2016年4月《金融市场基础知识》真题

银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（ ）。

金融期权中，属于实值期权的有（ ）。

Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格

Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格

Ⅲ.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格

Ⅳ.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格

对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（ ）。

Ⅰ.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值

Ⅱ.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

Ⅲ.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

Ⅳ.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

上海清算所托管债券的结算方式是（ ）。

Ⅰ.券款对付

Ⅱ.见券付款

Ⅲ.中央对手方

Ⅳ.纯券过户

经济单位和个人对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理并对风险的性质进行鉴定的过程是（）。

（）年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据《中华人民共和国预算法》特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。

证券业协会非会员理事由（）产生。

1988 年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

一般性货币政策工具的主要作用在于控制和调节（）。

金融衍生工具市场参与者的动机是（）。

多元化投资与相关系数低的证券，可以有效（）。

上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。

在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。

某一证券投资基金的基金资产净值为21.8 亿元，基金负债是3.2 亿元，则该基金资产总值为（）。

债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。

道·琼斯股价平均数采用（）来计算股价平均数。

小微企业专项金融债的发债主体是（）。

（）负责对与人民币债券发行和偿还有关的人民币账户和人民币跨境支付进行管理。

（）对保荐机构实行持续监管。

证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）。

股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于（）。

报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。

投资咨询机构属于证券（）机构。

保险公司可以运用受托管理的（）进行证券投资。

中国证券业协会于（）年成立,当年机构类会员达到170 家。

证券投资基金为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了（）的作用。

股份公司一旦赎回自己的股票,必须在短期内予以（）。

经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。

中央政府发行的债券称为（）。

股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股（）的平均值。

以下债券发行主体为美国州政府的是（）。

下列关于股票发行描述错误的是（）。

我国政策性银行作为发行体,天然具备发行（）的条件,经中国人民银行核准后便可发行。

证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

我国股票发行监管制度在1998 年之前，采取（）双重控制的办法。

债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。

关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。

公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文件的是（）。

按（），证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等。

公司债券募集说明书自最后签署之日起（）个月内有效。

证券市场上，资金的供给者（或证券的需求者）是（）。

关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

下列属于记账式国债承销程序的有（）。

Ⅰ.招标发行

Ⅱ.债券托管

Ⅲ.分销

Ⅳ.远程投标

债券与股票的不同之处包括（）。

Ⅰ.权利不同

Ⅱ.目的不同

Ⅲ.期限不同

Ⅳ.收益不同

下列关于可转换债券要素的叙述，正确的有（）。

Ⅰ.可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特

征

