2022年07月期货从业《期货法律法规》押题密卷

1.

对在委托销售中违反( )义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A. 完整性
B. 公平性
C. 适当性
D. 准确性

A B C D

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2.

下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A. 未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B. 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C. 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D. 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

A B C D

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3.

编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。

A. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
D. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

A B C D

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4.

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A. 5
B. 3
C. 2
D. 1

A B C D

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5.

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A. 要求期货交易所承担违约责任
B. 要求期货公司承担侵权责任
C. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D. 要求期货公司承担违约责任

A B C D

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6.

（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

A. 标准仓单
B. 持仓证明
C. 交易许可证
D. 标准化合约

A B C D

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7.

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

A. 期货公司承担赔偿责任
B. 非受托人不承担责任
C. 客户承担部分责任
D. 非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

A B C D

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8.

期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由( )认定。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 期货保证金安全存管监控机构

A B C D

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9.

期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A. 结算账户
B. 交易账户
C. 交易编码
D. 结算编码

A B C D

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10.

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A. 中国证监会派出机构
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会

A B C D

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11.

期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A. 应当给予投资者至少48小时的冷静期
B. 特别风险警示书应当由投资者签字确认
C. 应当向投资者提供特别风险警示书
D. 应当追加了解投资者的相关信息

A B C D

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12.

中国期货市场监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A. 次日
B. 当日
C. 下月
D. 当年

A B C D

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13.

期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A. 主管部门
B. 所在机构的股东
C. 期货交易各方
D. 中国证监会

A B C D

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14.

期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A. 事业单位
B. 国有企业
C. 中国证监会
D. 国家机关

A B C D

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15.

《期货交易管理条例》于（）正式实施。

A. 2007年3月
B. 2007年4月15日
C. 2008年3月
D. 2008年4月15日

A B C D

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16.

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A. 5个工作日
B. 7个工作日
C. 10个工作日
D. 15个工作日

A B C D

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17.

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 期货投资者保障基金
D. 财政部

A B C D

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18.

期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程，提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询。

A. 中国证券业协会网站
B. 中国证监会网站
C. 中国期货业协会网站
D. 所在地人民政府网站

A B C D

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19.

会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。

A. 5
B. 7
C. 10
D. 15

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20.

下列关于担任期货公司董事长的条件的说法中，正确的是（）。

A. 至少应为硕士
B. 具有证券从业人员资格
C. 具有5年以上的期货从业经历
D. 具备期货专业能力

A B C D

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21.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A. 自身利益优先；先开发的客户利益优先
B. 客户利益优先；公平对待
C. 客户利益优先；先开发的客户利益优先
D. 自身利益优先；公平对待

A B C D

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22.

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面存在问题的，及时向（）提出整改意见。

A. 董事长
B. 监事会
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司

A B C D

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23.

期货公司注册资本最低限额为人民币（）元。

A. 5000万
B. 6000万
C. 8000万
D. 1亿

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24.

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A. 应当提前30日将免除决定通知本人
B. 可以随时免除其职务
C. 无正当理由不得免除其职务
D. 免除其职务须经中国证监会批准

A B C D

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25.

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所不可以采用（）措施化解风险。

A. 调整涨跌停板幅度
B. 提高交易保证金标准
C. 按一定原则减仓
D. 暂停高风险会员或者客户的交易

A B C D

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26.

外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备（）规定的任职条件。

A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会

A B C D

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27.

期货保证金账户发生冻结、扣划情况的，（）应当及时向监控中心报告。

A. 存管银行
B. 期货公司
C. 期货业协会
D. 期货交易所

A B C D

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28.

下列关于期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料的表述中，错误的是（）。

A. 申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致
B. 申请修改客户姓名的，需经中国期货保证金监控中心重新进行复核
C. 申请对客户期货结算账户户名进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所
D. 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

A B C D

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29.

当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A. 理事长
B. 总经理指定的人员
C. 总经理指定的副总经理
D. 任一副总经理

A B C D

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30.

