2023年02月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷8

1.

封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A. 投资基金规模大小
B. 上市公司质量
C. 二级市场供求关系
D. 投资时间长短

A B C D

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2.

—般来说，股东会依法可以行使的职权包括（）。

Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划；

Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项；

Ⅲ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

Ⅳ.对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议；对股东转让股权作出决议；批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司；对公司合并、分立，变更公司形式，解散和清算作出决议；

Ⅴ.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改。

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

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3.

—般基金管理公司内部设有四大专业委员会（）。

Ⅰ.投资决策委员会

Ⅱ.产品审批委员会

Ⅲ.风险控制委员会

Ⅳ.运营估值委员会

Ⅴ.研究发展委员会?

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

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4.

公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（）。

Ⅰ.通知程序

Ⅱ.议事方式

Ⅲ.表决形式

Ⅳ.会议程序?

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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5.

交易部的主要职能有（）。

Ⅰ.执行投资部的交易指令

Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况

Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理?

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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6.

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（）。

Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；

Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；

Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；

Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。

Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度。

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

A B C D

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7.

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。

A. 合规管理部门
B. 管理层
C. 督察长
D. 监事会

A B C D

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8.

封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。

A. 投资本人
B. 基金管理人
C. 基金发售人
D. 基金代销机构

A B C D

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9.

基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A. 每个月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年

A B C D

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10.

（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。

A. 单一国家型股票基金
B. 区域型股票基金
C. 国际股票基金
D. 国内股票基金

A B C D

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11.

担任基金托管人应当具备（）条件。

A. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C. 具有1年以上证券投资管理经历
D. 最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

A B C D

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12.

（）往往是周期性衰退公司的股票。

A. 防御型股票
B. 逆势型股票
C. 收益型股票
D. 蓝筹股

A B C D

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13.

对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。

A. 3个月
B. 3年
C. 1年
D. 5年

A B C D

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14.

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。

A. 真实性、准确性和实用性
B. 及时性、真实性和效益性
C. 规范性、完整性和及时性
D. 真实性、准确性和完整性

A B C D

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15.

基金信息披露的作用不包括（）。

A. 有利于投资者的价值判断
B. 有利于防止利益冲突和利益输送
C. 有利于提高证券市场的效率
D. 有利于降低系统风险

A B C D

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16.

基金年度报告要披露上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A. 3
B. 20
C. 5
D. 10

A B C D

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17.

基金管理人办理基金份额的申购，可以收取( )。

A. 认购费
B. 过户费
C. 手续费
D. 申购费

A B C D

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18.

基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当( )，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A. 公平、公开、公正
B. 客观、全面、准确
C. 及时、认真、高效
D. 认真、准确、客观

A B C D

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19.

下列关于基金职业道德修养的说法错误的是( )。

A. 树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B. 积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
C. 基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
D. 基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

A B C D

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20.

下列关于可以现金替代的说法错误的是( )。

A. 可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）
B. 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
C. 收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
D. 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响

A B C D

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21.

下列关于对冲基金的说法错误的是( )。

A. 对冲基金即是“风险对冲过的基金”
B. 对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金
C. 它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式
D. 对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险

A B C D

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22.

基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。

A. 基金账户
B. 银行存款账户
C. 结算备付金账户
D. 基金销售结算专用账户

A B C D

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23.

基金职业道德教育的途径不包括( )。

A. 岗前职业道德教育
B. 岗位职业道德教育
C. 后续职业道德教育
D. 基金业协会的自律

A B C D

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24.

基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（）。

A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 公正性原则
D. 及时性原则

A B C D

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25.

某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（）。

A. 基金管理人出具委托其托管的委托涵
B. 基金托管人出具委托其托管的委托涵
C. 具备安全保管基金全部资产的条件
D. 该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函

A B C D

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26.

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）。

A. 6个月
B. 1年
C. 3年
D. 5年

A B C D

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27.

下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A. 分享基金投资收益
B. 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C. 确定基金收益分配方案
D. 按规定要求召开基金份额持有人大会

A B C D

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28.

目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（）。

A. 在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
B. 在投资组合报告中披露偏离度信息
C. 在基金托管协议中披露偏离度信息
D. 在临时报告中披露偏离度信息

A B C D

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29.

采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（）。

A. 继承
B. 捐赠
C. 收购
D. 经注册登记机构认可的其他情况

A B C D

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30.

下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是（）。

A. 严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
B. 对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体
C. 公司对所管理的基金应独立建账、独立核算
D. 各基金会计核算应当独立于公司会计核算

A B C D

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31.

基金销售机构的销售策略不包括（）。

A. 产品策略
B. 价格策略
C. 数量策略
D. 促销策略

A B C D

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32.

关于基金分类标准，以下说法不正确的是（）。

A. 50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
B. 80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金
C. 以货币市场工具为投资对象的为货币市场基金
D. 同时以股票和债券为投资对象的为混合基金

A B C D

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33.

下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。

A. 熟悉法律法规等行为规范
B. 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C. 基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管
D. 欺诈客户

A B C D

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34.

