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2022年10月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷3

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:82次
单选题 (共100题,共100分)
1.

下列描述委托募集正确的一项是( )。

  • A. 基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
  • B. 基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
  • C. 代销机构签署合同,要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定
  • D. 履行对投资者的评估和投资者风险默认程序
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2.

信托(契约)型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。

  • A. 基金合同
  • B. 投资计划
  • C. 大股东
  • D. 管理层
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3.

收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中,瀑布式的收益分配体系是指( )。

  • A. 指基金管理人在为基金创造了超额收益后,参与到基金的收益分配中来,按照约定的比例提取已经实现的基金收益
  • B. 指项目投资退出的资金先返还至基金投资者,当投资者收回全部投资本金后,再按照约定的门槛收益率(如有)向基金投资者分配门槛收益
  • C. 指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后,将剩余收益先行向基金管理人分配,直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例,作为基金管理人的业绩报酬
  • D. 指在基金清算或其他约定时点,对已经分配的收益进行重新计算
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4.

采用相对估值法,相关估值步骤表述错误的是( )。

  • A. 选取可比公司
  • B. 计算可比公司的估值倍数
  • C. 计算适用于目标公司的可比倍数
  • D. 将参照企业的估值乘数,适用于目标企业,计算目标企业估值
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5.

下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是( )。

  • A. 股权投资基金财产和其他财产之间
  • B. 股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间
  • C. 股权投资基金与基金托管人托管之间
  • D. 不同股权投资基金财产之间
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6.

下列属于获得从业资格的途径是( )。

  • A. 通过考试
  • B. 通过资格认定
  • C. 以上都是
  • D. 以上都不是
标记 纠错
7.

根据( )的资金募集办法,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  • A. 《合伙企业法》
  • B. 《上交所指引》
  • C. 《深交所指引》
  • D. 《私募投资基金监督管理暂行办法》
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8.

私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数量

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《合伙企业法》

Ⅲ.《公司法》

Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》?

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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9.

有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是( )

  • A. 募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
  • B. 募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除旅行风险提醒义务
  • C. 募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
  • D. 募集机构在募集过程中,充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
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10.

关于股权投资基金的募集,以下不属于募集阶段主要材料的是( )

  • A. 基金条款书
  • B. 私募备忘录
  • C. (反向)尽职调查资料
  • D. 投资框架协议
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11.

以下关于大宗交易描述错误的是( )

  • A. 大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易
  • B. 大宗交易转让具有低成本特点,其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低,各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致,是经过证监会统一备案的
  • C. 大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定
  • D. 相对于普通投资者的自动报价转让,大宗交易转让的定价更为灵活,交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价
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12.

关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因,说法错误的是( )

  • A. 获得投资优秀基金的机会
  • B. 避免依赖单一基金管理人的风险
  • C. 弥补投资者基金投资经验的不足
  • D. 获得更高收益
标记 纠错
13.

投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。一般情况下,投资机构不参加被投资企业的( )。

  • A. 经营层
  • B. 监事会
  • C. 股东大会(股东会)
  • D. 董事会
标记 纠错
14.

有限合伙治理结构的基本特点是( )掌握合伙企业事务执行权.

  • A. 投资决策委员会
  • B. 顾问委员会
  • C. 普通合伙人
  • D. 有限合伙人
标记 纠错
15.

创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年(24个月)以上,符合条件的,可以按照其对中小高新技术企业投资额的( ),在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额;

  • A. 60%
  • B. 70%
  • C. 80%
  • D. 90%
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16.

( )则多用于以成长和成熟阶段企业,作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。

  • A. 折现现金流估值法
  • B. 清算价值法
  • C. 相对估值法
  • D. 成本法
标记 纠错
17.

以下投资者视为当然合格投资者:

Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金

Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

Ⅲ、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员

Ⅳ、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
18.

关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题,以下说法错误的是( )。

  • A. 对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离
  • B. 在管理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明
  • C. 股权投资基金类管理人的"投资咨询"业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的"证券、期货投资咨询"业务
  • D. 对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离
标记 纠错
19.

在合伙型基金中,普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过( )等系列协议,约定相关权利和责任,同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。

  • A. 有限合伙协议,委托协议
  • B. 投资协议,委托协议
  • C. 投资协议,委托管理协议
  • D. 有限合伙协议,委托管理协议
标记 纠错
20.

