2021年4月《金融市场基础知识》真题

张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（ ）。

①获得资产收益

②对财产直接支配

③公司破产优先清偿

④选择公司管理者

⑤对公司重大事项进行决策

下列关于债券的说法正确的有（ ）。

①债券估值的基本原理是现金流贴现

②债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算

③净价是指不含应计利息的债券价格

④应计利息为上一付息日（或起息日）至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息

金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（ ）。

①货币衍生工具

②利率衍生工具

③结构化金融衍生工具

④股权类产品的衍生工具

关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（ ）。

附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（ ）。

①股票的购买价格

②认购比例

③认购期间

④认购金额

机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（ ）。

2016年12月12日，（ ）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（ ）托管。

（ ）又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。指数基金的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。

有限售条件股份包括（ ）。

①国家持股

②外资持股

③国有法人持股

④其他内资持股

基金资产估值需考虑以下（ ）因素。

①估值频率

②交易价格的公允性

③估值方法的一致性

④估值方法的公开性

使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（　　）所指的财务区间最不常用

关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（　　）

证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（　　）

证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（　　）

1992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（　　）。

股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（　　）。

根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（　　）。

2018年5月1日起，深港通下的港股通每日额度调整为（　　）亿元。

下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（　　）

目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（　　）环节

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（　　）

下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（　　）

下列关于风险控制的说法，错误的是（　　）

一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（　　）

下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（　　）

我国的证券登记结算制度不包括（　　）

中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（　　）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。

区域性股权市场是为其所在（　　）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所

股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（　　）

证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（　　）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

在（　　）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。

2018年11月27日（　　）成为我国首家外资控股证券公司。

企业可以通过（ ）实现对其他企业的的控股或参股。

在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（　　）的交易规则，审查客户的证件和委托单。

下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（　　）。

基金监管中，（　　）是经营活动的出发点和价值归宿。

现有研究普遍认为，（　　）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。

下列不属于我国国际债券品种的是（　　）

下列关于风险容忍度的说法，正确的是（　　）。

反映信托关系的金融工具是（　　）

不属于债券竞价方式的是（　　）

推出中国第一只股票指数期货合约的是（　　）

我国银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（　　）

根据我国证券公司监督实践，以（　　）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工具。

我国要求基金利润分配后（　　）,不得低于面值。

下列关于流动性风险的说法，错误的是（　　）。

商业银行的混合资本债券期限在（　　）年以上，发行之日起（　　）年内不可赎回。

下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（　　）。

基金信息披露分类中，不包括（　　）

下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（　　）

Ⅰ、个人投资者买卖基金份额免征增值税

Ⅱ、个人投资者买卖基金份额免征收印花税

Ⅲ、个人投资者申购基金份额所取得的差价收入，暂不征收个人所得税

Ⅳ、个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，由基金代扣代缴20%的个人所得税

按照组织方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。

根据国债的偿还期货，可以把国债分为（　　）

Ⅰ、短期国债

Ⅱ、中期国债

Ⅲ、长期国债

Ⅳ、赤字国债

关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（　　）

Ⅰ、一般开放式基金的申赎价格以申赎日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额总值为基础计算

Ⅱ、股票基金，债券基金和货币基金均遵循“金额申购，份额赎回”原则

Ⅲ、投资者在申购，赎货币基金时，按固定价格进行申赎、赎回

Ⅳ、一般开放式基金申购，赎回时遵循“未知价”交易原则

下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。

根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（　　）。

Ⅰ、实物债券

Ⅱ、零息债券

Ⅲ、附息债券

Ⅳ、息票累积债券

直接融资的特点不包括以下（ ）。

货币市场基金的投资对象包括（　　）

Ⅰ、银行短期存款

Ⅱ、公司短期债券

Ⅲ、银行承兑票据

Ⅳ、长期国债

李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放。2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（ ）。

下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（　　）

Ⅰ、现场委托

Ⅱ、柜台委托

Ⅲ、非柜台委托

Ⅳ、非现场委托

2018年4月28日，中国证券会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容包括（　　）

Ⅰ、允许外资控股合资证券公司

Ⅱ、逐步放开合资证券公司业务范围

Ⅲ、完善境外股东条件

Ⅳ、统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）

Ⅰ、年报审计监管

Ⅱ、会计报表监管

Ⅲ、信息报送制度

Ⅳ、信息公开披露制度

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司财务状况良好，下列（ ）说法是正确的。

体系可以总结未“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（　　）

Ⅰ、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》

Ⅱ、《上海证券交易所科创板股票发行与上市承销业务指引》

Ⅲ、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

Ⅳ、《上海证券交易所科创板股票上市规则》

关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（　　）。

Ⅰ、证券监督管理机构有权对证券发行人，证券公司，证券服务机构，证券交易场所，证券登记结算机构进行现场检查

Ⅱ、证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

Ⅲ、证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录，登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料

