2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》点睛提分卷2

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（　　）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（　　）。

①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元

②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

③保荐代表人不少于5人

④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（　　）。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

④致使交易价格和交易量异常波动的

上市公司年度报告的内容包括（ ）。

①公司概况

②公司财务报告和经营情况

③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

④公司实际控制人

⑤已发行股票、公司债券变动情况

沪港通和深港通的基本规则包括（　　）。

①订单设计

②订单修改

③T+2交收制度

④额度控制

下列说法正确的有（　　）。

①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估

应当符合规定的程序并进行书面记录

以下各项属于证券经纪业务特点的有（　　）。

①业务对象的广泛性业务

②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性

④客户收益的保证性

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（　　）条件。

①已被机构聘用

②最近2年未受过刑事处罚

③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

④品行端正，具有良好的职业道德

以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（　　）。

①需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则

②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离

③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制

④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（　　）。

按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（　　）。

任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（　　）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。

（　　）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

下列说法错误的是（　　）。

某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动；该公司甲某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元；使用诈骗手段集资数额达到5万元。下列选项中说法错误的是（　　）。

监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（　　）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（　　）日通知其他合伙人。

以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（　　）。

以下证券公司分支机构可以做的是（　　）。

按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（　　）。

经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（　　）个工作日披露募集说明书和发行公告。

信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（　　）。

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（　　）。

下列关于法的特征的描述，错误的是（　　）。

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（　　）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（　　）。

挂牌前（　　）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（　　）。

下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（　　）

退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（　　）。

信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（　　）。

下列不属于原始权益人的职责是（　　）。

关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（　　）。

下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（　　）。

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。

（　　）负责债券融资工具交易的日常监测。

期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（　　）。

法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（　　）。

证券公司另类子公司应当于每年结束后（　　）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。

下列说法错误的是（　　）。

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（　　）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（　　）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（　　），并处（　　）罚款。

下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（　　）。

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（　　）不是应当了解的投资者的必要信息。

名下金融资产不低于人民币（　　）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（　　）。

下列属于合规风险的是（　　）。

证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（　　）维度进行综合考虑。

根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（　　）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（　　）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

下列说法错误的是（　　）。

证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（　　）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

下列说法中，错误的是（　　）。

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（　　）罚款。

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（　　）。

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（　　），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（　　）。

①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

③泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格

④为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（　　）。

①利用募集的资金从事公司活动的

②发行数额达到300万元的

③转移或者隐瞒所募集资金的

④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（　　）。

①检查公司财务

②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

④提议召开临时股东会会议

⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定

⑥向股东会会议提出提案

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（　　）。

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤内部控制的监督、检查和评价机制

⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（　　）。

①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

③向特定对象发行证券累计不超过200人

④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（　　）。

①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

③向特定对象发行证券累计不超过200人

④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（　　）。

①促进证券投资基金和资本市场的健康发展

②规范证券投资基金活动

③保护投资人及相关当事人的合法权益

④提高基金的投资效率

证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（　　）

①合法合规性原则

②集中管理原则

③业务隔离原则

④了解客户原则

下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（　　）。

①进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

②未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

③证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告

④投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

股指期货包括（　　）。

①英国FTSE指数期货

②德国DAX指数期货

③东京日经平均指数期货

④香港恒生指数期货

证券法法律体系的组成包括：

①法律：包括《证券法》和《公司法》

②行政法规

③部门规章及规范性文件

④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则

证券公司的一般组织机构包括（　　）。

①独立董事

②薪酬与提名委员会

③董事会秘书

④行使证券公司经营管理职权的机构

⑤合规负责人

有以下（　　）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

①主动消除或者减轻违法行为危害后果的

②故意出具虚假重要证据的

③配合查处违法行为有立功表现的

④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

发行人（　　）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外°

①董事

②监事

③高级管理人员

④财务会计

上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（　　）

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④收紧涨跌幅限制

上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（　　）

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④收紧涨跌幅限制

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（　　）。

①薪酬与提名委员会

②审计委员会

③风险控制委员会

④董事会秘书

中国证券业协会应当建立对承销商（　　）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。

①询价

②定价

③配售行为

④网下投资者报价行为

下列说法正确的有（　　）。

①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告

④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

上市公司存在下列（　　）情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。

①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

②公司解散或者被宣告破产

③公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

资产管理业务的基本要求包括（　　）。

①勤勉尽责

②客户利益至上

③审慎经营

④业务融合

证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（　　）。

①没收违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下罚金

②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

③情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

④情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有（　　）。

①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品

③客户分享投资收益、分担投资损失

④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金

下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（　　）。

①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用

②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料

③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人

④募集材料应该揭露投资风险

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（　　）提交书面说明。

①公司住所地中国证监会

②独立董事常住地

③股东（大）会

④董事会

内部控制的主要内容有（　　）。

①承揽至立项阶段

②立项至报送阶段

③报送至发行阶段

④后续管理阶段

按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（　　）

①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

④购买证券的个人投资者

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（　　）。

①融券专用证券账户

②客户信用交易担保证券账户

③信用交易证券交收账户

④信用交易资金交收账户

私募基金子公司的自律管理措施包括（　　）。

①设立报告

②自查自省

③定期报告

④执业检查

证券公司可以从事的业务包括（　　）。

①股票期权经济业务

②自营业务

③做市业务

④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

期货公司可以从事的业务包括（　　）。

①股票期权经纪业务

②自营业务

③做市业务

④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（　　）。

①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理

②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金

③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权

④股票期权交易实行当日无负债结算制度

下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（　　）。

①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

③申请书

④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（　　）①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化

②监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议

③经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见

④董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（　　）。

①专门委员会

②薪酬与提名委员会

③审计委员会

④风险控制委员会

下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（　　）。

①公司名称和住所

②公司经营范围

③公司股份总数、每股金额和注册资本

④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则

⑤董事会的组成、职权和议事规则

⑥公司的法定代表人

⑦监事会的组成、职权和议事规则

以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（　　）。

①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份

②发起人按照公司章程缴纳出资

③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会

④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（　　）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（　　）的罚款。

①5%以上15%以下

②5%以上10%以下

③3万元以上10万元以下

④1万元以上10万元以下

下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（　　）。

①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

②证券登记结算机构不得挪用客户的证券

③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户

④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（　　）。

①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名

②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名

③证券公司最近1个、最近2个评价期内主要风险控制指标持续达标的

④证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上，且净资产收益率位于前10名的

⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的