要
Ⅳ.保险公司等金融机构在承担风险时往往受到监管约束，对投资风险承担加以限制
小张和小王投资一只场外货币市场基金，小张在上周五申购，这周四赎回，小王在上周四申购，这周五赎回。假设期间除周末外，不涉及其他法定节假日，则两人享受该货币市场基金分红的天数相差（ ）天。
假设某附息的固定利率债券的起息日为2009年6月6日，债券面值100元，每半年支付一次利息。2019年6月6日，该债券的投资者可就每单位债券收到本金和利息共计102.25元，则该债券的期限为（ ）年，票面利率为（ ）。
关于信用利差，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ.信用利差的变化是市场风险偏好的变化
Ⅱ.信用利差可作为预测经济周期活动的指标
Ⅲ.信用利差的变化一般发生在经济周期发生转变后
关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（ ）。
关于买空交易和卖空交易，以下表述错误的是（ ）。
关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表术正确的是（ ）。
关于大额可转让定期存单，以下表述正确的是（ ）。
关于期权，以下表述错误的是（ ）。
下列亮类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金?（ ）
关于单利和复利，以下表述错误的是（ ）。
关于财务报表，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ.资产负债表记教的信息为时点数，通常为会计季末、半年末或年末
Ⅱ.分析资产负债表可以了解企业资产要素。偿债能力。资本结构、股东权益结构等信息
Ⅲ.资产负债表的基本逻辑关系一般情况下都成立，但在所有者权益为负时除外
Ⅳ.资产负债表与利润表及现金流量表从不同角度记录反映企业的经营情况，相互之间关系不大
投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的（ ）。
关于可转换债券的特征和要素。以下表述正确的是（ ）。
有关债券当期收益率与到期收益率之间的关系，以下表述正确的是（ ）。
关于法人结算原则，以下表述错误的是（ ）。
关于股票分析方法，以下表述错误的是（ ）。
风险价值（VaR）采用概率论和数理统计的方法对风险进行测量，最大的优点是（ ），因此具备广泛适用性。
关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的有（ ）。
Ⅰ.期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配
Ⅱ.期货市场能提高金融系统抵御风险的能力
Ⅲ.期货交易能够消除金融市场系统风险
关于银行间债券市场的债券结算，以下表述正确的是（ ）。
某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%，则该基金最近4年的平均收益率为（ ）。
关于做市商和经纪人，以下表述错误的是（ ）。
价格—收益率曲线的曲率就是债券的（ ）。
关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是（ ）。
下列属于银行间债券市场交易的品种有（ ）。
Ⅰ.中小企业集合票据
Ⅱ.同业存单
Ⅲ.债券基金
Ⅳ.国际机构债券
关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集和有效前沿，以下表述正确的是（ ）。
如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c证券之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（ ）。
衡量货币市场基金的风险指标主要有（ ）。
关于基金利润来源，以下表述正确的是（ ）。
关于交易所上市交易的投资品种估值，以下表述正确的是（ ）。
某公司的总资本100万元，其中债权资本和权益资本分别为50万元，公司股东A持有20万元的债券资本和30万元的权益资本，则股东A投票权比例通常为（ ）。
小王在银行间债券市场交易，需委托合规并经批准的金融机构法人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为（ ）。
以下属于债券投资系统性风险的是（ ）。
在资本市场理论的前提假设都被满足的情况下，以下表述错误的是（ ）。
关于场内证券交易结算原则,以下表述错误的是（ ）。
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（ ）后才能转换为公司股票。
公司出现（ ）情况时可以回购该公司股票。
Ⅰ.减少注册资本
Ⅱ.与持有该公司股份的其他公司合并
Ⅲ.公司分立
Ⅳ.将股票奖励给职工
在M基金公司的晨会上，投资经理A提到：“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险，且也可一定程度上降低系统性风险”；投资经理B补充道：“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注”。关于两人的说法，下列表述正确的是（ ）。
