2021年12月《证券市场基本法律法规》押题密卷2

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。

下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）

以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。

①保守客户秘密

②履行法定信息披露义务

③完善客户沟通、投诉处理机制

④不得挪用、侵占客户资金

⑤不得开展业务竞争

⑥履行公司财务报告披露义务

财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。

股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。

①公司名称

②股票种类、票面金额及代表的股份数

③股票的编号④

公司成立日期

⑤各股东所持股份数

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。

证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。

公司可以回购股份的情形不包含（ ）。

下列关于客户交易结算资金存管制度的表述错误的是（ ）。

资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。

下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。

下列文件中，不属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相关的部门规章、规范性文件的是（ ）。

基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是（ ）。

证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

①基本情况②业务范围

③财务状况④违约记录

欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（ ）。

①主体。本罪的犯罪主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪主体

②主观方面。在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪

③客体。本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益

④客观方面。行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。行为人必须实施了发行证券的行为。行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节”

金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（ ）。

①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险

②坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护

④坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间

⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（ ）。

①证券公司不得挪用客户交易结算资金

②证券公司不得挪用客户委托管理的资产

③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、

临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（ ）。

①信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改造，给予警告并处50万元以上500万元以下罚款

②对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下罚款

③发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事违法行为的，或者隐瞒相关事项导致损失的，处50万元以上500万元以下罚款

④信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改造，给予警告，并处以100万元以上1000万元以下的罚款

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列要求（ ）。

①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

②证券公司可以自有资金全资设立私募基金子公司，也可采用股份代持的方式出资设立

③最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形

④经注册地中国证监会派出机构审批

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为a（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别，下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中正确的有（ ）。

①B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

②评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

③D级是正常经营状态的最低等级

④被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司

证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

①被调出可充抵保证金证券范围

②被暂停交易

③被实施风险警示

④因权益处理等产生尚未到账的在途证券

公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有（ ）。

①为依法设立且持续经营三年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷

②最近一年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行入股份不存在重大权属纠纷

③境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

④董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，符合公司注册地法律规定的任职要求，近期无重大违法失信记录

⑤会计基础工作规范、内部控制制度健全

财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。不需要在回复意见上签名的是（ ）。

以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（ ）。

以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（ ）。

关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（ ）。

发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（ ）个月到（ ）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。

根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由（ ）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（ ）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣（ ）分。

下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的是

（ ）。

下列说法不正确的是（ ）。

发行人定向发行后股东累计不超过（ ）人的，由全国股转公司自律审查。

股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（ ）个月的创新层挂牌公司。

名下金融资产不低于人民币（ ）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

证券行业文化建设的实现机制是（ ）。

以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有（ ）。

①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺

②资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益

③采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益

④资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付

证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。

①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制

②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务3年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于300亿港元或者等值货币

证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。

①证券投资顾问人员管理制度要求

②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求

③保证与服务方式、业务规模相适应

④业务留痕管理和档案保存要求

下列关于企业债券的说法正确的是（ ）。

①企业债券由企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息

②发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则

③企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理

④企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是（ ）。

①证券公司在全国股转系统开展做市业务前，应当向全国股转公司申请备案

②全国股转公司根据审慎原则，可对做市商做市业务专用技术系统、业务实施情况等进行现场检查

③做市商应当对做市业务进行集中统一管理，建立做市业务相关决策、授权与执行体系

④做市商应设立做市业务部门，专职负责做市业务的具体管理和运作

下列选项中，属于合伙企业与公司区别的有（ ）。

①法律地位不同②财产独立性不同

③承担的责任不同④资本投入不同

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在以下（ ）情形。

①预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率

②采取抽奖或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

③在基金募集申请完成注册前，办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额

④以低于成本的费用销售基金

下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是（ ）。

①经纪业务内部控制

②自营业务内部控制

③投资银行类业务内部控制

④受托投资管理业务内部控制

⑤研究咨询业务内部控制

根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（ ）。

①股东违规占用证券公司资产

②证券公司持有股东的股权

③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益

④证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

⑤证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定

融资融券业务的决策授权体系由（ ）构成。

①董事会②业务决策机构

③业务执行部门④分支机构

根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（ ）。

①作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

②个人丧失偿债能力

③因故意或重大过失给合伙企业造成损失

④执行合伙事务时有不正当行为

下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。

①召集股东会会议

②决定公司的经营计划和投资方案

③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制定公司基本管理制度

⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

下列属于风险管理机制相关要求的是（ ）。

①建立评估标准并进行风险控制

②建立逐日盯市等机制并进行报告

③建立压力测试机制并实施

④选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制

按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求（ ）纠正，（ ）应当拒绝执行原董事会决议内容。

（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。

合格境外投资者经（ ）批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

下列信息变更不属于关键信息变更的是（ ）。

根据《刑法》第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处（ ）年以上有期徒刑，并处罚金。

下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是（ ）。

经营机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。

①独立原则②客观原则

③公平原则④及时原则

证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（ ）。

①自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起10日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请

