高级经济师《金融专业实务》综合练习

1.

在我国，为证券交易提供清算、交收和过户服务的法人机构是( )。

A. 财务公司
B. 投资银行
C. 证券登记结算公司
D. 金融资产管理公司

A B C D

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2.

某银行出售某证券的同时，与买方约定于91天后以双方事先商定的价格将等量的该证券再买回的方式称为( )。

A. 期货交易
B. 回购交易
C. 现货交易
D. 信用交易

A B C D

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3.

公司以贴现方式出售给投资者的短期无担保的信用凭证是()。

A. 公司债券
B. 银行承兑汇票
C. 大额可转让定期存单
D. 商业票据

A B C D

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4.

在金融市场的各类主体中，主要以资金供应者身份参与金融市场的主体是( )。

A. 企业
B. 家庭
C. 政府
D. 金融机构

A B C D

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5.

金融工具在金融市场上能够迅速地转化为现金而不致遭受损失的能力，是指金融工具的()。

A. 期限性
B. 流动性
C. 收益性
D. 风险性

A B C D

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6.

如果某债券当前的市场价格为P，面值为F,年利息为C，其本期收益率r为（）。

A. r=C/F
B. r=P/F
C. r=C/P
D. r=F/P

A B C D

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7.

古典利率理论认为，利率取决于()。

A. 储蓄和投资的相互作用
B. 公众的流动性偏好
C. 储蓄和可贷资金的需求
D. 中央银行的货币政策

A B C D

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8.

某投资者购买了10000元的投资理财产品，期限2年，年利率为6%，按年支付利息。假定不计复利，第一年收到的利息也不用于再投资，则该理财产品到期时的本息和为()元。

A. 10600.00
B. 11200.00
C. 11910.16
D. 11236.00

A B C D

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9.

如果某债券的年利息支付为10元，面值为100元，市场价格为90元，则其名义收益率为（）。

A. 5.0%
B. 10.0%
C. 11.1%
D. 12.0%

A B C D

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10.

根据中国银行业监督管理委员会2012年6月发布的《商业银行资本管理办法（试行）》，我国商业银行一级资本充足率的最低要求是（）。

A. 5%
B. 6%
C. 7%
D. 8%

A B C D

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11.

在商业银行资产负债管理方法中，用来衡量银行资产与负债之间重定价期限和现金流量到期期限匹配情况的方法是()分析法。

A. 敞口限额
B. 久期
C. 情景模拟
D. 缺口

A B C D

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12.

在理论上，可以用来调节国际收支逆差的宏观经济政策是()。

A. 松的财政政策
B. 松的货币政策
C. 本币贬值
D. 刺激进口

A B C D

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13.

如果中国政府在美国纽约发行一笔美元债券，则该笔债券属于（）的范畴。

A. 外国债券
B. 猛犬债券
C. 武士债券
D. 欧洲债券

A B C D

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14.

弗里德曼认为，货币需求量是稳定的，可以预测的，因此，货币政策应()。

A. “相机行事”
B. 重在调整利率
C. 实行“单一规则”
D. “走走停停”

A B C D

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15.

在凯恩斯理论中，与利率成反比的是()。

A. 交易动机形成的交易需求
B. 投机动机形成的投机需求
C. 预防动机形成的交易需求
D. 投资动机形成的投资需求

A B C D

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16.

在中央银行的一般性货币政策工具中，与存款准备金政策相比，公开市场业务的优点之一是()。

A. 富有弹性，可对货币进行微调
B. 对商业银行具有强制性
C. 时滞较短，不确定性小
D. 不需要发达的金融市场条件

A B C D

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17.

金融工具的风险来源之一是（）。

A. 信用风险
B. 逆选择风险
C. 操作风险
D. 经营风险

A B C D

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18.

弗里德曼等经济学家针对通货膨胀治理而提出的收入指数化政策，是指使工资、利息等各种名义收入自动随物价指数升降而升降。这种政策（）。

A. 加重通货膨胀给收入阶层带来的损失，且不能消除通货膨胀
B. 减轻通货膨胀给收入阶层带来的损失，但不能消除通货膨胀
C. 加重通货膨胀给收入阶层带来的损失，但能消除通货膨胀
D. 减轻通货膨胀给收入阶层带来的损失，并能消除通货膨胀

A B C D

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19.

