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2022年期货从业资格考试《法律法规》点睛提分卷1

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：103次
单选题 （共65题，共65分）
1.

现行《期货交易管理条例》自（　　）起施行。

  • A. 2007年4月15日
  • B. 2003年7月1日
  • C. 1999年9月1日
  • D. 1995年10月25日
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2.

关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（　　）。

  • A. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
  • B. 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
  • C. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
  • D. 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信
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3.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（　　）。

  • A. 证券交易所
  • B. 经营机构
  • C. 国务院监督委员会
  • D. 证券业协会
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4.

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（　　）。

  • A. 公司的风险监管指标是否持续符合规定标准
  • B. 公司的交易规模
  • C. 公司的客户数量
  • D. 公司的发展规划
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5.

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（　　）予以公告

  • A. 人民法院
  • B. 期货业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 清算组
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6.

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（　　）个工作日内向协会报告，由（　　）注销其从业资格。

  • A. 5；中国证监会
  • B. 10；中国证监会
  • C. 5；期货业协会
  • D. 10；期货业协会
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7.

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（　　）审核开户和存档。

  • A. 证券公司
  • B. 期货交易所
  • C. 期货结算机构
  • D. 期货公司
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8.

不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（　　）。

  • A. 本公司的研究报告
  • B. 合法取得的研究报告
  • C. 相关行业信息资料
  • D. 未公开发布的相关信息
标记 纠错
9.

期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（　　）制度。

  • A. 当日无负债结算
  • B. 当日可负债结算
  • C. 当日收盘价为结算价
  • D. 累计结算
标记 纠错
10.

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（　　）。

  • A. 0.07
  • B. 0.2
  • C. 0.05
  • D. 由公司章程自由约定
标记 纠错
11.

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　）。

  • A. 知情权
  • B. 经营权
  • C. 决策权
  • D. 报告权
标记 纠错
12.

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。

  • A. 10；30
  • B. 15；30
  • C. 10；20
  • D. 15；40
标记 纠错
13.

经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（　　）方式记载留存。

  • A. 书面
  • B. 口头
  • C. 电子邮件
  • D. 网络信件
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14.

期货公司股东会或股东大会应当（　　）至少召开一次会议。

  • A. 每1个月
  • B. 每3个月
  • C. 每半年
  • D. 每1年
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15.

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（　　）元以下罚款。

  • A. 3万
  • B. 5万
  • C. 10万
  • D. 20万
标记 纠错
16.

期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（　　）。

  • A. 结算账户
  • B. 交易账户
  • C. 交易编码
  • D. 结算编码
标记 纠错
17.

期货执业人员在执业中应当（　　）。

  • A. 诚实守信，恪尽职守
  • B. 向客户承诺或保证最低收益
  • C. 当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益
  • D. 以本人或者他人名义从事期货交易
标记 纠错
18.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（　　）个工作日内作出批准与否的决定。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
19.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（　　）。

  • A. 纪律惩戒
  • B. 行政处罚
  • C. 刑事处罚
  • D. 行政处分
标记 纠错
20.

通过期货从业人员资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 期货交易所
  • D. 商务部
标记 纠错
21.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（　　）。

  • A. 警告
  • B. 训诫
  • C. 公开谴责
  • D. 罚款
标记 纠错
22.

《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（　　）起施行。

  • A. 2005年4月19日
  • B. 2006年4月19日
  • C. 2007年4月19日
  • D. 2008年4月19日
标记 纠错
23.

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。

  • A. 给予警告处分
  • B. 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
  • C. 撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
  • D. 期货业协会无权予以处罚
标记 纠错
24.

（　　）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

  • A. 中国期货保证金监控中心
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 各期货公司
标记 纠错
25.

下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（　　）。

  • A. 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
  • B. 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
  • C. 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
  • D. 期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险
标记 纠错
26.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（　　）。

  • A. 进行调查，限制其人身自由
  • B. 进行调查，给予纪律惩戒
  • C. 给予其惩戒、公开谴责
  • D. 采取责令改正、监管谈话等措施
标记 纠错
27.

