2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选2

下列关于净资本的说法，正确的是（ ）

根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》，合格境内机构投资者资格应当经（ ）审批。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法错误的是（ ）。

出现下列情形的单位和个人，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（ ）。

根据资产支持证券信息披露的规定，管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。

根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于证券公司信用风险管理职责的说法，正确的是（ ）。

根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（ ）。

经营机构发布证券研究报告，应当遵循静默期安排。其中担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（ ）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

证券公司的（ ）负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。

下列关于观察名单、限制名单的说法，错误的是（ ）。

下列关于股票期权交易的说法，正确的有（ ）。

l.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构

Ⅱ.股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构

Ⅲ.认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约

Ⅳ认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约

根据《公司法》有关规定，关于公司合并的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ公司合并应当由公司股东（大）会作出决议

Ⅱ公司合并应当通知债权人

Ⅲ一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散

Ⅳ三个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方保留

下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有（ ）。

Ⅰ证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易，证券公司应当具备从事证券经纪业务资格

Ⅱ证券公司为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为，证券公司应当具备从事证券自营业务资格

Ⅲ证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易，证券公司应当具备从事证券自营业务资格

Ⅳ证券公司为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为，证券公司应当具备从事证券经纪业务资格

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》有关规定，下列关于证券公司资产管理计划终止情形的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ资产管理计划存续期届满且不展期的，资产管理计划终止

Ⅱ证券公司被依法撤销资产管理业务资格，且在六个月内没有新的管理人承接的，资产管理计划终止

Ⅲ证券公司被依法解散,且在六个月内没有新的管理人承接的，资产管理计划终止

Ⅳ发生资产管理合同约定的应当终止的情形，资产管理计划终止

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则包括（ ）。

l.守法合规

II独立审慎

Ⅲ.诚实信用

Ⅳ.忠实公司利益

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有（ ）。

l.任免考核首席风险言，确定其薪酬待遇.

II.制定风险管理净资本制度，并适时调整

lII.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构

Ⅳ.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系

根据国家法律、法规和基金合同的规定，属于公开募集基金的基金管理人职责的有（ ）.

l.管理并运作基金资产

Ⅱ.安全保管基金财产

Ⅲ.计算并公告基金资产净值

IV.按规定披露基金信息

根据《证券法》，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括（ ）。

l.欺诈

ll.内幕交易

Ⅲ.操纵证券市场

IV.融资融券

下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（ ）。

I.银行理财产品.

II.全国社会保障基金

III.集合资产管理计划

IV.信托产品

根据《合伙企业法》，下列关于特殊的普通合伙企业的说法，错误的是（ ）

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司接受期货公司委托从事介绍业务，可以提供的服务是（ ）。

以下关于证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求的说法，错误的是（ ）。

证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。

根据《证券公司流动性风险管理指引I》，流动性风险是指证券公司（ ）。

下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是（ ）。

下列关于禁止公司股东滥用权利的说法，错误的是（ ）。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，错误的是（ ）

根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（ ）。

根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（ ）。

证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是（ ）。

证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，其中，非公开募集基金的合格投资者累计不得超过（ ）人。

根据《证券市场禁入规定》，下列人员中不属于证券市场禁入措施实施对象的是（ ）。

根据《证券公司风险处置条例》有关规定，下列关于证券公司风险处置过程中有关司法程序的说法，错误的是（ ）。

《公司法》，有限责任公司应当采取的设立方式为（ ）。

证券公司董事会合规管理职责包括（ ）。

l.审议批准年度合规报告

ll.决定聘任、解聘、考核合规负责人

Ⅲ.建立健全合规管理组织架构

lV.配备充足、适当的合规管理人员

下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式

Ⅱ发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司

Ⅲ募集设立，是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司

Ⅳ股份有限公司的设立，可以采取募集设立的方式

投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品（不含私募资产管理计划）或者接受相关服务的，关于经营机构应该采取措施说法正确的有（ ）。

l.确认投资者风险承受能力类别，告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务

II.对属于风险承受能力最低类别的投资者，不得向其销售相关产品或者提供相关服务

Ⅲ.不属于风险承受能力最低类别的投资者就产品风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示

Ⅳ.不属于风险承受能力最低类别的投资者，经书面警示仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务

下列关于沪股通和港股通说法正确的有（ ）。

I.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司。经由上交所在香港设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报。买卖规定范围内的上交所上市的股票

Ⅳ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

根据《证券法》有关规定，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则包括（ ）.

I.自愿

Ⅱ.有偿

Ⅲ.无偿

Ⅳ.诚实信用

X证券公司为全国性综合类证券公司，下列机构中，享有法人财产权的有（ ）。

ⅠX证券陕西分公司

ⅡX证券西安营业部

ⅢX证券所属私募投资基金子公司

ⅣX证券所属另类投资子公司

在订立合伙协议、设立合伙企业时，应遵循（ ）。

l.自愿原则

II.平等原则

III.公开原则

Ⅳ.诚实信用原则