下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。

A. 具有5年以上证券投资管理经历
B. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C. 通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D. 取得基金从业资格

A B C D

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35.

封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。

A. 每交易日披露一次
B. 至少每周披露一次
C. 至少每周披露两次
D. 至少每月披露两次

A B C D

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36.

以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（）。

A. 有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较
B. 对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础
C. 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D. 以上说法都对

A B C D

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37.

契约型基金与公司型基金的区别不包括（）。

A. 法律主体资格不同
B. 投资者的地位不同
C. 基金的营运依据不同
D. 投资人不同

A B C D

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38.

申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（）。

A. 基金申请报告
B. 基金托管协议草案
C. 招募说明书草案
D. 上市交易公告书

A B C D

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39.

（）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。

A. 内幕交易
B. 实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为
C. 有误导市场参与者的意图
D. 不正当交易

A B C D

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40.

基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（）。

A. 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B. 对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细
C. 整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
D. 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细

A B C D

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41.

对基金产品的未来收益进行预测属于（）。

A. 基金信息披露的禁止行为
B. 基金管理公司可自主决策的事项
C. 需要事先向监管部门申请的事项
D. 法规许可的行为

A B C D

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42.

基金监管的基本原则不包括（）。

A. 保障投资人利益原则
B. 适度监管原则
C. 连续监管原则
D. 依法监管原则

A B C D

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43.

根据法律形式可以将基金分为（）。

A. 封闭式基金和开放式基金
B. 增长型基金、收入型基金和平衡型基金
C. 主动型基金和被动型指数基金
D. 契约型基金和公司型基金

A B C D

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44.

客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

A. 10；10
B. 10；15
C. 15；15
D. 15；20

A B C D

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45.

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。

A. 总经理
B. 董事会
C. 股东会
D. 董事长

A B C D

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46.

开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（）日内披露。

A. 15
B. 20
C. 30
D. 45

A B C D

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47.

（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

A. 股票
B. 债券
C. 基金
D. 衍生金融工具

A B C D

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48.

所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（）。

A. 股票型基金
B. 债券型基金
C. ETF
D. LOF

A B C D

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49.

据《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

A. 建立有效的投资流程和投资授权制度
B. 重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
D. 加强从业人员的岗前教育

A B C D

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50.

基金上市交易公告书应披露事项有（）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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51.

对非公开募集基金推介方式的限制不包括（）。

A. 私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
B. 非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
C. 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
D. 通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介

A B C D

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52.

基金招募说明书应当包括（）。

Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况

Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要

Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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53.

（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

A. 守法合规
B. 诚实守信
C. 客户至上
D. 忠诚尽责

A B C D

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54.

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是（）。

A. “净值归一”
B. “欲购从速”、“申购良机”
C. 在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述
D. “坐享财富成长”、“安心享受成长”

A B C D

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55.

保本基金的安全垫等于（）。

A. 价值底线超过投资组合现时净值的数额
B. 投资组合中风险资产与保本资产的比例
C. 投资组合现时净值超过价值底线的数额
D. 投资组合中风险资产与保本资产的总额

A B C D

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56.

以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（）。

A. 与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定
B. 根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率
C. 债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标
D. 债券基金没有确定的到期日

A B C D

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57.

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A. 50
B. 200
C. 100
D. 500

A B C D

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58.

基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（）原则。

A. 基金份额持有人利益优先
B. 基金管理公司利益优先
C. 风险最小化
D. 利润最大化

A B C D

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59.

从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（）。

A. 基金资产中,政府债券不低于90％，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5％
B. 基金资产中，政府债券不低于20％，企业债券不低于60％，可以使用不超过的基金资产申购新股
C. 基金资产中，企业债券不低于40％，政府债券不低于40％，可以使用不超过的基金资产申购新股在二级市场买入股票
D. 基金资产中，政府债券不低于60％，可以使用不超过的基金资产申购新发行的股票，可以使用不超过5％的基金资产用于二级市场买入股票

A B C D

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60.

基金行业的会员种类包括（）。

A. 普通会员、联席会员、特别会员
B. 普通会员、公司会员、联席会员
C. 公司会员、联席会员、特备会员
D. 普通会员、公司会员、特别会员

A B C D

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61.

基金行业属于（）密集型行业。

A. 金融
B. 基础
C. 智力
D. 劳力

A B C D

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62.

（）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。

A. 普通基金净值公告
B. 货币市场基金收益公告
C. 基金季度报告
D. 基金半年度报告

A B C D

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63.

基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）.

A. 完整性原则
B. 规范性原则
C. 及时性原则
D. 真实性原则

A B C D

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64.

开放式基金的买卖价格以（）为基础。

A. 二级市场供求关系
B. 基金份额净值
C. 基金资产净值
D. 基金份额总值

A B C D

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65.

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（）。

A. 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
B. 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C. 当年上半年的业绩
D. 从合同生效之日起计算的业绩

A B C D

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66.