任何单位或者个人不得违规使用（　　）进行期货交易。

  • A. 经营利润和自有资金
  • B. 信贷资金、经营利润
  • C. 信贷资金、财政资金
  • D. 信贷资金、自有资金
标记 纠错
28.

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（　　）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

  • A. 期货公司董事会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会及其派出机构
  • D. 期货交易所
标记 纠错
29.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（　　）。

  • A. 六类
  • B. 五类
  • C. 四类
  • D. 三类
标记 纠错
30.

下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（　　）。

  • A. 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
  • B. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
  • C. 开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
  • D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
标记 纠错
31.

自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（　　）。

  • A. 近1个月本人的金融资产证明文件
  • B. 近2年收入证明
  • C. 职业资格证书
  • D. 工作证明
标记 纠错
32.

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　　）垫付。

  • A. 其他客户资金和自有资金
  • B. 自有资金
  • C. 风险准备金和其他客户资金
  • D. 风险准备金和自有资金
标记 纠错
33.

客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（　　）。

  • A. 是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
  • B. 孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任
  • C. 期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
  • D. 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
标记 纠错
34.

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　　）个月。

  • A. 3
  • B. 6
  • C. 9
  • D. 12
标记 纠错
35.

公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（　　）。

  • A. 主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作
  • B. 组织协调专门委员会的工作
  • C. 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
  • D. 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
标记 纠错
36.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），法律、行政法规另有规定的除外。

  • A. 80%
  • B. 60%
  • C. 20%
  • D. 40%
标记 纠错
37.

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（　　）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

  • A. 风险管理
  • B. 技术风险
  • C. 协助开户
  • D. 全权开户
标记 纠错
38.

会员制期货交易所的权力机构是（　　）。

  • A. 会员大会
  • B. 董事会
  • C. 股东大会
  • D. 理事会
标记 纠错
39.

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（　　）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
40.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（　　）提交申请材料。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国人民银行
  • C. 中国证监会
  • D. 中国证券业协会
标记 纠错
41.

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（　　）年。

  • A. 2
  • B. 1
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
42.

下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（　　）。

  • A. 多于指令数量的部分由期货公司承担
  • B. 多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担
  • C. 多于指令数量的，盈利部分由客户享有
  • D. 多于指令数量的部分由下单人承担
标记 纠错
43.

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（　　）月月末的风险监管报表。

  • A. 1个
  • B. 2个
  • C. 3个
  • D. 5个
标记 纠错
44.

经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（　　），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • A. 微信提示
  • B. 书面风险提示
  • C. 电话通知
  • D. 短信告知
标记 纠错
45.

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 10
标记 纠错
46.

推荐人每年最多只能推荐（　　）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
47.

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　　）。

  • A. 重新进行预计负债确认
  • B. 核减净资本金额
  • C. 增加净资本总额
  • D. 增加风险准备金
标记 纠错
48.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），法律、行政法规另有规定的除外。

  • A. 10％
  • B. 60％
  • C. 80％
  • D. 20％
标记 纠错
49.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（　　），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • A. 诚实信用原则
  • B. 公开原则
  • C. 实质重于形式原则
  • D. 理论联系实际原则
标记 纠错
50.

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（　　）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易所
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
51.

期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（　　）。

  • A. 适当合并，独立经营，独立核算
  • B. 严格分开，统一经营，统一核算
  • C. 严格分开，独立经营，独立核算
  • D. 严格分开，统一经营，独立核算
标记 纠错
52.

王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（　　）条规定。

  • A. 九
  • B. 十二
  • C. 十八
  • D. 三十一
标记 纠错
53.

下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　　）。

  • A. 期货交易所应当及时将结算结果通知客户
  • B. 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
  • C. 期货交易所实行当日无负债结算制度
  • D. 客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理
标记 纠错
54.