在国际金本位制度下，汇率变动的上下限是（）。

A. 铸币平价上下1%
B. 黄金输送点
C. 人为规定
D. 不会变动

A B C D

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20.

认为长期利率是人们所预期的短期利率的平均值，该观点源自于利率期限结构理论的（）。

A. 预期理论
B. 市场分割理论
C. 流动性溢价理论
D. 期限优先理论

A B C D

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21.

非现场监管是监管当局分析银行机构经营稳健性和安全性的一种方式，其基础是()。

A. 针对银行体系并表
B. 针对银行体系分表
C. 针对单个银行并表
D. 针对单个银行分表

A B C D

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22.

若某笔贷款的名义利率是7%,同期的市场通货膨胀率是3%，则该笔贷款的实际利率是( )。

A. 3%
B. 4%
C. 5%
D. 10%

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23.

我国国有重点金融机构监事会的核心工作是（）。

A. 财务监督
B. 人事监督
C. 合规监督
D. 经营监督

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24.

在席卷全球的金融危机期间，中央银行为了对抗经济衰退，刺激国民经济增长，不应该采取的措施是（）。

A. 降低商业银行法定存款准备金率
B. 降低商业银行再贴现率
C. 在证券市场上卖出国债
D. 下调商业银行贷款基准利率

A B C D

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25.

货币供应量作为货币政策中介指标的主要不足是（）。

A. 内生性太强
B. 可测性欠佳
C. 相关性欠强
D. 可控性欠佳

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26.

根据购买力平价理论，通货膨胀高的国家货币汇率()。

A. 升水
B. 贬值
C. 升值
D. 贴水

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27.

在伦敦的一家第一流银行借款给同城的另一家第一流银行所使用的利率简称()。

A. LIBOR
B. NIBOR
C. SIBOR
D. HIBOR

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28.

离岸金融活动的主要业务是()。

A. 货币业务
B. 债券业务
C. 股票业务
D. 期货业务

A B C D

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29.

当一国的总需求增长快于总供给时，本币一般呈()趋势。

A. 贬值
B. 升值
C. 贴水
D. 升水

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30.

侧重对超过安全性和流动性需要的外汇储备部分进行高盈利性的投资的外汇储备管理模式是()的外汇储备管理。

A. 传统
B. 积极
C. 保守
D. 激进

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31.

我国的银行业自律组织是（）。

A. 中国金融学会
B. 中国银行业协会
C. 中国银行学会
D. 中国银行业教育工作委员会

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32.

金融市场的规模和发展程度决定于（）。

A. 市场成熟度
B. 市场交易主体的数量
C. 国家政策
D. 交易频繁程度

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33.

（）是我国金融体系的主体。

A. 保险公司
B. 证券公司
C. 商业银行
D. 中小金融机构

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34.

在我国为地方经济发展服务，为中小企业发展服务的商业银行是（）。

A. 农村商业银行
B. 股份制商业银行
C. 国有控股商业银行
D. 城市商业银行

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35.

下面属于非票据结算的是（）。

A. 汇兑结算
B. 汇票结算
C. 本票结算
D. 支票结算

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36.

在商业银行经营管理原则中，流动性、安全性与盈利性成（）关系。

A. 反比
B. 正比
C. 对比
D. 一致

A B C D

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37.

在资产定价模型中，β值为1的证券被称为具有（）。

A. 激进型风险
B. 防卫型风险
C. 平均风险
D. 系统性风险

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38.

中国进出口银行的主要任务不包括（）。

A. 筹集和引导境内外资金
B. 执行国家产业政策和外贸政策
C. 为扩大我国机电产品和成套设备等提供政策性金融支持
D. 为促进对外关系发展和国际经贸合作提供政策性金融支持

A B C D

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39.

下列关于剑桥方程式与费雪方程式的差异，说法错误的是( )。

A. 前者侧重货币作为一种资产的功能，而后者强调的是货币的交易手段功能
B. 后者重视货币支出的数量和速度
C. 前者是从微观角度对货币需求决定因素进行分析的
D. 后者认为人们对于保有货币有一个满足程度的问题

A B C D

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40.