我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

A. 基金托管人
B. 基金份额持有人
C. 监管机构
D. 基金发起人

A B C D

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67.

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

A. 5
B. 15
C. 10
D. 20

A B C D

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68.

我国混合型基金的投资对象不包括（）。

A. 股票
B. 债券
C. 货币市场工具
D. 金融衍生品

A B C D

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69.

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（）。

A. 建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B. 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C. 信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D. 在内部建立完善的信息管理体系

A B C D

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70.

（）针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。

A. 缘故法
B. 介绍法
C. 识别法
D. 陌生拜访法

A B C D

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71.

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。

A. 外资企业
B. 独资企业
C. 公司企业
D. 合伙企业

A B C D

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72.

基金公司股东按其在基金公司（）对公司享有权利，并承担相应的义务。

A. 职位
B. 权利
C. 出资比例
D. 贡献

A B C D

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73.

基金市场营销的特殊性不包括（）。

A. 规范性
B. 服务性
C. 持续性
D. 全面性

A B C D

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74.

QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（）。

A. 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
B. 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C. 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D. 房地产抵押按揭、不动产等

A B C D

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75.

ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金。

A. 0.2%
B. 0.3%
C. 0.5%
D. 1%

A B C D

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76.

不属于基金巨额赎回的是（）。

A. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%
B. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%
C. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%
D. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%

A B C D

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77.

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。

A. 2日
B. 3日
C. 4日
D. 5日

A B C D

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78.

关于基金收益分配的说法中，错误的是（）。

A. 封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值
B. 基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配
C. 我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数
D. 开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润

A B C D

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79.

境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（）。

A. 中华人民共和国居民身份证
B. 军官证
C. 中华人民共和国护照
D. 驾照

A B C D

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80.

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。

A. 对宣传推介材料进行合规审核
B. 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C. 建立有效的投资流程和投资授权制度
D. 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

A B C D

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81.

从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（）。

A. 公募基金、私募基金和在岸基金
B. 在岸基金、离岸基金和国际基金
C. 开放式基金和封闭式基金
D. 公司型基金和契约型基金

A B C D

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82.

封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。

A. 每天
B. 每10天
C. 每月
D. 每周

A B C D

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83.

同股票相比，证券投资基金的投资风险（）股票的投资风险。

A. 大于
B. 等于
C. 小于
D. 基本接近

A B C D

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84.

LOF基金在交易所的规则与（）的相同。

A. 股票
B. 债券
C. 封闭式基金
D. 开放式基金

A B C D

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85.

（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。

A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 中国人民银行
D. 商业银行

A B C D

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86.

根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（）。

A. 基金托管协议草案
B. 基金合同草案
C. 发行公告
D. 招募说明书草案

A B C D

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87.

基金托管人的最主要职责是负责（）。

A. 自行或委托其他机构进行基金推广、销售
B. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C. 基金资产的保管
D. 基金资产的投资运作

A B C D

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88.

ETF的特点不包括（）。

A. ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票
B. ETF的申购、赎回在场外进行
C. 只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易
D. ETF通常采用完全被动式管理方法

A B C D

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89.

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

A B C D

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90.

守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A. 基金管理机构
B. 基金从业人员
C. 基金监督机构
D. 金融从业人员

A B C D

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91.

下列不属于LOF与ETF区别的是（）。

A. 申购与赎回的标的不同
B. 申购与赎回的场所不同
C. 对申购和赎回的限制不同
D. 申购与赎回的登记不同

A B C D

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92.

下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。

A. 正确处理投诉，是合规管理中的重要项目
B. 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基金公司声誉风险
C. 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
D. 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

A B C D

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93.

投资基金按照运作方式可分为（）。

A. 在岸基金和离岸基金
B. 公司型基金和契约式基金
C. 公募基金和私募基金
D. 开放式基金和封闭式基金

A B C D

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94.

QDII基金的净值在估值日后（）内披露.

A. 2天
B. 2个工作日
C. 3天
D. 3个工作日

A B C D

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95.

近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（）。

A. 结构个人化、机构多元化
B. 结构多元化、机构分散化
C. 结构集中化、机构多元化
D. 结构多元化、机构个人化

A B C D

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96.

基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。

A. 中国证监会
B. 中国基金业协会
C. 中国证券业协会
D. 证券交易所

A B C D

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97.

披露内容方面应遵循的基本原则不包括（）。

A. 真实性
B. 完整性
C. 及时性
D. 易得性

A B C D

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98.

（）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

A. 基金销售支付
B. 基金份额登记
C. 基金估值核算
D. 基金投资顾问

A B C D

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99.

当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.

A. 美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B. 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
C. 基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出
D. 基金资产的资金来源发生了重大变化

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100.

依照《证券投资基金法》的规定基金管理人的职责不包括（）。

A. 及时办理基金清算，交割事宜
B. 召集基金份额持有人大会
C. 办理基金份额的发售，申购,赎回，登记事宜
D. 计算并公告基金资产净值

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2023年02月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷8

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