下列( )不是私募股权投资母基金的特点。

  • A. 高收益;低风险
  • B. 精挑细选;有效分散风险
  • C. 高效投资;专业动态管理
  • D. 投资机会;规模优势
标记 纠错
21.

外币股权投资基金,是指依据( )的相关法律在中国境外设立,主要以外币对( )非公开交易股权进行投资的基金。

  • A. 中国境内,中国境外
  • B. 中国境内,中国境内
  • C. 中国境外,中国境外
  • D. 中国境外,中国境内
标记 纠错
22.

( )制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求,对私募投资基金业务活动进行目律管理。

  • A. 基金业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 证券交易所
  • D. 中国证券监督管理委员会
标记 纠错
23.

下列属于清算退出的方法是( )。

  • A. 首次公开上市(IPO)退出
  • B. 清算退出
  • C. 并购退出
  • D. 解散清算
标记 纠错
24.

企业家在与私募股权基金谈判时,在反稀释问题上该尽可能争取以( )解决反稀释问题,这样将对企业家较为有利。

  • A. 棘轮条款
  • B. 估值条款
  • C. 反摊薄条款
  • D. 加权平均反稀释条款
标记 纠错
25.

信息披露义务人,是指( )。

Ⅰ.股权投资基金管理人

Ⅱ.股权投资基金托管人

Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人

Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
26.

全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全,合法规范经营要求中,说法错误的是( )

  • A. 公司治理机制健全,是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层(以下简称“三会一层”)组成的公司治理架构,制定相应的公司治理制度,并能证明有效运行,保护股东权益。
  • B. 公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有,应在申请挂牌前予以归还或规范
  • C. 合法合规经营,是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动,经营行为合法、合规,不存在重大违法违规行为
  • D. 公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算
标记 纠错
27.

私募基金管理人内部控制是指( )

  • A. 私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
  • B. 私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
  • C. 私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
  • D. 私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
标记 纠错
28.

对目标企业的( )也是法律尽调的必要程序。

  • A. 访谈调查
  • B. 现场调查
  • C. 听取汇报
  • D. 会议调查
标记 纠错
29.

( )分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。

  • A. 人民币股权投资基金
  • B. 人民币投资基金
  • C. 人民币证券投资基金
  • D. 人民币基金
标记 纠错
30.

在我国,目前股权投资基金( )募集。

  • A. 以公开或非公开方式
  • B. 只能以公开方式
  • C. 只能以非公开方式
  • D. 只能以半公开方式
标记 纠错
31.

基金合同约定股权投资基金不进行托管的,股权投资基金( )应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

  • A. 基金管理人
  • B. 基金投资者
  • C. 基金股东大会
  • D. 基金委托人
标记 纠错
32.

我国《合伙企业法》生效时间为( )

  • A. 2007年6月1日
  • B. 2008年6月1日
  • C. 2008年3月1日
  • D. 2007年3月1日
标记 纠错
33.

关于创业投资基金的运作,说法正确的是( )。

Ⅰ.投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业

Ⅱ.经投资方式以控股性投资为主

Ⅲ.经常用少量的自由资金结合大规模的外部资金来投资目标企业

Ⅳ.收益主要来源与所投资企业的股权増值

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅰ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
标记 纠错
34.

在我国,基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在( )中会有详细约定。

  • A. 基金成立公告
  • B. 招募说明书
  • C. 基金合同
  • D. 基金份额上市交易公告书
标记 纠错
35.

股权投资母基金的特点包括( )

Ⅰ.分散风险

Ⅱ.专业管理

Ⅲ.利润丰厚

Ⅳ.投资机会

Ⅴ.投资集中

Ⅵ.规模优势

Ⅶ.资产规模

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • B. Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
标记 纠错
36.

投资备忘录,也称投资框架协议或投资条款清单,通常由投资方提出,内容一般包括投资达成的条件,通常建议的主要( )。

  • A. 投资条款、管理条款和反摊薄条款
  • B. 投资条款、管理条款和排他性条款
  • C. 投资条款、保密条款和排他性条款
  • D. 投资条款、保密条款和反摊薄条款
标记 纠错
37.

全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段( )。

Ⅰ.决策改制阶段

Ⅱ.材料制作阶段

Ⅲ.反馈审核阶段

Ⅳ.登记挂牌阶段

  • A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
38.

