2019年6月证券从业《法律法规》真题

公司成立时间是（ ）。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ）

①合伙人协商决定

②按照合伙协议的约定办理

③合伙人平均分配、分担

④合伙人按照实缴出资比例分担

公司公开发行新股，应当符合（ ）。

①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

②具有持续盈利能力，财务状况良好

③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

④具有健全且运行良好的组织机构

下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。

①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告

③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权

④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权

证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（ ）的罚款。

按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。

按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。

下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。

①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

③申请书

④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

下列关于公司形式变更的说法，正确的是（ ）。

公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。

①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

②债券信用评价发生变化

③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况

④发行人主要资产被查封、扣押、冻结

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制

指标包括（ ）。

①净资本

②风险覆盖率

③资本杠杆率

④销售利润率

⑤流动性覆盖率

⑥净稳定资金率

下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。

①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的

②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志

③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统

④法以保障和约束为内容

下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。

①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理

②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权

④股票期权交易实行当日无负债结算制度

证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。

①具备从业资格

②遵守法律法规

③遵循诚实信用

④遵循公平自愿原则

对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）

股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。

①公司名称

②股票种类、票面金额及代表的股份数

③股票的编号④

公司成立日期

⑤各股东所持股份数

沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。

①订单设计

②订单修改

③T+2交收制度

④额度控制

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。

①限制业务活动

②责令暂停部分业务

③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（ ）。

①上市交易超过5个交易日的

②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元

③基金持有户数不少于2000户

④交易所规定的其他条件

关于期货交易，下列说法正确的是（ ）

①期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易

②期货合约可以不进行实物交收

③期货合约可以进行反向交易、平仓了结

④期货合约交易双方并不知道交易对手的情况?

当利率看跌时，可以（ ）

①将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具

②将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具

③将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具

④将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具?

根据《关于办理内幕交易泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从（ ）等方面认定“相关交易行为明显异常”。

①时间吻合程度

②交易背离程度

③利益关联程度

④投资收益状况?

证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。

①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%

②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保

③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

④上市公司选派代表担任财务顾问的董事?

管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。

犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）违法所得罚金。

证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。

托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（ ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。

证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。

《中华人民共和国证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求中规定，拟上市公司股本总额不少于人民币（ ）万元。

投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（ ）。

公开募集基金的基金份额持有人可以（ ）。

（ ）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是（ ）。

下列不属于管理人职责的是（ ）。

下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。

关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（ ）。

任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（ ）的措施。

证券公司应当建立以（ ）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。

下列关于公司税后利润分配的顺序正确的是（ ）。

依据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（ ）的原则，公平地确定双方的权利和义务。

下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（ ）。

申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。

中国证监会颁布的（ ）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

账户存续期间证券公司营业部应每（ ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。

质押式报价回购资金融入方（ ）

保荐机构应当自持续督导工作结束后（ ）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定单一客户和单一证券的授信额度。

中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。

客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）级账户。

关于股票发行公告，下列说法错误的是（ ）。

法律关系的特征不包括（ ）。

根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（ ）。

期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（ ）。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括（ ）。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（ ）。

下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）。

证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（ ）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。

金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。

私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期。

标准化债权类资产应当同时满足的条件有（ ）。

①等分化，可交易

②信息披露充分，集中登记，独立托管

③公允定价，流动性机制完善

④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易

下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（ ）。

①集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立

②集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立

③不同集合资产管理计划的资产相互独立

④单独设置账户、独立核算、分账管理

下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（ ）。

①子公司是独立的法人，拥有独立的名称、公司章程和组织机构

②分公司不具有法人资格，没有独立的名称、公司章程和组织机构③分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动

④子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动

全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。

①责令改正

②出具警示函

③限制证券账户交易

④要求提交书面承诺

下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（ ）。

①有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人

②有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外

③有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人

④有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿

⑤、有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）亿元。

①2

②3

③4

④5

下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。

①存续期间不同

②基金规模不同

③基金投资策略不同

④基金份额交易方式不同

下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中，错误的有（ ）。

①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处罚款

②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事违法行为的，给予市场禁入处罚

③撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格

④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万以上的罚款

证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（ ）等的管理。

①投资决策

②资金

③清算

④账户

关于违规披露、不披露重要信息罪，下列表述正确的有（ ）。

①本罪侵犯的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益

②本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不披露或者不按规定披露，严重损害股东或者其他人的利益，或者有其他严重情节的行为

③本罪在主观方面一般表现为故意，特殊情况下表现为过失

④本罪的主体是一般主体

根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（ ）。

①只有上年度没有管理过客户委托资产

②年初被监管机构采取重大行政监管措施

③上年度被协会采取纪律处分

④不符合一般证券从业人员有关规定

根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（ ）。

①个人合伙

②普通合伙企业

③特殊普通合伙企业

④有限合伙企业

下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。

①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格

②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密

③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担

④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）措施。

①提高保证金

②调整涨跌停板幅度③责令客户买入或卖出④暂时停止交易

《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。

①20％

②30％

③40％

④50％

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（ ）。

①对未来投资收益的测算

②推广机构简介

③投资范围

④合同的补充、修改与变更

按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。

①证券经纪业务

②证券自营业务

③证券资产管理业务

④证券公司内部审计业务

⑤融资融券业务

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（ ）。

①公司股权结构的重大变化

②公司债务担保的重大变化

③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

④公司实际控制人的董事发生变动

⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

⑥上市公司收购的有关方案

下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。

①《证券法》

②《证券公司监督管理条例》

③《证券登记结算管理办法》

④《客户交易结算资金管理办法》

下列说法正确的是（ ）。

①金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险

②发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行

③发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容

④对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露

下列说法中，正确的是（ ）。

①发布证券研究报告实行集中统一管理

②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控

③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平

④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

证券公司开展集合资产管理业务时，（ ）。

①证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

②证券公司应当为集合计划设定清晰的清算流程

③证券公司应当为集合计划设定清晰的资金划转路径

④公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查

下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有（ ）。

①客户身份识别

②客户身份资料、交易记录的保存

③大额交易报告

④可疑交易报告

可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（ ）。

①股票

②债券

③证券投资基金

④信托产品

下列说法中，正确的有（ ）

①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

④国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。

①建立健全柜台市场产品管理制度

②建立健全柜台交易管理制度

③健全柜台交易合规管理制度

④健全柜台交易风险管理制度

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。

①融券专用证券账户

②客户信用交易担保证券账户

③信用交易证券交收账户

④融资专用资金账户

下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有（ ）。

①与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理

②提取一般风险准备金

③未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

④未按照规定指定专门部门处理客户投诉

下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（ ）。

①风险覆盖率不得低于100%

②资本杠杆率不得高于8%

③流动性覆盖率不得低于100%

④净稳定资金率不得低于100%

证券经纪业务营销人员不得（ ）。

①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议

②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

③在执业过程中索取或收受客户款项和财物

④向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件：

①上市交易超过5个交易日的

②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元

③基金持有户数不少于2000户

④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（ ）

①甲②乙③丙④丁

证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当包括（ ）。

①从事证券交易时间

②信誉状况

③投资风格

④资产状况