Ⅳ、在调查中操纵证券市场，内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60个交易日

普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（　　）

Ⅰ、普通股股东要求分配公司资产的权利不不是任意的，必须在公司解散清算之时

Ⅱ、公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东

Ⅲ、公司财产的法定清偿包括支付清算费、职工的工资，社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务

Ⅳ、公司财产经法定清偿后的剩余财产，不按照股东持有的股份比例进行分配

债券信用评级的对象包括（　　）

Ⅰ、国家财政发行的国库券

Ⅱ、国家政策性银行发行的金融债券

Ⅲ、企业发行的债券

Ⅳ、地方政府发行的债券

下列关于我国可转换债券的相关说法，正确的有（　　）

Ⅰ、可转换债券有有效期限和转换期限

Ⅱ、可转换债券无票面利率

Ⅲ、可转换债券有转换比例

Ⅳ、可转换债券通常还有赎回条款和回售条款

国际上重要的股票价格指数期货品种包括（　　）

Ⅰ、芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列

Ⅱ、纽约期货交易所的纽约证券交易所综合指数期货系列

Ⅲ、芝加哥期货交易所的道琼斯指数期货系列

Ⅳ、伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列

结构化金融产品按照嵌入式衍生品的属性不同，可以分为（　　）等类别

Ⅰ、基于利率的结构化产品

Ⅱ、基于货币的结构化产品

Ⅲ、基于期权的结构化产品

Ⅳ、基于互换的结构化产品

我国企业资产ABS的SPV可以有（　　）

Ⅰ、中国人民银行

Ⅱ、证券公司资产支持专项计划

Ⅲ、基金子公司资产支持专项计划

Ⅳ、地方政府

下列关于证券投资资金起源的说法，正确的有（　　）

Ⅰ、早期的投资基金都是封闭的，投资范围广泛

Ⅱ、1929年的股票危机给普遍采用高杠杆投资投资策略的封闭式基金毁灭性打击

Ⅲ、2007-2008年金融危机爆发基金业的规模因资金净流出出现了短暂的下跌

Ⅳ、受金融危机影响，美国共同基金的规模位居全球第三

一般性货币政策工具包括（　　）

Ⅰ.再贴现政策

Ⅱ.公开市场业务

Ⅲ.中期借贷便利

Ⅳ.存款准备金制度

科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（ ）

①、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》

②、《上海证券交易所科创板股票发行与上市承销业务指引》

③、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

④、《上海证券交易所科创板股票上市规则》

风险度量的方法包括（　　）

Ⅰ、敏感性分析法

Ⅱ、波动性分析法

Ⅲ、缺口分析法

Ⅳ、名义值分析法

下列属于国债销售价格影响因素的有（　　）。

Ⅰ、承销商所期望的资金回收速度

Ⅱ、承销商承销国债的中标成本

Ⅲ、流通市场中可比国债的收益率水平

Ⅳ、其他国债分销过程中的成本

下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（　　）

Ⅰ、金融衍生工具产生的最基本原因是避险

Ⅱ、20世纪80年代以来的金融自由化推动了金融衍生工具的发展

Ⅲ、计算机、网络技术和通信技术的发展为金融衍生工具的发展提供了物质基础和手段

Ⅳ、金融机构的利润驱动并不是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（　　）

Ⅰ、2017年12月，巴塞尔委员会公布了《巴塞尔Ⅲ：后危机改革的最终方案》

Ⅱ、提供国际保险界交流平台是IAIS发挥重要作用的重要方面

Ⅲ、《证券监管目标与原则》确立了证券监管的三项目标，即保护投资者，确保市场的公平，高效和透明，减少风险。

Ⅳ、中国证券业协会是IOSCO的正式会员

关于金融市场功能，下列说法错误的有（　　）

Ⅰ、在一个有效市场当中，价格反映了所有市场参与者所能搜集到的信息总和

Ⅱ、金融资产本身存在的价格风险可以通过期货，期权等金融衍生品交易实现套利

Ⅲ、金融资产具有的社会价值指的是其对未来现金流的要求权

Ⅳ、金融市场通过金融资产交易实现货币资金供给者和需求者之间的转移，套利，进有形成资本形成

基金服务机构主要包括（　　）

Ⅰ、基金销售支付机构

Ⅱ、基金估值核算机构

Ⅲ、律师事务所

Ⅳ、基金自律组织

下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（　　）

Ⅰ、金融债券可在全国银行间债券公开发行或定向发行，可以采取一次足额发行或限额内分期发行

Ⅱ、商业银行、财务公司、金融债券没有强制性担保要求

Ⅲ、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券

无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有（　　）

Ⅰ.内部职工股

Ⅱ.境外上市外资股

Ⅲ.监事持有的股份

Ⅳ.高级管理人员持有的股份

下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（　　）

Ⅰ.战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配置的股票持有期限不少于24个月

Ⅱ.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

Ⅲ.首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配置

Ⅳ.首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份或存托凭证的投资者才能参与网上申购

下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（　　）

Ⅰ.中国证券业协会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理和使用