中国证券投资基金业协会在基金管理人登记,基金备案,投资情况报告要求和会员管理等环节,对( )采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。

  • A. 创业投资基金
  • B. 股权投资基金
  • C. 大型投资基金
  • D. 内资投资基金
标记 纠错
39.

关于股权投资基金法律尽职调查,以下表述正确的是( )。

  • A. 法律尽职调查机构需保证目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性
  • B. 法律尽职调查的作用是评估目标公司的资产运行情况
  • C. 法律尽职调查的主要内容之一是对目标公司的合法成立进行确认
  • D. 法律尽职调查的功能是关注目标公司的资产及业务往来的合法性,以便发现该公司的价值
标记 纠错
40.

关于创业投资基金对中小微企业所提供的融资服务,以下表述错误的是( )。

  • A. 创业投资基金通过丰富的投后管理手段,提高所投资企业的创业成功概率
  • B. 创业投资基金尝试多种机制来获取项目真实信息,缓和投资者获取企业真实信息难度和成本均较高的情况
  • C. 创业投资基金采取明股实债的创新方式,实现风险和期望收益的均衡匹配
  • D. 创业投资基金是按企业发展阶段开展分阶段投资,且不会要求被投资企业提供担保措施
标记 纠错
41.

股权投资基金清算情形包括( )。

Ⅰ.全部投资项目都已经实现退出,但因基金未到存续期,基金管理人决定拟继续投资符合投资条件的项目

Ⅱ.基金合同约定的期限未满,但基金全体合伙人决定提前清算

Ⅲ.基金存续期为七年,现已到期

Ⅳ.3位初创合伙人中2位离职,按照基金合同约定触发基金清算条件

  • A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   
  • D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
42.

关于政府引导基金的宗旨或特征,以下表述错误的是( )。

  • A. 克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题
  • B. 促进落实本地产业政策和新兴产业规划
  • C. 促进本地的早期投资与创新创业进一步发展
  • D. 追求收益最大化,缓解财政收入增长乏力问题
标记 纠错
43.

关于政府引导基金的运作方式,以下表述正确的是( )。

Ⅰ.一般通过控股方式助力创业投资基金做大做强

Ⅱ.为达到支持本地产业发展,地方政府设立的引导基金一般有返投要求

Ⅲ.主要通过向创业投资基金出资的方式支持创业投资基金增强投资能力

Ⅳ.引导基金的目的是追求投资收益最大化

  • A. Ⅱ、Ⅳ  
  • B. Ⅰ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ  
  • D. Ⅰ、Ⅲ
标记 纠错
44.

关于信托(契约)型股权投资基金与公司型股权投资基金的比较,以下表述正确的是( )。

  • A. 信托(契约)型基金的管理人可以是信托公司,公司型基金的管理人不能是信托公司
  • B. 公司型基金和信托(契约)型基金均可以独立的法人身份登记为被投企业股东
  • C. 信托(契约)型基金可以不设董事会,公司型基金必须设立董事会
  • D. 投资者投资或退出信托(契约)型基金时无需进行工商变更登记
标记 纠错
45.

募集并设立一只有限合伙型股权投资基金,正确的步骤是( )。

Ⅰ.办理基金备案

Ⅱ.签订有限合伙协议

Ⅲ.办理工商登记

Ⅳ.路演V.基金风险揭示

  • A. Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ、V、Ⅰ
  • B. Ⅳ、V、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
  • C. Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、V、Ⅱ
  • D. Ⅳ、V、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
标记 纠错
46.

关于被投企业的境内上市退出,以下表述错误的是( )。

  • A. 被投企业间接上市后,股权投资基金的退出方式为公开市场转让退出
  • B. 借壳上市是被投企业间接上市的一种方式
  • C. 股权投资基金可通过参与上市公司重大资产重组,将被投企业的股份转换为上市公司股份
  • D. 被投企业进行首次公开发行并上市后,股权投资基金就可以开始出售股份
标记 纠错
47.

随售权作为一项股东权利,在股权交易发生时行使的主体通常是( )。

  • A. 公司的董监高股东
  • B. 公司的创始股东
  • C. 本轮股权交易时的新进股东
  • D. 本轮股权交易时的除创始股东和董监高股东以外的存量股东
标记 纠错
48.

