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2022年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷4

卷面总分：30分 答题时间：240分钟 试卷题量：30题 练习次数：86次
单选题 （共30题，共30分）
1.

产品审批委员会所议事项包括（ ）。

Ⅰ.讨论、制定公司产品战略

Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险

Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级?

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ
  • C. Ⅰ.Ⅲ
  • D. Ⅱ.Ⅲ
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2.

经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。

  • A. 董事会
  • B. 监事会
  • C. 中国证监会及相关派出机构
  • D. 股东大会
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3.

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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4.

股票反映的是一种( )关系。

  • A. 所有权
  • B. 债权债务
  • C. 信托
  • D. 担保
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5.

基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。

  • A. 5
  • B. 8
  • C. 10
  • D. 15
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6.

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。

  • A. 0.01
  • B. 0.05
  • C. 0.1
  • D. 0.001
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7.

我国第一只开放式基金是（ ）。

  • A. 基金开元
  • B. 基金金泰
  • C. 华安创新
  • D. 南方宝元
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8.

通过（ ），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

  • A. 电话服务中心
  • B. 自动传真
  • C. 电子信箱
  • D. 互联网
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9.

下列不属于基金客户服务原则的是（ ）。

  • A. 依法监管原则
  • B. 安全第一原则
  • C. 专业规范原则
  • D. 客户至上原则
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10.

ETF上市交易后，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。

  • A. 每日开市前
  • B. 每周
  • C. 每月
  • D. 不定期
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11.

广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

  • A. 专业评估机构
  • B. 审计机构
  • C. 会计机构
  • D. 社会力量
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12.

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

  • A. 基金客户
  • B. 基金管理人
  • C. 基金托管人
  • D. 监管机构
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13.

投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

  • A. T
  • B. T+1
  • C. T+2
  • D. T+3
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14.

（ ）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。

  • A. 持续学习
  • B. 持证上岗
  • C. 守法合规
  • D. 诚实守信
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15.

基金行业自律管理的方式不包括（ ）。

  • A. 通过制定切实可行的工作计划；大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识
  • B. 建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质
  • C. 加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
  • D. 通过督察长进行定期检查
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16.

任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（ ）。

  • A. 20%；200%
  • B. 20%；100%
  • C. 50%；200%
  • D. 10%；100%
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17.

不追求取得超越市场表现的基金是（ ）。

  • A. 指数型基金
  • B. 主动型基金
  • C. 灵活配置基金
  • D. 积极成长基金
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18.

（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。

  • A. 事项识别
  • B. 风险应对
  • C. 风险评估
  • D. 行为监控
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19.

基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。

  • A. 真实性原则
  • B. 规范性原则
  • C. 及时性原则
  • D. 完整性原则
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20.

ETF建仓期不超过（ ）个月。

  • A. 3
  • B. 4
  • C. 5
  • D. 6
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21.

以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（ ）。

  • A. 产品策略
  • B. 分销策略
  • C. 促销策略
  • D. 人员策略
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22.

我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）

  • A. 对冲保险策略
  • B. 动态比例投资组合保险策略
  • C. 衍生金融工具组合保险策略
  • D. CPPⅠ
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23.

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（ ）。

  • A. 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
  • B. 主要股东最近3年没有违法记录
  • C. 基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币
  • D. 设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人
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24.

LOF基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。

  • A. 份额申购、金额赎回
  • B. 金额申购、份额赎回
  • C. 金额申购、金额赎回
  • D. 份额申购、份额赎回
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25.

下列关于基金信息披露的表述，正确的是（ ）。

  • A. 基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则
  • B. 在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息
  • C. 强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法
  • D. 基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露
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26.

《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。

  • A. 0.4%
  • B. 0.25%
  • C. 0.5%
  • D. 0.6%
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27.

―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。

  • A. 公司是否独立运作
  • B. 公司员工工资是否符合规定
  • C. 公平交易制度建设及执行情况
  • D. 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
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28.

投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（ ）日起有权赎回该部分的基金份额。

  • A. T T+1
  • B. T+1 T+2
  • C. T+1 T+1
  • D. T+2 T+2
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29.

号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（ ）。

  • A. 投资决策教育
  • B. 资产配置教育
  • C. 权益保护教育
  • D. 风险防范教育
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30.

下列属于成长型股票的是（ ）。

  • A. 防御性股票
  • B. 低市盈率股
  • C. 蓝筹股
  • D. 周期型股票
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答题卡（剩余 道题）

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