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

A. 中国证监会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 中国期货业协会
D. 从事期货经营业务的机构

A B C D

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31.

会员或者期货从业人员要求听证的，应当自收到纪律惩戒意见告知书之日起（）内，向中国期货业协会提交听证申请书。

A. 3 个工作日
B. 5 个工作日
C. 7 个工作日
D. 10 个工作日

A B C D

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32.

经批准，拟在南京市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。

A. 南京期货交易所
B. 南京商品交易所
C. 南京商品期货交易所
D. 南京交易所

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33.

下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，错误的是（）。

A. 期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
B. 期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
C. 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
D. 期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

A B C D

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34.

中国证监会应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A. 1
B. 3
C. 6
D. 9

A B C D

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35.

设立期货公司，应由（）批准。

A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所

A B C D

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36.

客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对穿仓造成的损失，由（）承担。

A. 客户
B. 期货公司
C. 期货经纪人（居间人）
D. 客户和期货公司共同

A B C D

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37.

除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外，境外投资者通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司（）以上股权的，应当转为直接持股。

A. 2%
B. 3%
C. 4%
D. 5%

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38.

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。

A. 15
B. 30
C. 10
D. 5

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39.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。

A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 经营机构
D. 中国证监会

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40.

期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。

A. 平仓
B. 资金
C. 价格
D. 时间

A B C D

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41.

《证券期货投资者适当性管理办法》约定的金融资产不包括（）。

A. 银行存款、银行理财产品
B. 股票、债券、基金份额
C. 银行贷款、融资融券份额
D. 资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品

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42.

在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A. 监事长
B. 理事长
C. 董事长
D. 总经理

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43.

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 期货交易所

A B C D

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44.

下列有关期货交易活动实行原则的说法中，错误的是（）。

A. 公开、公平、公正
B. 投资者投资决策自主
C. 利益共享，风险共担
D. 投资风险自担

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45.

（）接受（）委托的，应当事先向境外交易者出示风险说明书，与境外交易者签订书面合同，不得未经境外交易者委托或者不按照境外交易者委托内容，擅自进行期货交易，不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗境外交易者发出交易指令。

A. 境外经纪机构；境外交易者
B. 境内经纪机构；境外交易者
C. 境外经纪机构；境内交易者
D. 境内经纪机构；境内交易者

A B C D

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46.

参加期货从业资格考试的人员，应当符合的条件包括（）。

A. 大学本科以上文化程度
B. 高中以上文化程度
C. 大学经济、投资等相关本科学历
D. 初中以上文化程度

A B C D

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47.

被注销期货从业资格的人员连续（）未在期货经营机构中执业的，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

A. 6个月
B. 3个月
C. 2年
D. 1年

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48.

中国期货业协会决定受理后，需要由双方当事人确定调解员人选，对于争议金额较大、案情复杂的重大疑难纠纷由（）调解员进行合议调解。

A. 1 名
B. 2 名
C. 3 名
D. 5 名

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49.

（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录

A. 中国期货业协会
B. 期货经营机构
C. 期货交易所
D. 中国证监会

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50.

期货公司应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。

A. 年度风险监管报表
B. 季度风险监管报表
C. 月风险监管报表
D. 日风险监管报表

A B C D

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51.

经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或者服务的，下列表述中正确的是（）。

A. 应当按照产品或服务最低风险等级进行评估
B. 可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估
C. 应当按照产品或服务最高风险等级进行评估
D. 应当按照产品或服务整体风险等级进行评估

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52.

下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。

A. 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
B. 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位
C. 首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
D. 首席风险官向期货公司董事会负责

A B C D

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53.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，监管机构应当要求期货公司做如下（）处理。

A. 在风险监管报表附注中予以说明
B. 核减净资本金额
C. 核增净资本金额
D. 无需进行风险调整

A B C D

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54.