投资机构为被投资企业提供的增值服务通常不包括( )。

  • A. 协助完善规范的公司治理架构
  • B. 协助上市及并购整合
  • C. 保障被投资企业资产的安全、完整
  • D. 提供人才专家等外部关系网络
标记 纠错
49.

股权投资基金的投资后管理开始于( )。

  • A. 签订投资框架协议之后
  • B. 完成投资交割之后
  • C. 完成项目尽职调查之后
  • D. 与被投资企业签署正式投资协议之后
标记 纠错
50.

以下不属于股权投资基金清算必要程序的是( )。

  • A. 支付清算费用
  • B. 编制清算报告
  • C. 成立清算小组
  • D. 举行合伙人会议决议投资退出事项
标记 纠错
51.

关于公司型基金、合伙型基金和信托(契约)型基金,以下表述正确的是( )。

Ⅰ.公司型基金是法人企业、信托(契约)型基金是非法人企业

Ⅱ.合伙型基金是法人企业、信托(契约)型基金是非法人企业

Ⅲ.公司型基金全体股东承担有限责任、合伙型基金的有限合伙人投资者承担有限责任

Ⅳ.合伙型基金按照合伙协议运营基金、信托(契约)型基金有利于避免双重征税

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  
  • B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ    
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
标记 纠错
52.

A公司的企业价值为10亿元人民币,另外其账上有现金1亿元、银行贷款市场价值3亿元,应收账款市场价值1亿元,应付账款市场价值5亿元,则该企业的股权价值为( )亿元。

  • A. 3
  • B. 7
  • C. 8
  • D. 4
标记 纠错
53.

关于国际市场上股权投资基金募集方式和投资标的的特点,以下表述正确的是( )。

Ⅰ.私募股权投资基金:非公开募集、非公开交易

Ⅱ.私募股权投资基金:非公开募集、公开交易

Ⅲ.公募股权投资基金:公开募集、非公开交易

Ⅳ.公募股权投资基金:公开募集、公开交易

  • A. Ⅱ、Ⅳ   
  • B. Ⅰ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅲ   
  • D. Ⅱ、Ⅲ
标记 纠错
54.

关于当然合格投资者认定的表述,可能存在错误的是( )。

  • A. 社会保障基金被视为当然合格投资者
  • B. 慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者
  • C. A公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者
  • D. 具有十年以上国内投资经验、净资产超过1000万元的投资机构被视为当然合格投资者
标记 纠错
55.

关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突应采取的措施,以下表述正确的是( )。

  • A. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格分账管理
  • B. 即使基金托管人能将其托管职能和基金服务职能进行分离,该托管人也不得被委托担任同一基金的基金服务机构
  • C. 基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的投资者财产属于其破产或者清算财产
  • D. 基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产属于其破产或者清算财产
标记 纠错
56.

以下选项中,能体现尽职调查价值发现、风险发现和投资决策辅助作用的是( )。

Ⅰ.投资协议谈判策略

Ⅱ.判断目标公司是否值得投资

Ⅲ.评估项目的退出方式和可行性

Ⅳ.全面识别投资风险

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
57.

某企业的资本结构为付息债务3亿元,税前债务成本8%,股权资本的市场价值为7亿元,股权资本成本为15%。假定所得税税率为25%,则该企业加权平均资本成本为( )。

  • A. 11.5%
  • B. 10.1%
  • C. 12.3%
  • D. 12.9%
标记 纠错
58.

关于股权投资基金投资中的回售权条款,以下属于常见触发条件的是( )。

Ⅰ.业绩不达标

Ⅱ.未及时申报上市材料/实现IPO

Ⅲ.原始股东丧失控股权

Ⅳ.高管出现重大不当行为

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ    
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  
  • D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
59.

使用相对估值法估值时,股权投资基金通常根据目标公司的特点选择估值指标,通常可选择的指标包括( )。

Ⅰ.企业价值/息税前利润倍数

Ⅱ.企业价值/用户数

Ⅲ.市净率倍数

Ⅳ.企业价值/息税折旧摊销前利润倍数

  • A. Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ   
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
60.

股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一,作为基金托管人的基础服务和首要职责是( )。

  • A. 账户管理
  • B. 资产保管
  • C. 投资监督
  • D. 资金清算
标记 纠错
61.

