2022年07月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷1

反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（ ）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（ ）从而投资被贬值。

下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是（ ）。

有限责任公司章程应当载明的事项不包括（ ）。

股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有（ ）的特点。

下列关于公司型股权投资基金的减资的表述中，错误的是（ ）。

Ⅰ可以减少出资总额，同时改变原有基金投资者的出资比例

Ⅱ可以减少原有各基金投资者的出资，减资完成后股东出资比例维持不变

Ⅲ减资决议必须获得全体基金投资者的同意

Ⅳ公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资者以外的任何其他人

关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（ ）。

关于基金不同组织形式下的出资安排，下列表述正确的是（ ）。

关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是（）。

下列关于成本法的说法中，正确的是（ ）。

关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法正确的是（）。

股权投资基金托管人具有如下哪些职责（ ）。

Ⅰ.对基金履行安全保管财产

Ⅱ.办理清算交割

Ⅲ.运作股权基金

Ⅳ.开展投资监督

下列选项中，不属于股权投资基金份额持有人的权利的是（ ）。

在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值，A公司全年平台销售8亿元，获得销售佣金4000万元，税后净利润400万元，则该电子商务公司的估值为（ ）。

清算有（ ）。

Ⅰ．成本清算

Ⅱ．解散清算

Ⅲ．破产清算

Ⅳ．重置清算

下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误的是（ ）。

（ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（ ）。

下列关于完全重置成本法的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ重置成本法的客观因素较大，且历史成本与未来价值并无必然联系，因此主要作为一种辅助方法

Ⅱ完全重置成本是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本

Ⅲ重置成本法是用待评估资产的重置全价减去其各种贬值后的差额作为该项资产价值的评估方法

Ⅳ待评估资产价值=重置全价×综合成新率

境外直接上市的优点在于（）。

Ⅰ.可直接进入境外资本市场

Ⅱ.节省信息传递成本

Ⅲ.提升企业国际知名度和影响力

Ⅳ.获得外汇资金

基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（ ）。

Ⅰ公司章程或者合伙协议

Ⅱ基金委托管理协议

Ⅲ基金管理人的基本制度

Ⅳ法律意见书

V高级管理人员的基本信息

下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）。

下列关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是（ ）。

关于开展股权投资基金业务，下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务

Ⅱ股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

Ⅲ股权投资基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求

Ⅳ基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人

股权投资基金对目标公司的尽职调查内容不包括（ ）。

公司的股权价值除以净利润的比值，它被称为（ ）。

基金销售机构正在募集一只5000万元规模的信托（契约）型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的（ ）。

关于自由现金流模型，下列描述错误的是（ ）。

投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。

()，是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。

()，“国家创业投资机制研究小组”成立，研究推动创业投资发展的政策措施。

若私募基金管理人的高级管理人员最近（）年存在重大失信记录，或最近（ ）年被中国证监会采取市场禁入措施，则协会将对拟申请登记私募基金管理人不予办理登记。

A公司为在中国证券投资基金业协会登记的管理人，管理Z股权投资基金，不符合Z基金潜在投资人条件的是（）。

股权投资基金的投资中，业务尽职调查的主要内容不包括()。

市销率倍数等于（）。

下列关于基金销售机构的说法错误的是（）。

通过内部控制，股权投资基金管理人对经营过程中的风险进行()。

关于市盈率倍数，下列表述错误的是（） 。

以净利润为基础的相对估值是（）。

同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务，属于基金管理人开展基金管理业务的（ ）要求。

关于基金合同，下列说法错误的是()。

2017年3月，某股权投资基金拟投资C公司，C公司是一家主营坚果销售的电子商务公司，于2013年2月成立。自成立以来，销售额以40％的年均增长率增长，成立当年销售额为1亿元(实际10个月产生现金收入)。按行业平均市销率2倍进行估值，则C公司估值为（）亿元。（保留小数点后两位）

某市定位于成为国际大型航空枢纽城市，拟新建一机场，计划通过发起成立一只股权投资基金，吸引国有资本和民间资本的共同参与，则该基金为（）。

我国证券交易所主要交易机制中，协议转让的成交方式不包括()。

下列关于管理人内部控制的说法正确的是（）。

股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点不包括()。

我国的高净值个人投资者不包括（）。

关于股权投资基金投资后增值服务的目的，说法错误的是()。

下列不是国内股权投资基金的主要募集对象的是（）。

某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的E公司股权，预计1年退出时的股权价值为30亿元，目标收益率为50%，则E公司的估值为（）亿元。

投资后管理的作用不包括（）。

目前，我国股权投资基金中，契约型基金投资者人数不超过()人。

（）是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。

下列关于合伙型基金的收益亏损分配做法，不正确的是（）。

股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展（）全面的外包业务风险评估。

在股权投资基金的估值方法中，()适用于相关投资项目发生交易之后一段有限的时间内。

关于全国股转系统的说法错误的是（）。

对公司型基金而言，主要收入来源不包括（）。

某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。(4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。

该股权投资基金投资的A项目，投资金额2000万元，投资期限1年，退出金额3000万元，项目退出后立即分配，从该项目中投资者和管理人可分得的金额分别为()。

某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。(4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。

该股权投资基金投资的B项目，投资金额2000万元，投资期限1年，退出金额2180万元，项目退出后立即分配，从该项目中投资者和管理人可分得的金额分别为()。

()是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。

下列不属于股权回购发起人的是（）。

股权投资基金监管的特征不包括()。

()可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。

在项目开发中，（　　）主要是通过跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息，来寻找项目来源。

()中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。

1976年()成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金，即经典的狭义意义上的私人股权投资基金。