在通货膨胀时期，中央银行一般会在公开市场向商业银行卖出有价证券，其目的是( )。

A. 提高利率
B. 增加基础货币
C. 减少货币供应量
D. 增加有价证券发行

A B C D

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41.

下列有关IS－LM曲线说法错误的是( )。

A. IS曲线上的点表明商品市场达到了均衡
B. LM曲线上的点表明货币市场达到了均衡
C. IS－LM曲线的交点表明商品市场和货币市场均达到了均衡
D. IS－LM曲线涉及对外贸易和外资

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42.

“商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制定并实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行有效识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制。”的定义取自( )。

A. 《内部控制--整合框架》
B. 《有效银行监管的核心原则》
C. 《商业银行内部控制评价试行办法》
D. 《银行内部控制系统的框架》

A B C D

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43.

当存在物品和服务销售的完全竞争市场时，不可能产生的是( )。

A. 需求拉上型通货膨胀
B. 结构型通货膨胀
C. 工资推进型通货膨胀
D. 利润推进型通货膨胀

A B C D

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44.

2005年9月，我国货币市场增添的一个高效货币市场工具是( )。

A. CDs
B. 同业拆借
C. 短期融资券
D. 回购协议

A B C D

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45.

存款性金融中介是吸收个人或机构存款，并发放贷款的金融机构。下列金融机构中，属于存款性金融机构的是( )。

A. 养老基金
B. 投资银行
C. 保险公司
D. 信用合作社

A B C D

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46.

目前我国上海和深圳证券交易所均实行( )的交割方式完成清算交易。

A. T－1
B. T+0
C. T+1
D. T+2

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47.

蒙代尔－弗莱明模型的基本结论是：货币政策在( )下对刺激经济效果显著，财政政策在( )下对刺激经济效果显著。

A. 固定汇率；浮动汇率
B. 固定汇率；固定汇率
C. 浮动汇率；固定汇率
D. 浮动汇率；浮动汇率

A B C D

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48.

市场风险的风险因素是( )。

A. 有关债务人不能如期、足额还本付息
B. 有关债务人所在国家发生政变
C. 有关主体在金融市场上从事货币资金借贷
D. 有关主体贷出货币资金，成为债权人

A B C D

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49.

普通股股东的权利不包括( )。

A. 收益权
B. 公司所有权
C. 投票权
D. 优先分配公司剩余财产权

A B C D

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50.

我国设立信托公司需要经( )批准，领取( )许可证。

A. 银监会；银行
B. 证监会；银行
C. 银监会；金融
D. 证监会；金融

A B C D

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51.

商业银行流动性比例应当不低于( )。

A. 40%
B. 18%
C. 10%
D. 25%

A B C D

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52.

在发行时明确披露预期收益率或预期收益率区间的理财产品是( )。

A. 预期收益率型理财产品
B. 非估值型理财产品
C. 保本型理财产品
D. 净值型理财产品

A B C D

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53.

金融租赁公司属于( )金融机构，由( )审批设立。

A. 非银行；银监会
B. 非银行；国务院
C. 银行；银监会
D. 银行；国务院

A B C D

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54.

在国际货币基金组织的货币层次划分中，M1=M0+( )。

A. 活期存款
B. 储蓄存款
C. 定期存款
D. 政府债券

A B C D

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55.

在信用衍生品中，如果信用风险保护的买方向信用风险保护卖方定期支付固定费用或一次性支付保险费，当信用事件发生时，卖方向买方赔偿因信用事件所导致的基础资产面值的损失部分，则该种信用衍生品是( )。

A. 信用违约互换(CDO)
B. 信用违约互换(CDs)
C. 债务单板凭证(CDO)
D. 债务担保凭证(CDs)

A B C D

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56.

理性投资者投资的目的是( )。

A. 流动性最大化与风险最小化
B. 投资价值区域化
C. 投资效用最大化
D. 投资预期收益与风险固定化

A B C D

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57.

短期利率期货通常以( )为标的资产。

A. 协议存款
B. 政府债券
C. 外汇
D. LIBOR利率

A B C D

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58.

货币当局为实现货币政策的最终目标而采取的措施和手段是( )。

A. 货币政策中介目标
B. 货币政策最终目标
C. 货币政策工具
D. 货币政策操作目标

A B C D

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59.