（）是指对公司管理方法、操作程序、控制措施等发生影响的各种因素。它是内控其他要素的基础。

A. 风险评估
B. 控制环境
C. 控制活动
D. 内部监控

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55.

被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。

A. 5日
B. 10日
C. 15日
D. 3日

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56.

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A. 中国期货市场监控中心
B. 中国证券登记结算公司
C. 期货交易所
D. 中国期货业协会

A B C D

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57.

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。

A. 中国期货业协会
B. 中国证券登记结算公司
C. 中国期货保证金监控中心
D. 期货交易所

A B C D

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58.

下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（）。

A. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
B. 期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
C. 期货公司不得将营业部委托给他人经营管理
D. 期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度

A B C D

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59.

一般情况下，期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章的，对于客户在交易中的损失，（）。

A. 承担不超过30％的赔偿责任
B. 承担不超过15％的赔偿责任
C. 不应承担赔偿责任
D. 应承担相应的赔偿责任

A B C D

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60.

期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A. 公证
B. 面谈
C. 书面
D. 电话

A B C D

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61.

期货交易所终止的，应当成立（）。

A. 清理组
B. 处理组
C. 终止组
D. 清算组

A B C D

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62.

甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付"手续费"。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取"手续费"400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A. 走私罪（共犯）
B. 洗钱罪
C. 逃汇罪　　
D. 单位受贿罪

A B C D

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63.

吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖，吴某应向（）提起诉讼。

A. 吴某住所地中级人民法院
B. 营业部住所地中级人民法院
C. 期货公司住所地高级人民法院
D. 期货交易所住所地高级人民法院

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64.

某期货公司的期末报表显示，其净资产为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A. 6100
B. 6200
C. 5800
D. 6000

A B C D

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65.

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。则赵某的行为违反了（）规定。

A. 采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B. 贬低或者诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C. 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
D. 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

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66.

某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加保证金。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A. 以公司风险准备金、自有资金代为承担违约责任，并取得对小王的追偿权
B. 以公司的结算担保金承担违约责任
C. 运用其他客户的保证金弥补亏损
D. 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

A B C D

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67.

甲是某期货公司的客户。该期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。则该期货公司因此形成的交易结果（）。

A. 无效
B. 效力待定，如果甲追认，则有效
C. 有效，不过如果甲认为损害自己的利益，可以撤销
D. 有效

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68.

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A. 不得以他人名义参与期货交易
B. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
C. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

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69.

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下（）监管措施。

A. 对公司高级管理人员进行监管谈话
B. 责令公司限期整改
C. 限制或暂停公司部分期货业务
D. 无需采取监管措施

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70.

期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（）。

A. 应当遵守金融信息传播相关规定
B. 应当保护他人的知识产权
C. 应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
D. 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

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71.

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（）。

A. 于下一个交易日转发给相关期货交易所
B. 进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销
C. 于当日转发给相关期货交易所
D. 进行审核，审核通过后由期货交易所注销

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72.

期货公司出现下列（）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

A. 未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
B. 任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C. 未按规定报告董事的处分情况
D. 任用不具备任职条件的人员担任董事

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73.

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述中，正确的有（）。

A. 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示
B. 研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容
C. 制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
D. 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规、研究方法专业审慎，分析结论合理

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74.

期货交易所有（）行为的，应当事前向中国证监会报告。

A. 分立
B. 变更名称
C. 合并
D. 变更注册资本

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75.

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下（）行为。

A. 以个人名义从事期货交易
B. 代理客户从事期货交易
C. 为客户设计投资方案
D. 利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

A B C D

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76.

实行会员分级结算制度的期货交易所的会员由（）组成。

A. 结算会员
B. 非结算会员
C. 自营会员
D. 经纪会员

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77.

以下行为中，属于不正当竞争的有（）。

A. 竞相压低期货服务的收费水平
B. 进行虚假或误导性陈述
C. 采取抽奖、回扣等方式销售资产管理产品
D. 向投资者揭示投资风险

A B C D

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78.