下列与偿债能力评估相关度最高的一项工作是()。

股权投资基金推介材料应由()制作。

股权投资基金行业自律与政府监管的区别不包括()。

在监管上，股权投资基金实行（）原则。

关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）。

基金管理人内部控制的作用不包括( )。

下列关于非法吸收或者变相吸收公众存款依法应当追究刑事责任的情形中，说法错误的是()。

股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在______结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。（）

未来我国经济的增长将转向（）。

业内常见的触发“回售权”的条件不包括()。

下列属于我国场外市场的是( )。

大学基金会其资金主要来源于()。

一大型企业，拟发行资产投资基金，以下做法正确的是（　　）。

股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括( )。

Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制

Ⅱ．股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求

Ⅳ．股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当在基金合同中约定的内容有（）。

Ⅰ．投资收益分配

Ⅱ．基金的资产负债情况

Ⅲ．基金承担的费用

Ⅳ．业绩报酬

下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是()。

Ⅰ 利润分配和亏损分担，按照合伙协议约定办理

Ⅱ 合伙协议未作约定或约定不明的，由合伙人协商决定

Ⅲ 合伙人协商不成的，按照实缴出资比例分配或分担

Ⅳ 无法确定出资比例的，由各合伙人平均分配

关于股权投资基金运作过程中产生的管理费和托管费，下列选项正确的是（）。

Ⅰ．可按照合同约定的其他方式计算并收取

Ⅱ．基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

Ⅲ．可按照基金规模作为计算基数收取

Ⅳ．基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括（）。

Ⅰ.有利于保障基金资产的安全

Ⅱ.有利于防范、 减少基金会计核算中的差错

Ⅲ.有利于保护基金投资者的合法权益

Ⅳ.保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

股权投资基金运作的四个阶段依次是（）。

Ⅰ．管理

Ⅱ．投资

Ⅲ．退出

Ⅳ．募集

基金业协会对兼营以下（　　）业务机构将不予登记。

Ⅰ.民间融资

Ⅱ.民间借贷

Ⅲ.配资业务

Ⅳ.小额理财

基金投资者关系管理具有（）意义。

Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础

Ⅲ.有利于增加基金信息披露的透明度

对于契约型基金来讲，基金合同当事人遵循（）订立基金信托契约。

Ⅰ、互惠互利

Ⅱ、平等自愿

Ⅲ、诚实信用

Ⅳ、公平原则

合伙企业每一纳税年度的生产经营所得，是从收入总额减除( )后的余额。

Ⅰ．成本

Ⅱ．费用

Ⅲ．损失

Ⅳ．收益

基金信息披露内容应遵循的原则包括（）。

Ⅰ．风险揭示原则

Ⅱ．公平披露原则

Ⅲ．完整性原则

Ⅳ．及时性原则

对于公司型基金，现行《公司法》对有限责任公司和股份有限公司的()等方面均不作强制性规定，全部由公司章程进行规定。

Ⅰ．注册资本限额

Ⅱ．缴付安排

Ⅲ．出资方式

Ⅳ．成立条件

股权投资行业主要用到的估值方法有（）。

Ⅰ．相对估值法

Ⅱ．成本法

Ⅲ．经济增加值法

Ⅳ．折现现金流法

了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务是清算退出的流程之一，下列说法中正确的有（）。

Ⅰ．清算期间，公司不得开展新的经营活动，但是公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务

Ⅱ．收取公司债权，清算组应当及时向公司债务人要求清偿已经到期的公司债权

Ⅲ．对于未到期的公司债权，应当尽可能要求债务人提前清偿，如果债务人不同意提前清偿的，清算组不能进行清收

Ⅳ．公司清算组通过清理公司财产、编制资产负债表和财产清单，确认公司现有的财产和债权大于所欠债务，并且足以偿还公司全部债务时，应当按照法定的顺序向债权人清偿债务

基金托管人不得有的行为包括()。

Ⅰ．从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ．侵占、挪用基金财产

Ⅳ．玩忽职守，不按照规定履行职责

在股权投资基金的运行阶段，基金管理人与投资者互动的重点包括（）。

Ⅰ．基金管理人发布定期报告

Ⅱ．基金管理人召集基金年度会议

Ⅲ．基金管理人告知重大事项

Ⅳ．基金管理人反馈投资者的需求

协议转让主要采用的委托方式有()。

Ⅰ．定价委托

Ⅱ．出价委托

Ⅲ．成交确认委托

Ⅳ．成交交易委托

基金份额登记机构提供的服务包括()。

Ⅰ．建立并管理投资者的基金账户

Ⅱ．负责基金份额的登记及资金结算

Ⅲ．保管投资者名册

Ⅳ．代理发放红利

2007年6月1日起，将合伙人分为（）。

Ⅰ．有限合伙人

Ⅱ．无限合伙人

Ⅲ．普通合伙人

Ⅳ．特殊合伙人

下列关于股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到的目的，说法正确的是（ ）。

Ⅰ．与管理层会谈可以全面了解目标公司的信息，尤其是某些比较关键、敏感的信息

Ⅱ．与管理层进行沟通还可以增进了解、增强信任

Ⅲ．与各层级、各职能员工进行沟通可以间接考察管理层的素质

Ⅳ．与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息，有助于股权投资机构从各个断面窥测企业全貌，并对信息的真实性进行考证

股权投资基金的合格投资者包括()。

Ⅰ．净资产不低于1000万元的单位

Ⅱ．金融资产不低于300万元的个人

Ⅲ．最近三年年均收入不低于50万元的个人

Ⅳ．金融资产不低于500万元的单位

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括（）。

Ⅰ．警告

Ⅱ．罚款

Ⅲ．没收违法所得和没收非法财物

Ⅳ．撤销基金从业资格