假设该基金采用按照基金整体的收益分配方式,无门槛收益,业绩报酬比例为20%,无管理费等费用,除业绩报酬外其余资金全部分配至投资者,则净内部收益率(NIRR)的计算公式为( )。

私募股权投资基金基础知识,押题密卷,2022年07月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷5

  • A. 见图A
  • B. 见图B
  • C. 见图C
  • D. 见图D
标记 纠错
62.

关于并购基金对实体企业的作用,以下表述错误的是( )。

  • A. 帮助被并购企业与自身其他资源进行整合
  • B. 重新调整管理与团队,提升原企业的管理执行效率
  • C. 联合大型企业设立产业投资基金,帮助实现转型升级
  • D. 投资早期的科技型企业并助力上市
标记 纠错
63.

某股权投资基金投资于A公司的投资协议中,规定增加或减少公司注册资本需经投资人同意方能通过,此条款属于( )。

  • A. 拖售权务敦
  • B. 排他性条款
  • C. 估值调整条款
  • D. 保护性条款
标记 纠错
64.

第一拒绝权为一项常见的股东权利,在股权交易触发时,行使第一拒绝权的主体通常是( )。

  • A. 本轮股权交易时,除出让股权股东以外的存量股东
  • B. 公司的管理团队
  • C. 本轮股权交易时,新进的股权投资基金股东
  • D. 本轮股权交易时,出让股权的股东
标记 纠错
65.

关于股权投资基金条款中的排他性条款,以下表述错误的是( )。

  • A. 排他性条款是为保证投资方及目标公司双方的时间和经济效率而设
  • B. 排他性条款中的排他期是由投资方设置的,通常为几个月
  • C. 排他性条款通常是投资框架协议中的条款
  • D. 投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划,应立即通知目标公司,排他期在目标公司收到上述通知时立即结束
标记 纠错
66.

该基金第3个投资项目在第5年年底退出。投资金额为2亿元,投资期限(即投资人出资基金投资项目至项目退出的时间)为2年,退出金额为2.3亿元,退出时立即分配。出资合伙人和营理人各分配到( )。

  • A. 2.24亿元、0.06亿元
  • B. 2.06亿元、0.24亿元
  • C. 2亿元、0.3亿元
  • D. 2.3亿元、0元
标记 纠错
67.

关于公司型股权投资基金的减资,以下表述错误的是( )。

  • A. 减资是指按照法定程序减少公司注册资本金
  • B. 股份有限公司型股权投资基金进行减资,必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
  • C. 有限责任公司型股权投资基金进行减资,必须经代表2/3以上表决权的股东通过
  • D. 基金减资应当以不改变出资比例为前提,等比例减少各股东出资
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68.

股权投资基金募集应当履行的程序包括( )。

Ⅰ.投资者适当性匹配

Ⅱ.投资标的确认

Ⅲ.基金风险揭示

Ⅳ.回访确认

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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69.

被投资企业境内IPO市场不包括( )。

  • A. 科创板
  • B. 主板
  • C. 创业板
  • D. 全国中小企业股份转让系统
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70.

股权投资基金采取股份有限公司形式,投资者人数可为( )。

  • A. 1~50人
  • B. 2~300人
  • C. 2~200人
  • D. 1~100人
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71.

某企业预计最近一年度净利润为3 000万元,在与某股权投资基金协商后,双方同意以预计利润的15倍市盈率进行融资前估值,基金向企业投资5 000万元,基金获得企业股权比例为( )。

  • A. 10%
  • B. 11%
  • C. 20%
  • D. 15%
标记 纠错
72.

下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法符合规定的是( )。

  • A. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露的,可以免除信息披露义务人的责任
  • B. 信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书
  • C. 同一基金可以存在多个信息技露义务人
  • D. 信息披露义务人只能是股权投资基金管理人
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73.

市净率估值方法更加适合( )。

  • A. 资产流动性低的房地产企业
  • B. 资产流动性低的金融机构
  • C. 资产流动性高的金融机构
  • D. 以上均不对
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74.

某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业,下列关于该政府引导基金的说法中,错误的是( )。

  • A. 作为唯一出资人,直接对该创业投资企业进行管理
  • B. 不对该创业投资企业进行直接管理,而由专业管理团队进行管理
  • C. 发挥财政资金的引导和聚集放大作用,引导社会资本投入,克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题
  • D. 对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资
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75.