关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（ ）。
关于证券市场线,以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ.证券市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系Ⅱ.证券市场线给出了每一个风险资产的风险与预期收益率之间的关系Ⅲ.证券市场线坐标图的横轴以标准差来衡量风险Ⅳ.证券市场线坐标图的横轴以贝塔值来衡量风险
合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制，以下表述错误的是（ ）。
跨境投资风险中的估值风险主要有（ ）。
Ⅰ.多品种和多币种核算问题
Ⅱ.基金估值核算数据来源不一致
Ⅲ.证券交易不活跃
Ⅳ.各国税收制度不一致
关于计价错误的处理及责任承担，以下表述错误的是（ ）。
关于跟踪误差，以下表述错误的是（ ）。
小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（ ）。
以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是（ ）。
关于估值责任，以下表述错误的是（ ）。
关于货币的时间价值，以下表述错误的是（ ）。
2018年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股，并以20元价格卖出B股票5000股，该投资者缴纳的印花税为（ ）元。
当证券投资基金采取托管人结算模式时，其当日交易后的资金与（ ）直接交收。
关于资产负债表中的信息，下列选项表述均错误的是（ ）。
Ⅰ.包含了企业古有资源的数量和性质
Ⅱ.资产项揭示了企业资金的资金来源和财务状况
Ⅲ.表中的信息为分析收入来源性质及稳定性提供了基础，可以为收益把关
Ⅳ.只要研究负债项即可了解企业短期及长期偿债能力
在基金资产总值和基金总份额不变的情况下，基金份额净值与基金负债的关系是（ ）。
关于免疫策略，以下表述正确的是（ ）。
已知企业A的资产负债率为0.4，则其负债权益比为（ ）。
“1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体现了（ ）。
若名义利率不变，当物价上升时，实际利率（ ）。
某股票的前收盘价为10元，配股价格为8元，股份变动比例为100%，那么除权参考价为（ ）元。
以下四种债券中,信用风险最小的债券是（ ）。
以下所列示的费用为投资交易过程中直接成本的有（ ）。
Ⅰ.过户费
Ⅱ.监管费
Ⅲ.印花税
Ⅳ.经手费
关于远期利率,以下说法正确的是（ ）。
小明于2018年4月6日被聘为某货币市场基金的基金经理，主要负责所管理的货币市场基金的投资管理工作，在接受基金经理任命后，小明管理该只货币市场基金以价格为96.1538元/张，买入某商业银行贴现发行的票面为100元的债券共计100万张，期限为1年。
以下金融工具，哪项不属于货币市场基金可以接资的金融工具？（ ）
以下关于股票基金风险的说法，正确的是（ ）。
关于货币市场基金，以下表述错误的是（ ）。
关于投资者效用函数画出的无差异曲线,以下表达正确的是（ ）。
业内是常用的股票型基金相收益归因分析模型是（ ）。
按照现行法规要求,个人持有公开发行上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持股期限（ ）。
在半强有效证券市场中，证券价格所反映的信息不包括（ ）。
评价企业盈利能力的此率有很多，除了资产收益率和争资产收益率之外。最常用的还有（ ）。
关于中国基全国际化，以下表述错误的是（ ）。
基金运营过程中发生的增值税，最终的承担者是（ ）。
关于各类收入所得的税收。以下表述错误的有（ ）。
Ⅰ个人投资者买卖基金份额需征收增值税。
Ⅱ.个人投资者买卖基金份额需征收印花税
Ⅲ.基金管理公司经营过程中取得的管理费收入需征收增值税
Ⅳ.商业银行经营过程中取得的托管费收入需征收企业所得税
关于股票价格，以下表述正确的有（ ）。
Ⅰ.股票的理论价格是对未来收益的评定
Ⅱ.股票的理论价格与一定的利率水平有关
Ⅲ.中股票的价格由股票的账面价值决定
Ⅳ.发行价格高于票面价值称为折价发行
关于期货和远期的区别，以下表述正确的是（ ）。
关于机构投资者的常见特征，以下表述错误的是（ ）。
关于主动管理基金和股票型指数基全。以下表述正确的是（ ）。
关于大宗商品投资，以下表述错误的是（ ）。
关于混合型基金的风险管理，以下表述错误的是（ ）。
沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是（ ）。
制定有效的估值政策和程序,履行信息披露义务,并在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释的市场主体是（ ）。
（ ）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。
关于股票的参与性的说法错误的是（ ）。