( )认为政府管制为被管制者留下了“猫鼠追逐”的余地。

A. 公共利益论
B. 社会选择论
C. 特殊利益论
D. 经济监管论

A B C D

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60.

( )是指以未来某一确定的时点作为起始时点的互换交易。

A. 普通互换
B. 远期互换
C. 零息互换
D. 股权互换

A B C D

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61.

2014年第一季度我国经济开局平稳，中国人民银行根据国际收支和流动性供需形势，合理运用政策工具，管理和调节银行体系流动性。春节前合理安排21天期的逆回购操作400亿元，有效应对季节性因素引起的短期流动性波动；春节后开展14天期和28天期正回购操作，促进银行体系流动性供求的适度均衡。

A. 利率风险
B. 汇率风险
C. 投资风险
D. 国家风险中的主权风险

A B C D

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62.

2014年第一季度我国经济开局平稳，中国人民银行根据国际收支和流动性供需形势，合理运用政策工具，管理和调节银行体系流动性。春节前合理安排21天期的逆回购操作400亿元，有效应对季节性因素引起的短期流动性波动；春节后开展14天期和28天期正回购操作，促进银行体系流动性供求的适度均衡。

A. 存款准备金政策
B. 公开市场操作
C. 再贴现与再贷款
D. 长期利率工具

A B C D

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63.

假设美国联储向某商业银行购进了100万美元债券，付给它200万美元支票，该商行将该支票兑现，并将其进行贷放，同时联储规定的法定存款准备金率为10%。请问：

A. 货币供给量增加200万美元
B. 货币供给量减少200万美元
C. 货币供给量增加2000万美元
D. 货币供给量减少2000万美元

A B C D

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64.

假设美国联储向某商业银行购进了100万美元债券，付给它200万美元支票，该商行将该支票兑现，并将其进行贷放，同时联储规定的法定存款准备金率为10%。请问：

A. 直接调控货币供给量的行为
B. 公开市场业务
C. 提高贴现率
D. 改变存款准备金的行为

A B C D

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65.

我国某企业计划于年初发行面额为100元、期限为3年的债券200亿元。该债券票面利息为每年5元，于每年年末支付，到期还本。该债券发行采用网上向社会公众投资者定价发行的方式进行。根据上述材料，回答下列问题。

A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 5%

A B C D

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66.

我国某企业计划于年初发行面额为100元、期限为3年的债券200亿元。该债券票面利息为每年5元，于每年年末支付，到期还本。该债券发行采用网上向社会公众投资者定价发行的方式进行。根据上述材料，回答下列问题。

A. 2%
B. 3%
C. 4.5%
D. 5%

A B C D

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67.

我国某企业计划于年初发行面额为100元、期限为3年的债券200亿元。该债券票面利息为每年5元，于每年年末支付，到期还本。该债券发行采用网上向社会公众投资者定价发行的方式进行。根据上述材料，回答下列问题。

A. 4%
B. 5%
C. 10%
D. 12%

A B C D

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68.

金融专业,综合练习,高级经济师《金融专业实务》综合练习3

A. 利率互换套利
B. 商品互换套利
C. 货币互换套利
D. 信用互换套利

A B C D

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69.

金融专业,综合练习,高级经济师《金融专业实务》综合练习3

A. 0.2%
B. 0.7%
C. 1.2%
D. 1.7%

A B C D

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70.

2013年1月16日以来，我国多层次股票市场包括( )。

A. 主板市场
B. 全国中小企业股份转让系统
C. 期货市场
D. 中小企业板市场
E. 创业板市场

A B C D E

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71.

下列市场中,属于货币市场的有(）

A. 国库券市场
B. 交易所债券市场
C. 回购协议市场
D. 商业票据市场
E. 银行承兑汇票市场

A B C D E

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72.

在金融市场构成要素中，( )是最基本的构成要素，是形成金融市场的基础。

A. 金融市场主体
B. 金融市场客体
C. 金融市场中介
D. 金融市场价格
E. 金融监管机构

A B C D E

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73.

金融账户包括的项目有()。

A. 资本性转移
B. 证券投资
C. 其他投资
D. 直接投资
E. 非生产、非金融资产交易

A B C D E

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74.

下列属于货币政策类型的有( )。

A. 盈利型货币政策
B. 亏损型货币政策
C. 扩张型货币政策
D. 紧缩型货币政策
E. 非调节型货币政策

A B C D E

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75.