基金登记与备案的基本要求有( )。

Ⅰ.主体资格要求

Ⅱ.专业化经营要求

Ⅲ.防范利益冲突要求

Ⅳ.运营基本设施和条件要求

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
76.

下列不属于以虚假广告罪定罪的行为是( )。

  • A. 违法所得数额为15万元
  • B. 2年内利用广告作虚假宣传,受过行政处罚3次
  • C. 违法所得数额为5万元
  • D. 造成严重危害后果或者恶劣社会影响的
标记 纠错
77.

关于股票首次公开发行,以下表述错误的是( )。

  • A. 股票首次公开发行并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的,企业通过上市,将自身股份转变成可以在公开市场上流通的股票
  • B. 对我国企业来说,境外IPO市场主要包括香港证券交易所、纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所等
  • C. 境内IPO可以选择主板、中小企业版、创业板和科创板
  • D. 股票首次公开发行后,投资人股份即可上市流通,能实现较高的收益,因而上市退出是最理想的退出方式
标记 纠错
78.

企业申请境外上市需要满足过去一年税后利润不少于( )万元人民币,并有增长潜力;按照合理市盈率预期,筹资额不少于( )万美元。

  • A. 4000;4000
  • B. 5000;5000
  • C. 6000;5000
  • D. 6000;4000
标记 纠错
79.

为了保证基金资产的安全,基金资产应按照管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的( )保管基金资产。

  • A. 基金托管机构
  • B. 基金销售机构
  • C. 基金份额登记机构
  • D. 基金评价机构
标记 纠错
80.

政府引导投资基金的宗旨是( )。

Ⅰ.发挥财政资金的引导和聚集放大作用

Ⅱ.引导民间投资等社会资本投入

Ⅲ.增加创业投资的资本供给

Ⅳ.克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题

  • A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
81.

关于有限合伙型股权投资基金份额转让,下列表述错误的是( )。

  • A. 合伙人之间转让在合伙企业中的全部或者部分财产份额时,应当通知其他合伙人
  • B. 除合伙协议另有约定外,合伙人可随时向合伙人以外的其他人转让其在合伙企业中的全部或者部分份额
  • C. 转让完成后,执行事务合伙人应当向登记机关申请变更登记
  • D. 除合伙协议另有约定外,合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的,在同等条件下,其他合伙人有优先购买权
标记 纠错
82.

下列对股权投资基金投资者性质的描述,不正确的是( )。

  • A. 基金的出资人
  • B. 基金产品的募集者
  • C. 基金财产的所有者
  • D. 基金份额持有人
标记 纠错
83.

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施不包括( )。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.罚款

Ⅳ.没收违法所得

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ
标记 纠错
84.

关于股权投资基金的信息披露,以下表述正确的是( )。

Ⅰ.股权投资基金的信息披露,是指向监管机构进行的信息披露行为

Ⅱ.依靠有效的信息披露,有助于培育和完善市场运行机制

Ⅲ.通过信息披露,基金运作的透明度得以增强

Ⅳ.基金投资者作为受托人有权了解基金运作的相关信息

  • A. Ⅰ、Ⅳ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ
  • D. Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
85.

某股权投资基金已投资A、B、C三个项目,A项目当前价值为2亿元,B项目当前价值为2亿元,C项目当前价值为1亿元。此外,基金资产还包括5000万元银行存款,已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债合计2000万元。则当前基金的净值为( )亿元。

  • A. 5.4
  • B. 5.7
  • C. 5.3
  • D. 5.5
标记 纠错
86.

根据我国《公司法》的规定,设立股份有限公司,应当有二人以上二百人以下为发起人,其中须有( )以上的发起人在中国境内有住所。

  • A. 四分之三
  • B. 三分之二
  • C. 三分之一
  • D. 二分之一
标记 纠错
87.

一般投资者投资股权投资母基金的原因,说法正确的是( )。

  • A. 母基金较股权投资基金有更低的风险和更高的收益,是比股权投资基金更优的选择
  • B. 母基金较股权投资基金有更高的收益,风险偏好较高的投资者通常倾向于投资母基金
  • C. 母基金的投资门槛较低,不受到合格投资者标准的约束,对于一般投资者更容易进行投资
  • D. 业绩出色的股权投资基金往往会获得超额认购,一般投资者难以获得投资机会,可以通过母基金间接获得投资机会
标记 纠错
88.