Ⅱ.可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件下的不可转换公司债券

Ⅲ.转换比例是指一定面额可转换债券转换成优先股的股数

Ⅳ.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体

市场条件

一般而言，政府债券所面临的风险主要有（）。

Ⅰ.信用风险

Ⅱ.偿债财务风险

Ⅲ.利率风险

Ⅳ.购买力风险

按照基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。

Ⅰ.信用衍生工具

Ⅱ.股权类产品的衍生工具

Ⅲ.货币衍生工具

Ⅳ.利率衍生工具

风险识别的内容包括（）。

Ⅰ.感知风险

Ⅱ.风险估测

Ⅲ.风险评价

Ⅳ.分析风险

下列关于外国债券的说法，正确的有（）。

Ⅰ.在美国发行的外国债券称为扬基债券

Ⅱ.在日本发行的外国债券称为武士债券

Ⅲ.外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家

Ⅳ.外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家

深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的（）。

Ⅰ.A 股

Ⅱ.基金

Ⅲ.债券

Ⅳ.B 股

下列金融产品或工具中，我国QDII 可以投资的有（）。

Ⅰ.美国存托凭证

Ⅱ.公司债券

Ⅲ.住房按揭支持证券

Ⅳ.贵金属

属于外国债券的有（）。

Ⅰ.扬基债券

Ⅱ.熊猫债券

Ⅲ.武士债券

Ⅳ.欧洲债券

VaR 的主要计算方法包括（）。

Ⅰ.正态分布法

Ⅱ.历史模拟法

Ⅲ.蒙特卡罗模拟法

Ⅳ.专家评价法

基金招募说明书包含的内容有（）。

Ⅰ.基金的投资目标

Ⅱ.基金的会计核算原则、收益分配方式

Ⅲ.申购和赎回的方式及价格

Ⅳ.基金销售渠道

下列各项中，可以加入银行间债券市场的有（）。

Ⅰ.中华人民共和国境内的商业银行及授权机构

Ⅱ.信托投资公司

Ⅲ.企业财务集团公司

Ⅳ.个人投资者

基金的作用包括（）。

Ⅰ.为中小投资者拓宽投资途径

Ⅱ.扩大了证券市场的交易规模

Ⅲ.有利于证券市场的稳定

Ⅳ.丰富和活跃了证券市场

根据投资理念的不同，基金可分为（）。

Ⅰ.主动型基金

Ⅱ.被动型基金

Ⅲ.股票型基金

Ⅳ.债券型基金

普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是（）。

Ⅰ.股份公司只能以留存收益支付红利

Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本

Ⅲ.公司在无力偿债时不能支付红利

Ⅳ.公司在无力偿债时必须支付红利

证券市场监管公正原则体现在（）。

Ⅰ.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策

Ⅱ.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券

市场参与者给予公正的待遇

Ⅲ.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

Ⅳ.对所有证券市场主体一视同仁，不存在歧视

下列关于债务融资工具持有人会议的说法，正确的是（）。

Ⅰ.持有人会议对列入议程的各项议案分别审议，逐项表决

Ⅱ.单独或合计持有该债务融资工具余额5%以上的债务融资工具持有人可以提议修正

议案，并提交会议审理

Ⅲ.持有人会议不得对公告通知中未列明的事项进行决议

Ⅳ.持有人会议的全部议案在会议召开日后3 个工作日内表决结束

以下关于债券交易场所的说法，正确的是（）。

Ⅰ.交易所市场是由各类社会投资者参与，属于集中撮合交易的零售市场，典型的结算

方式是实行净额结算

Ⅱ.交易所市场实行两级托管体制，其中，中央结算公司为一级托管人，负责为交易所

开立代理总账户，中国证券登记结算公司为债券二级托管人，记录交易所投资者账户，中

央结算公司与交易所投资者有直接的权责关系

Ⅲ.交易所交易结算由中国证券登记结算公司负责

Ⅳ.商业银行柜台市场是银行间市场的延伸，也属于零售市场

关于证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有（）。

Ⅰ.清算交割

Ⅱ.估值核算

Ⅲ.投资监督

Ⅳ.出具托管报告

根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。

Ⅰ.风险控制指标标准

Ⅱ.风险评估指标标准

Ⅲ.风险资本准备计算比例

Ⅳ.风险度量方法

上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。

Ⅰ.用于投资项目

Ⅱ.投资退出

Ⅲ.市值管理

Ⅳ.资产流动性管理

下列关于股票的说法，正确的有（）。

Ⅰ.股票是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证

Ⅱ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

Ⅲ.股票是一种有价证券

Ⅳ.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

证券市场的基本功能包括（）。

Ⅰ.筹资功能

Ⅱ.资本定价功能

Ⅲ.投资功能

Ⅳ.资本配置功能

套期保值的原则包括（）。

Ⅰ.买卖方向相反

Ⅱ.商品种类相同

Ⅲ.月份相同或相近

Ⅳ.商品数量相等

金融机构发行债券的目的有（）。

Ⅰ.改善负债结构，增强负债的稳定性

Ⅱ.获得长期资金来源

Ⅲ.扩大资产业务

Ⅳ.获得廉价资金来源

信用违约互换的当事人有（）。

Ⅰ.信用担保出售方

Ⅱ.信用担保购买方