Ⅱ.保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定，报由财政部审批

Ⅲ.保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全，报由财政部审批

Ⅳ.证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金，不得将基金挪作他用

下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（　　）

Ⅰ.证券交易的买价由做市商给出

Ⅱ.证券交易的卖价由做市商给出

Ⅲ.投资者之间可以直接成交

Ⅳ.做市商以其自有资金或证券与投资者交易

下列关于债券收益率的说法正确的是（　　）

Ⅰ.持有期收益率与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额

Ⅱ.到期收益率也就是内部报酬率

Ⅲ.当期收益率也就是内部报酬率

Ⅳ.当期收益率可用于期限和发行人均较为接近的债券之间进行比较

我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（　　）

Ⅰ.价格优先

Ⅱ.时间优先

Ⅲ.客户优先

Ⅳ.数量优先

下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（　　）

Ⅰ.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务等

Ⅱ.机动车商业保险和责任保险均属于财产保险公司的基础类业务

Ⅲ.健康保险、变额年金、意外伤害保险均属于人身保险公司的基础类业务

Ⅳ.银行承兑汇票和保函均属于商业保险的担保承诺类业务

与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（　　）

Ⅰ.投资资金规模化

Ⅱ.投资管理专业化

Ⅲ.投资结构单一化

Ⅳ.投资行为规范化

中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（　　）

Ⅰ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及从业人员进行自律管理

Ⅱ.负责证券从业人员资格考试、执业注册

Ⅲ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理

Ⅳ.负责公开发行公司债券事后备案和自律管理

政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（　　）

Ⅰ.调剂资金余缺

Ⅱ.实施宏观调控

Ⅲ.提高资金收益率

Ⅳ.实行特定产业政策

企业的组织形式有（　　）

Ⅰ.合资制

Ⅱ.独资制

Ⅲ.合伙制

Ⅳ.公司制

关于我国证券公司，下列说法正确的是（　　）

Ⅰ.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，是专业的中介服务机构

Ⅱ.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司

Ⅲ.在我国，设立证券公司必须经国务院审查批准

Ⅳ.证券公司是证券市场重要的机构投资者

根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，关于其主要内容正确的是（　　）

Ⅰ.明确公司治理相关要求，并针对存在特别表决权股份的公司作出专门安排

Ⅱ.建立具有针对性的信息披露制度，强化行业定位，风险因素披露，突出控股股东，实际控制人等关键少数的信息披露责任

Ⅲ.明确股份减持要求，适当延长未盈利公司控股股东、实际控制人和董监高的持股锁定期

Ⅳ.调整股权激励制度，扩展可以成为激励对象的人员范围，放宽限制性股票的价格限制，并进一步简化限制性股票的授予程序

关于金融债券，下列说法正确的有（　　）

Ⅰ.金融债券的利率固定，一般低于同期储蓄利率

Ⅱ.金融债券表示的是金融机构与金融债券持有者之间的债券债务关系

Ⅲ.我国金融债券可以为国家大中型建设项目筹措资金

Ⅳ.金融债券的利息不计复利，不能提前支取

按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（　　）

Ⅰ.公募市场

Ⅱ.私募市场

Ⅲ.全球性市场

Ⅳ.区域性市场

下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，证券的有（　　）

Ⅰ.国有资产管理部门是国有股权行政管理的的专职机构

Ⅱ.法人持股所形成的也是所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为

Ⅲ.在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行

Ⅳ.外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份

下列关于地方政府债券的说法，错误的有（　　）。

Ⅰ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

Ⅱ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担偿述本金责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

Ⅲ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的权益凭证

Ⅳ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担偿还利息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

下列关于基金信息披露的说法，正确的有（　　）

Ⅰ.基金的信息披露必须保证所披露信息的真实性、准确性和完整性

Ⅱ.基金的信息披露制度有利于防止利益冲突和利益输送

Ⅲ.基金的信息披露不具有强制性

Ⅳ.与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是透明度较高

债券信用评级的对象包括（　　）

Ⅰ.国家财政发行的国库券

Ⅱ.国家政策性银行发行的金融债券

Ⅲ.企业发行的债券

Ⅳ.地方政府发行的债券