扩张型货币政策采取的主要措施有( )。

A. 降低法定存款准备金率
B. 提高法定存款准备金率
C. 降低再贴现利率
D. 提高再贴现利率
E. 公开市场业务，多购进证券

A B C D E

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76.

下列关于凯恩斯的“流动性偏好陷阱”，说法正确的有( )。

A. 利率极低时，投机动机引起的货币需求量将是无限的
B. 利率极高时，投机动机引起的货币需求量等于零
C. 利率极低时，投机动机引起的货币需求量等于零
D. 利率极高时，投机动机引起的货币需求量将是无限的
E. 利率过低时，人们宁愿持有货币而不再储蓄

A B C D E

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77.

商业银行财务管理包括( )。

A. 存款管理
B. 资产管理
C. 财产管理
D. 成本管理
E. 收益管理

A B C D E

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78.

融资租赁合同的订立步骤包括( )。

A. 承租人选择租赁物的出卖人(供应商)，并与出卖人协商约定买卖合同的条款
B. 承租人选择出租人(租赁公司)，并与其签订融资租赁合同
C. 承租人与出租人订立委托协议，委托出租人按照自己确定的出卖人和商定的条件与出卖人订立买卖合同
D. 出租人以承租人的名义与出卖人订立买卖合同
E. 承租人在买卖合同上签名盖章

A B C D E

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79.

监管当局的监管内容包括( )。

A. 社会的收益
B. 对证券交易的核准
C. 对上市公司的持续性监督
D. 制止和处罚交易当中的违法行为
E. 制订明确的交易规则和交易方式、方法等

A B C D E

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80.

下列哪些产品可以转移全部风险？( )

A. 远期合约
B. 利率互换
C. 货币互换
D. 期货
E. 期权

A B C D E

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81.

金融风险的控制和处理是金融风险管理的对策范畴，是具体实施化解金融风险的对策和方法，一般有( )。

A. 控制法
B. 金融法
C. 财务法
D. 责任法
E. 经济性

A B C D E

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82.

商业银行贷款按其信贷资金的来源可划分为( )。

A. 可疑贷款
B. 关注贷款
C. 自营贷款
D. 委托贷款
E. 次级贷款

A B C D E

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83.

名义利率包含( )。

A. 信用风险
B. 利率风险
C. 通胀风险
D. 市场风险
E. 法律风险

A B C D E

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84.

流动性风险管理的主要着眼点是( )。

A. 保持资产的流动性
B. 保持负债的流动性
C. 保持较高的信贷增速
D. 实现资产与负债在期限或流动性上的匹配
E. 进行资产和负债流动性的综合管理

A B C D E

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85.

连续竞价的成交价格决定原则包括( )。

A. 最高买进申报与最低卖出申报相同，取该价位
B. 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时最高买入申报价格
C. 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时最高卖出申报价格
D. 买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时最低卖出的申报价格
E. 买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时最低买入的申报价格

A B C D E

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86.

根据股东背景和运营主体的不同，我国融资租赁公司可分为( )。

A. 银行系金融租赁公司
B. 厂商系融资租赁公司
C. 独立第三方融资租赁公司
D. 保险系融资租赁公司
E. 政府系融资租赁公司

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87.

商业银行贷款按其风险程度可划分为( )。

A. 正常贷款
B. 关注贷款
C. 自营贷款
D. 委托贷款
E. 次级贷款

A B C D E

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88.

间接信用控制的货币政策工具的优点有( )。

A. 比较灵活
B. 缺乏法律约束力
C. 节省费用
D. 缺乏灵活性
E. 法律约束力强

A B C D E

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89.

金融中介的职能有( )。

A. 促进资金融通
B. 便利支付结算
C. 降低交易成本
D. 减少信息成本
E. 消除风险

A B C D E

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90.

商业银行附属资本包括( )。

A. 已分配利润
B. 贷款呆账准备金
C. 投资风险准备金
D. 坏账准备金
E. 股本债券

A B C D E

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91.

凯恩斯把人们持有货币的三个动机分为( )。

A. 对消费品的需求
B. 对交易品的需求
C. 对投资品的需求
D. 对保险品的需求
E. 对奢侈品的需求

A B C D E

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92.