中国期货业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有（）。

A. 执业行为准则
B. 后续职业培训
C. 从业资格考试
D. 行政处罚和申诉

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79.

证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。

A. 报酬支付及相关费用的分担方式
B. 客户投诉的接待处理方式
C. 执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
D. 介绍业务对接规则

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80.

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有（）。

A. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B. 客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码等与有权机构检查反馈结果的一致性
C. 其他应当复核的内容
D. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

A B C D

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81.

下列关于交易结算报告的表述，正确的有（）。

A. 客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实
B. 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出
C. 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议
D. 客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议，视为对交易结算报告内容的确认

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82.

下列关于期货公司分支机构经营管理的表述中，正确的有（）。

A. 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理
B. 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
C. 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
D. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

A B C D

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83.

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括（）。

A. 延迟开市
B. 扣划资金
C. 提前闭市
D. 暂停交易

A B C D

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84.

担任除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的，应当具备（）条件。

A. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
B. 具有大学本科以上学历
C. 具有大学专科以上学历
D. 具有期货从业资格

A B C D

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85.

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，（）。

A. 单位犯该罪的，对单位判处罚金
B. 自然人犯该罪的，判处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
C. 单位犯该罪的，对直接责任人判处罚金
D. 单位犯该罪的，对直接责任人判处有期徒刑或者拘役

A B C D

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86.

我国当前的各类期货品种中，采用实物交割的有（）。

A. 股指期货
B. 国债
C. 农产品
D. 黄金

A B C D

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87.

期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、进展情况、（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A. 涉及金额
B. 可能发生的损失
C. 形成原因
D. 预计损失

A B C D

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88.

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在（）的，应当立即向监管部门报告。

A. 结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B. 期货公司资产被用于担保
C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准
D. 营业部从业人员不足

A B C D

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89.

期货从业人员在执业过程中应当（）。

A. 保护投资者的合法利益
B. 按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复
C. 以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制
D. 根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间

A B C D

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90.

我国期货市场法律法规体系包括（）层次。

A. 法律
B. 部门规章
C. 行政法规
D. 规范性文件

A B C D

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91.

根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的（）款项，应当以货币资金支付。

A. 货款
B. 税金
C. 费用
D. 亏损

A B C D

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92.

下列关于期货从业人员自律管理的表述中，错误的有（）。

A. 期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训
B. 中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训
C. 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
D. 期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行

A B C D

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93.

期货公司应当对客户进行实名制审核，具体内容包括（）。

A. 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
B. 对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的开户代理人开户
C. 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
D. 对照驾驶证，核实个人客户是否本人亲自开户

A B C D

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94.

中国证监会对期货公司的（）等风险监管指标作出规定。

A. 净资本与净资产的比例
B. 净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C. 净资本与境外期货经纪业务规模的比例
D. 流动资产与流动负债的比例

A B C D

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95.

中国证监会专门制定《期货公司分类监管规定》，根据期货公司的（）评价和确定期货公司的类别。

A. 风险管理能力
B. 服务实体经济能力
C. 市场竞争力
D. 持续合规状况

A B C D

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96.

根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A. 强化制衡
B. 决策公开
C. 加强风险管理
D. 明晰职责

A B C D

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97.

根据规定，期货公司应当采取有效措施，防止（）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

A. 公司内部其他人员
B. 公司外部审计人员
C. 研究分析人员
D. 投资公司分析人员

A B C D

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98.

期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施说法正确的有（）。

A. 要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B. 要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响
C. 要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
D. 期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施

A B C D

标记纠错

99.

期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。

A. 风险管理制度和交易异常情况的处理程序
B. 期货交易、结算和交割制度
C. 期货交易信息的发布办法
D. 保证金的管理和使用制度

A B C D

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100.

某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行。下列说法中正确的有（）。

A. 人民法院在执行与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位
B. 人民法院在执行与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应的规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜
C. 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
D. 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格

A B C D

标记纠错

101.