②债权人会议部分表决组未通过重整计划草案，但重整计划草案符合《企业破产法》第八十七条第二款规定条件的，证券公司或者管理人可以申请人民法院批准重整计划草案

③人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，只有证券公司可以向人民法院推荐管理人人选

④人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案

针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（ ）。

①及时告知投资人其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息

②提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息

③定期向投资人主动提供基金保有情况信息

④按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。

①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者

②承销人通过正当竞争手段招揽承销业务

③托管机构债券遗失

④注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）。

①自有资金和证券

②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

③通过证券金融公司的业务平台融入的资金

④依法筹集的其他证券和资金

存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。

①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。

①事先履行所在经营机构的审批程序

②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划

③上市公司调研纪要可以对外发布

④证券研究报告质量控制、合规审查

证券投资咨询人员出现下列（ ）情形的，由中国证监会派出机构单处或者

并处警告、没收违法所得1万元以上3万元以下罚款。

①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的

②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的

③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的

④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的

下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中，正确的是（ ）

①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务自营的管理，包括开户、销户、使用登记等

②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（ ）。

①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致

②建立信息技术人力和资金保障方案

③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

④公司章程规定的其他信息技术管理职责

按照《证券公司分类监管规定》，在基准分的基础上，证券公司的下列表现应该予以加分（ ）。

①证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的

②证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到30%、20%、10%，且营业收入位于行业中位数以上的

③证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上，且净资产收益率位于行业前1〇名、前20名的

④公司被实施撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚

关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）。

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成的客体不包括（ ）。

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是（ ）。

下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。

基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。

证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。

挂牌前（ ）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）

强化文化认同是指注重公司文化的传达，做到明确一致和充分有效。文化只有得到真正认同，才能获得生命力，才能传承和延续。以下不属于强化文化认同具体内涵的是（ ）。

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（ ）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。

证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为（ ）分。

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（ ）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。

①收集信息②客户风险偏好

③初评和复评的流程④筛选分析信息

有限责任公司董事会对股东会负责，下列选项中属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。

①召集股东会会议，并向股东会报告工作

②决定公司的经营计划和投资方案

③制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

④拟订公司内部管理机构设置方案

以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。

①保持客观性②恪守诚信原则

③充分尊重知识产权④防范利益冲突

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括（ ）

①中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

②联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

③中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

④中国证监会规定的高风险名单

国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

①证券公司的董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人

③证券公司的股东、实际控制人的配偶④为证券公司提供服务的证券服务机构

规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。

①大致把控风险的思维.

②坚持服务实体经济的根本目标

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

④坚持有的放矢的问题导向

下列属于行业文化建设基本要求的是（ ）。

①坚持依法合规，牢固发展基础

②坚持诚实守信，恪守职业操守

③坚持专业精神，提升服务能力

④坚持稳健经营，促进健康发展

《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息属于内幕信息的是（ ）。

①公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

②公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

③公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

④公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法履行职责

证券公司应当结合公司发展战略，建立全面、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制，下列关于数据治理的说法中正确的是（ ）。

①证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级

②证券公司应当完善安全保障措施，保护经营数据和客户信息安全，防范信息泄露与损毁

③证券公司应当遵循最少功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限

④证券公司应当充分挖掘、梳理和分析数据内容，提高管理精细化程度

合格境外投资者的托管人应持续满足的条件包括（ ）。

①有专门的资产托管部门和符合托管业务需要的人员、系统、制度

②具有经营外汇业务和人民币业务的资格

③未发生影响托管业务的重大违法违规行为

下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（ ）。

①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用

②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用

③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金

④在向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特殊情形下，证券公司可以将客户资金转人自有资金账户

公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（ ）。

①使用高收益、无风险等词汇

②使用或者登载单位、个人的推荐性文字

③使用欲购从速、申购良机等表述

④夸大或者片面宣传基金管理人

证券发行与承销业务的主要监管措施有（ ）。

①事中②自律

③事后④事前

下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。

①检查公司财务

②拟订公司内部管理机构设置方案

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

④召集股东会会议，并向股东会报告工作

⑤对公司增加或者减少注册资本做出决定

⑥向股东会会议提出提案

关于持续督导的期间，说法正确的是（ ）?

证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。

证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（ ）、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。

规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。

①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险

②坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护

④坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间

⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期