2017年09月《证券市场基本法律法规》真题

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（ ）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。

未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。

下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。

Ⅰ．客户进行证券的申购Ⅱ．客户提款

Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ．客户支付企业所得税款

投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )

情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，

融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，

融券投资者应当根据双方约定向证券公

司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，

由证券

公司和融券投资者根据双方约定处理

（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（ ）。

发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括（ ）。

Ⅰ．发行人网站

Ⅱ．中国证监会网站

Ⅲ．中国证券报网站

Ⅳ．证券交易所网站

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。

Ⅰ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

Ⅱ．证券业执业证书

Ⅲ．申请报告

Ⅳ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（ ）。

Ⅰ．合法经营原则Ⅱ．自主经营原则

Ⅲ．自负盈亏原则Ⅳ．实现资产保值增值的原则

股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。

Ⅰ．订立公司章程Ⅱ．发起人认购股份和缴纳股款

Ⅲ．选任董事和监事Ⅳ．申请登记注册

试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。

Ⅰ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

Ⅱ．基金

Ⅲ．债券

Ⅳ．央行票据

下列关于股票发行公告的表述正确的有（ ）。

Ⅰ．发行公告仅是对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明

Ⅱ．发行公告是招股说明书不可分割的一部分

Ⅲ．发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知

Ⅳ．发行人及其主承销商应当在刊登招股说明书摘要或招股意向书的同时刊登

下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。

Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实

下列属于证券金融公司职责的有（ ）。

Ⅰ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅱ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

Ⅳ．中国证券业协会确定的其他职责

证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（ ）等要求。

Ⅰ．由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排

Ⅱ．明确个股的上涨或下跌价位

Ⅲ．说明所依据的证券研究报告的发布日期

Ⅳ．禁止明示或者暗示保证投资收益

证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（ ）等。

Ⅰ．资产配置策略

Ⅱ．投资事项

Ⅲ．投资品种

Ⅳ．自营业务规模

证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（ ）事项。

Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

（ ）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。

董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（ ）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是

（ ）。

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。

犯集资诈骗罪的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

（ ）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是（ ）。

部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（ ）。

除下列（ ）情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（ ）。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。

根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。

公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（ ）。

禁止内幕交易的主要措施是（ ）。

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。

下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。

下列关于公司债券上市的说法，错误的是（ ）。

下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（ ）。

下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。

以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是（ ）。

有限责任公司的业务执行机关是（ ）。

在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。

证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院

证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经（ ）审计。

“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。

Ⅰ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

Ⅱ．提供具体证券投资品种选择建议

Ⅲ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

Ⅳ．提供其他证券投资分析、预测或者建议

《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

Ⅰ．监事会Ⅱ．理事会

Ⅲ．董事会或股东大会 Ⅳ．股东大会或股东会

保荐机构的（ ）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。

Ⅰ．保荐代表人

Ⅱ．内核负责人

Ⅲ．项目协办人

Ⅳ．保荐业务负责人

根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90％。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（ ）的公司股票交易均价之一。