Ⅲ.中介管理机构

Ⅳ.证券公司

下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.无记名股票发行时一般留有存根联

Ⅱ.《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应该记载其股票数量、编

号及发行日期

Ⅲ.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票

Ⅳ.存根联分为两部分，一是股票的主体，记载公司的有关事项；另一部分是股息票，

用于进行股息结算和行使增资权利

证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。下列表述正确的有

（）。

Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化

Ⅱ.公开原则要求公开的信息在内容和形式上都应符合法律的要求

Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位

Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇

证券公司申请次级债务展期，应提交（）。

Ⅰ.申请书

Ⅱ.关于次级债务展期的决议

Ⅲ.债务资金的用途说明

Ⅳ.上市公司的风险控制指标情况及相关测算报告

根据交易所规定，下列（）股票折算率可以超过65%。

Ⅰ.上证180 指数

Ⅱ.深证100 指数

Ⅲ.沪深300 指数

Ⅳ.上证380 指数

下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。

Ⅰ.委托人身份证号码

Ⅱ.约定有效期

Ⅲ.买入股票时的零数委托信息

Ⅳ.卖出股票时的零数委托信息

除国债利率外，常见的参考利率包括（）。

Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率（Libor）

Ⅱ.香港银行间同业拆放利率（Hibor）

Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率

Ⅳ.联邦基金利率

中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。

Ⅰ.中央银行股票

Ⅱ.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

Ⅲ.国债

Ⅳ.政府债券

投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。

Ⅰ.身份证

Ⅱ.资金账户

Ⅲ.证券账户

Ⅳ.转入证券营业部席位代码

《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括（）。

Ⅰ.企业债券

Ⅱ.分离交易的可转换公司债券中的公司债券

Ⅲ.政府债券

Ⅳ.公司债券

下列属于《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。

Ⅰ.封闭式基金的收益分配每年不得少于两次

Ⅱ.开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最少次数和基金利润分配的最低比例

Ⅲ.按照规定，封闭式基金利润分配应当采用现金方式

IV.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有

关基金份额申购的约定转为基金份额

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法中正确的是（）。

Ⅰ.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应启动不定期跟踪评级程序，发布不定期限跟踪评级结果和报告

Ⅱ.信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明该项评级此后将不再更新

Ⅲ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息

Ⅳ.业务档案的保存期限应不低于10 年，且不低于债务融资工具存续期满后3 年

政府机构可通过购买（）投资于证券市场。

Ⅰ.公司债券

Ⅱ.政府债券

Ⅲ.企业债券

Ⅳ.金融债券

股票价值的主要构成有（）。

Ⅰ.未来股息收入

Ⅱ.上一期股息收入

Ⅲ.未来资本利得收入

Ⅳ.未来股本数量变化

我国的政策性银行包括（）。

Ⅰ.国家开发银行

Ⅱ.中国进出口银行

Ⅲ.中国人民银行

Ⅳ.中国农业发展银行

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付（），是社会福利网的最后一道防线。

Ⅰ.退休金

Ⅱ.救灾款

Ⅲ.失业救济

Ⅳ.市政建设

按照付息的方式分类，债券可以分为（）。

Ⅰ.附息债券

Ⅱ.贴现债券

Ⅲ.息票累积债券

Ⅳ.累进利率债券

基金托管费的计提通常是（）。

Ⅰ.按基金资产净值的一定比率提取

Ⅱ.按基金资产总值的一定比率提取

Ⅲ.逐日计提，按月支付

Ⅳ.按月计提，一次支付

创业板市场的特点有（）。

Ⅰ.低门槛进入

Ⅱ.运作要求严格

Ⅲ.有助于有潜力的中小企业获得融资机会

Ⅳ.鼓励高新技术企业发展

美国全美期货业协会要求，对于（）等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。

Ⅰ.已退休人士

Ⅱ.年收入低于2.5 万美元者

Ⅲ.净资产低于2.5 万美元者

Ⅳ.无期货期权投资经验者

目前我国发行的普通国债品种包括（）。

Ⅰ.记账式国债

Ⅱ.凭证式国债

Ⅲ.储蓄国债（电子式）

Ⅳ.联名国债