下列关于期货投资者保障基金的表述正确的有（）。

A. 存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金
B. 期货公司具体缴纳比例，由中国证监会根据其风险状况确定
C. 期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支
D. 期货交易所具体缴纳比例，由中国证监会根据其风险状况确定

A B C D

标记纠错

102.

A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作规定。甲客户因出差，便委托朋友乙为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙的交易指令为甲客户下单。由于乙对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（）。

A. 如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任
B. 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任
C. 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
D. 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙和期货公司共同承担损失

A B C D

标记纠错

103.

监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形，其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是（）。

A. 净资本与上月相比向不利方向变动超过20％，但未向监管部门报告
B. 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20％，但未向监管部门报告
C. 风险监管报表仅保存了4年
D. 法定代表人未在月度风险监管报表上签字

A B C D

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104.

客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易。故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失，法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须一致的是（）。

A. 交易品种
B. 买卖方向
C. 交易时间
D. 价格

A B C D

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105.

某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息披露给亲朋好友，王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A. 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B. 从业人员应自觉抵制商业贿赂
C. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露，传递给他人
D. 从业人员不得以个人名义参与期货交易

A B C D

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106.

张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列做法正确的是（）。

A. 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无须通过相关测试
B. 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
C. 虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
D. 虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

A B C D

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107.

2020年11月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2021年3月，该期货公司还未将保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（）。

A. 首席风险官应当向董事会报告
B. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C. 首席风险官应当向中国期货业协会报告
D. 首席风险官应当向公司控股股东报告

A B C D

标记纠错

108.

某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括（）。

A. 申请书
B. 关于处理客户资产等情况的报告
C. 停业决议文件
D. 中国期货业协会规定的其他材料

A B C D

标记纠错

109.

期货经营机构应当建立信息披露管理制度。信息披露管理制度应当包括（）。

A. 信息披露的豁免及审核流程
B. 信息的审核和发布流程
C. 信息披露的内容和基本格式
D. 责任追究制度

A B C D

标记纠错

110.

经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。（）

正确错误

标记纠错

111.

期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整后及时报告中国证监会。（）

正确错误

标记纠错

112.

中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（）

正确错误

标记纠错

113.

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，即使客户予以追认，该交易造成客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。()

正确错误

标记纠错

114.

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）

正确错误

标记纠错

115.

期货公司应当每日向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 ( )

正确错误

标记纠错

116.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。（）

正确错误

标记纠错

117.

风险承受能力最低类别投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应当要求投资者签署特别风险警示书。（）

正确错误

标记纠错

118.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。（）

正确错误

标记纠错

119.

期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。（）

正确错误

标记纠错

120.

取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。（）

正确错误

标记纠错

121.

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。（）

正确错误

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122.

期货交易所实行全员结算制度或者会员分级结算制度，应当事后向中国证监会报告。（）

正确错误

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123.

中国证监会依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，其他有关部门和单位应当给予支持和配合。（）

正确错误

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124.

行政诉讼，是指公民、法人和其他组织认为行政机关或其他行政主体的具体行政行为侵犯其合法权益，依法向上级机关或法律、法规规定的特定机关提出申请，由受理申请的行政机关对原行政行为再次进行审查并作出裁决的制度（）

正确错误

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125.

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构出具警示函的，期货公司应当将该人员免职。（）

正确错误

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126.

期货经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制，销售人员参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估的，应当事先向国务院期货监督管理机构备案。（）

正确错误

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127.

信息沟通是内部控制过程的一部分，管理层的计划必须准确、及时贯彻到相关部门，以便有效执行，计划执行情况也要及时反馈给管理层，供其比较分析。（）

正确错误

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128.

取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向期货业协会申请从业资格。（）

正确错误

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129.

诉讼外的和解是民事主体在诉讼外进行的民事行为，具有诉讼上的意义和效力。（）

正确错误

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2022年07月期货从业《期货法律法规》押题密卷2

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