某基金在募集过程中达到了投资者人数的限制,但募集金额仍未达到预定募集金额,应( )。

  • A. 通过将基金份额或收益权进行拆分转让,帮助更多投资者进行投资
  • B. 停止募集,不再扩大基金规模
  • C. 通过募集以基金份额为投资标的的金融产品帮助更多投资者进行投资
  • D. 通过募集以基金收益权为投资标的的金融产品帮助更多投资者进行投资
标记 纠错
89.

相对估值法的优点不包括( )。

  • A. 运用简单
  • B. 主观因素相对较少
  • C. 能够及时反映市场看法的变化
  • D. 受可比公司企业价值偏差影响较小
标记 纠错
90.

(  )本身不具备法律实体地位,其与基金管理人的关系为信托关系,因此无法采用自我管理,而需由基金管理人代其行使相关民事权利。

  • A. 公司型基金
  • B. 信托(契约)型基金
  • C. 普通合伙型基金
  • D. 有限合伙型基金
标记 纠错
91.

关于杠杆收购中的夹层资本,下列表述正确的是( )。

  • A. 成本比银行贷款高
  • B. 灵活性小,无法满足个性化交易需求
  • C. 成本比股权资本高
  • D. 通常会要求融资企业提供资产抵押
标记 纠错
92.

某股权投资基金拟投资甲公司,甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为2.0亿元,按投资当年净利润的15倍市盈率进行投资后估值,则甲公司投资后价值是(  )亿元。

  • A. 30
  • B. 7.5
  • C. 18
  • D. 20
标记 纠错
93.

关于境内上市及境外上市的主要市场,表述错误的是( )。

  • A. 企业选择境外IPO上市,可选择的市场包括香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所等
  • B. 境外间接上市是指境内公司通过境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权,并以境内公司的名义申请境外交易所上市交易
  • C. 企业选择境内IPO上市,可选择主板、中小企业板及创业板
  • D. 境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票(或其他衍生工具)
标记 纠错
94.

合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是(  )。

  • A. 基金的托管人
  • B. 基金的执行事务合伙人委派代表
  • C. 基金的有限合伙人
  • D. 基金的执行事务合伙人
标记 纠错
95.

下列属于业务和市场已经相对成熟稳定的企业常用的业绩指标的是( )。

  • A. 销售额增长
  • B. 网点建设
  • C. 新市场进入
  • D. 净利润
标记 纠错
96.

杠杆收购的收购资金来源主要包括( )。

Ⅰ普通股

Ⅱ优先股

Ⅲ垃圾债券

Ⅳ银行提供的并购贷款

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅲ
标记 纠错
97.

A公司作为投资人,投资于有限合伙型基金B和公司型基金C,A公司经营亏损,对其来自基金的收益,税务处理正确的是( )。

  • A. A自有限合伙型基金B获得分配的所得额不应调增应税所得额,自公司型基金C获得股息红利分配的所得额应调增应税所得额
  • B. A自有限合伙型基金B获得分配的所得额应调增值税所得额,自公司型基金C获得股息红利分配的所得额不应调增应税所得额
  • C. A自有限合伙型基金B和公司型基金C获得分配的所得额均应调增应税所得额
  • D. A自有限合伙型基金B和公司型基金C获得分配的所得额均不应调增应税所得额
标记 纠错
98.

关于股权投资基金的非公开募集,以下表述正确的是( )。

  • A. 基金管理人可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体
  • B. 基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品
  • C. 基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品
  • D. 基金管理人可通过设置特定对象确定程序的公司产品主页进行基金推介
标记 纠错
99.

股权投资基金帮助被投资企业实现上市的最终目的是( )。

  • A. 为证券交易所推荐上市/挂牌企业
  • B. 利用自己的资本市场资源
  • C. 参与被投资企业的重大经营决策
  • D. 实现资本增值
标记 纠错
100.

在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务,均需在( )登记为基金管理人。基金管理人登记办结后,方可进行基金的募集。基金成立后,( )应当对基金进行备案。

  • A. 中国证券投资基金业协会;基金管理人
  • B. 证券交易所;基金销售机构
  • C. 工商登记机构;基金托管人
  • D. 证券公司;基金份额持有人
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单选题
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