金融产品定价的基本假设包括( )。

A. 市场不存在摩擦
B. 不考虑对手违约风险
C. 市场不存在套利机会
D. 不允许卖空行为
E. 可以买卖任意数量的资产

A B C D E

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93.

2014年第一季度我国经济开局平稳，中国人民银行根据国际收支和流动性供需形势，合理运用政策工具，管理和调节银行体系流动性。春节前合理安排21天期的逆回购操作400亿元，有效应对季节性因素引起的短期流动性波动；春节后开展14天期和28天期正回购操作，促进银行体系流动性供求的适度均衡。

A. 正回购指卖出有价证券，并约定在未来特定日期买回有价证券的行为
B. 逆回购指卖出有价证券，并约定在未来特定日期买回有价证券的行为
C. 正回购指买入有价证券，并约定在未来特定日期卖出有价证券的行为
D. 逆回购指买入有价证券，并约定在未来特定日期卖出有价证券的行为

A B C D

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94.

2014年第一季度我国经济开局平稳，中国人民银行根据国际收支和流动性供需形势，合理运用政策工具，管理和调节银行体系流动性。春节前合理安排21天期的逆回购操作400亿元，有效应对季节性因素引起的短期流动性波动；春节后开展14天期和28天期正回购操作，促进银行体系流动性供求的适度均衡。

A. 进行缺口管理
B. 分散投资
C. 进行“5C”分析
D. 购买股票型投资基金

A B C D

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95.

2014年第一季度我国经济开局平稳，中国人民银行根据国际收支和流动性供需形势，合理运用政策工具，管理和调节银行体系流动性。春节前合理安排21天期的逆回购操作400亿元，有效应对季节性因素引起的短期流动性波动；春节后开展14天期和28天期正回购操作，促进银行体系流动性供求的适度均衡。

A. 利率市场化
B. 参与的金融机构都需持有相当数量的有价证券
C. 存在较发达的金融市场
D. 信用制度健全

A B C D

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96.

2014年第一季度我国经济开局平稳，中国人民银行根据国际收支和流动性供需形势，合理运用政策工具，管理和调节银行体系流动性。春节前合理安排21天期的逆回购操作400亿元，有效应对季节性因素引起的短期流动性波动；春节后开展14天期和28天期正回购操作，促进银行体系流动性供求的适度均衡。

A. 进行远期外汇交易
B. 进行利率期货交易
C. 进行货币期货交易
D. 进行利率期权交易

A B C D

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97.

2014年第一季度我国经济开局平稳，中国人民银行根据国际收支和流动性供需形势，合理运用政策工具，管理和调节银行体系流动性。春节前合理安排21天期的逆回购操作400亿元，有效应对季节性因素引起的短期流动性波动；春节后开展14天期和28天期正回购操作，促进银行体系流动性供求的适度均衡。

A. 信用风险
B. 利率风险
C. 汇率风险
D. 投资风险

A B C D

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98.

2014年第一季度我国经济开局平稳，中国人民银行根据国际收支和流动性供需形势，合理运用政策工具，管理和调节银行体系流动性。春节前合理安排21天期的逆回购操作400亿元，有效应对季节性因素引起的短期流动性波动；春节后开展14天期和28天期正回购操作，促进银行体系流动性供求的适度均衡。

A. 春季前的逆回购首期投放基础货币400亿元
B. 春节前的逆回购到期回笼基础货币400亿元
C. 春季前的逆回购首期回笼基础货币400亿元
D. 春节前的逆回购到期投放基础货币400亿元

A B C D

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99.

我国某企业计划于年初发行面额为100元、期限为3年的债券200亿元。该债券票面利息为每年5元，于每年年末支付，到期还本。该债券发行采用网上向社会公众投资者定价发行的方式进行。根据上述材料，回答下列问题。

A. 折价
B. 溢价
C. 平价
D. 竞价

A B C D

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100.

金融专业,综合练习,高级经济师《金融专业实务》综合练习3

A. A公司在固定利率市场上具有比较优势
B. B公司在固定利率市场上具有比较优势
C. A公司在固定利率市场上的融资成本比B公司高
D. A公司在固定利率市场上的融资成本比B公司低

A B C D

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高级经济师《金融专业实务》综合练习3

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