Ⅰ．20个交易日

Ⅱ．30个交易日

Ⅲ．60个交易日

Ⅳ．120个交易日

根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（ ）条件。

Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚

Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者

Ⅲ．已被证券经营机构聘用

Ⅳ．具有良好的职业道德

公开发行证券信息披露的方式主要包括（ ）。

Ⅰ．通过路演方式传播

Ⅱ．依规定程序公开刊登在至少一种中国证监会指定的报刊

Ⅲ．刊登在中国证监会指定的网站

Ⅳ．在指定的场所置备

基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的

人员信息，公示的内容包括（ ）。

Ⅰ．姓名

Ⅱ．从业资质证明

Ⅲ．年龄

Ⅳ．所在营业网点

金融衍生工具按照产品形态可以分为（ ）。

Ⅰ．独立衍生工具

Ⅱ．嵌入式衍生工具

Ⅲ．货币衍生工具

Ⅳ．利率衍生工具

开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

Ⅰ．有效性；

Ⅱ．合法性；

Ⅲ．及时性；

Ⅳ．真实性。

我国现行的证券市场法律主要有（ ）。

Ⅰ．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

Ⅱ．《中华人民共和国证券法》

Ⅲ．《中华人民共和国证券投资基金法》

Ⅳ．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。

Ⅰ．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

Ⅱ．动用募集资金投资亏损的处罚

Ⅲ．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚

Ⅳ．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务；

Ⅱ．证券公司向客户垫付资金；

Ⅲ．不承担客户的价格风险；

Ⅳ．分享客户买卖证券的差价。

下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务

Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理

Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制

Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。

Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ．证券公司的控股股东

Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

Ⅳ．证券公司的董事

向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

Ⅰ．方式

Ⅱ．时间

Ⅲ．依据

Ⅳ．内容

以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（ ）。

Ⅰ．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场

Ⅱ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

Ⅳ．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量

有限责任公司公开发行公司债券应当符合（ ）。

Ⅰ．净资产不低于人民币六千万元

Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

Ⅲ．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

Ⅳ．债券的利率不超过国务院限定的利率水平

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。

Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖；

Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益；

Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；

Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（ ）。

Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产

Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券

Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。

Ⅰ．管理制度

Ⅱ．内部隔离制度

Ⅲ．尽职调查制度

Ⅳ．询问制度

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。

Ⅰ．行为的合规性

Ⅱ．服务的效率性

Ⅲ．客户投诉情况

Ⅳ．服务的适当性

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。

关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（ ）。

上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是（ ）。

设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（ ）个月。

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

下列不属于担任基金托管人的条件的是（ ）。

下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（ ）。

下列不属于证券自营业务特点的是（ ）。

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（ ）。

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）。

下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。

下列选项中，不属于能源期货的是（ ）。

限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循（ ）的原则。

在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。

证券发行市场又被称为（ ）。

证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（ ）人。

证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（ ）。

财务与会计人员不得（ ）。

Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作

Ⅱ．损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产

Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产

Ⅳ．擅自修改或危害本单位的财务系统

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（ ）的原则。

Ⅰ．时效；

Ⅱ．真实；

Ⅲ．公正；

Ⅳ．规范。

关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（ ）。

Ⅰ．上市公司独立董事会应当就重大资产重组发表独立意见

Ⅱ．上市公司实施重大资产重组应当由董事会依法作出决议，提交股东大会批准

Ⅲ．上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过

Ⅳ．上市公司重大资产重组涉及关联交易的，关联股东在股东大会审议重大资产重组事项时，应当回避表决

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。

Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额

Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。

Ⅰ．实名信用资金台账；

Ⅱ．信用证券账户；

Ⅲ．信用资金账户；

Ⅳ．客户信用交易担保资金账户。

券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（??）。

Ⅰ．遵循客户利益优先原则

Ⅱ．防范利益冲突

Ⅲ．事先取得客户的同意

Ⅳ．事后告知资产托管机构和客户

上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

Ⅰ．高级管理人员；

Ⅱ．实际控制人；

Ⅲ．董事；

Ⅳ．控股股东。

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。

Ⅰ．公司营业执照；

Ⅱ．公司章程；

Ⅲ．发起人协议；

Ⅳ．代收股款银行的名称及地址。

下列关于客户沟通的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节

Ⅱ．客户沟通的过程中，营销人员是一个信息发送者

Ⅲ．有效的沟通是指营销人员将信息成功传递到客户的过程

Ⅳ．沟通的过程会引起客户的反馈或者回应，最终使客户购买产品或接受服务才是有效的沟通

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．该罪是一种故意的行为

Ⅱ．该罪所侵害的客体是简单客体

Ⅲ．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

Ⅳ．过失不能构成该罪

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

Ⅱ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

Ⅲ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

Ⅳ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。

Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理

Ⅱ．证券的存管和过户

Ⅲ．证券持有人名册登记及权益登记

Ⅳ．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（ ）。

Ⅰ．发行人将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标应进入公司

Ⅱ．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系

Ⅲ．拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权，不得以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权

Ⅳ．发起人股东投入公司的资产应足额到位，办理权属变更手续

在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。

Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（ ）。

Ⅰ．与他人串通，以约定的价格进行交易

Ⅱ．合谋操纵证券交易价格或数量

Ⅲ．内幕交易

Ⅳ．自买自卖期货合约

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ．勤勉尽责；

Ⅱ．平等自愿；

Ⅲ．诚实；

Ⅳ．谨慎。