根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（　　）纳入保障基金缴纳范围。

  • A. 公司注册时
  • B. 自产生经纪业务收入后
  • C. 业务许可审批后
  • D. 公司成立后
标记 纠错
55.

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（　　）确定管辖。

  • A. 当事人选择的诉由
  • B. 侵权
  • C. 违约
  • D. 合约履行地
标记 纠错
56.

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（　　）办理。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国期货保证金监控中心有限责任公司
  • C. 期货公司
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
57.

根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（　　）。

  • A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • B. 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
  • C. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
  • D. 中国证监会禁止的其他行为
标记 纠错
58.

（　　）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

  • A. 中国证监会及其派出机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国期货保证金监控中心
  • D. 期货交易所
标记 纠错
59.

非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。

  • A. 1万元以上5万元以下
  • B. 1万元以上10万元以下
  • C. 5万元以上10万元以下
  • D. 5万元以上15万元以下
标记 纠错
60.

客户在期货公司中违约的，期货公司先以（　　）承担违约责任。

  • A. 该客户的保证金
  • B. 期货公司的自有资金
  • C. 期货公司的风险准备金
  • D. 期货交易公司的储备金
标记 纠错
61.

期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（　　）元。

  • A. 1000万
  • B. 2000万
  • C. 3000万
  • D. 1亿
标记 纠错
62.

下列关于交割的表述中，正确的是（　　）。

  • A. 只有合约到期才能办理交割
  • B. 交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
  • C. 交割只能是实物交割
  • D. 经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
标记 纠错
63.

《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（　　）的期货从业人员。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货投资咨询机构
  • C. 期货公司
  • D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
标记 纠错
64.

期货投资者保障基金是在（　　）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

  • A. 期货交易所
  • B. 证券交易所
  • C. 期货公司
  • D. 基金管理公司
标记 纠错
65.

王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（　　）。

  • A. 调减注册资本
  • B. 增加净资本
  • C. 调减净资本
  • D. 增加流动负债
标记 纠错
多选题 （共55题，共55分）
66.

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（　　）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

  • A. 本公司的研究报告
  • B. 其他公司的研究报告
  • C. 合法取得的研究报告
  • D. 一切研究报告
标记 纠错
67.

理事会由下列（　　）组成。

  • A. 会员理事
  • B. 非会员理事
  • C. 理事长
  • D. 副理事长
标记 纠错
68.

普通投资者在（　　）等方面享有特别保护。

  • A. 信息告知
  • B. 风险警示
  • C. 适当性匹配
  • D. 亏损承受度
标记 纠错
69.

期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（　　）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务。

  • A. 经济实力
  • B. 投资经历
  • C. 专业知识
  • D. 风险偏好
标记 纠错
70.

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（　　）。

  • A. 期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告
  • B. 期货交易所合并后，其债权债务随之消灭
  • C. 期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承
  • D. 为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式
标记 纠错
71.

期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（　　）。

  • A. 备案报告
  • B. 法定代表人期货从业资格证书
  • C. 公司决议文件
  • D. 法定代表人任职条件证明
标记 纠错
72.

小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（　　）。

  • A. 对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户
  • B. 实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
  • C. 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
  • D. 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户
标记 纠错
73.

某期货公司想要调整非结算会员结算准备金最低余额，该公司应当在当日结算前向（　　）报告。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 期货保证金安全存管监控机构
标记 纠错
74.

期货投资者保障基金的后续资金来源包括（　　）。

  • A. 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳
  • B. 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳
  • C. 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳
  • D. 保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
标记 纠错
75.

交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由（　　）承担责任。

  • A. 期货公司
  • B. 交割仓库
  • C. 期货交易所承担连带责任
  • D. 期货交易所不承担责任
标记 纠错
76.

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（　　），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观利断，并对重要事实予以明示。

  • A. 勤勉尽责
  • B. 独立客观
  • C. 诚实守信
  • D. 重点推荐
标记 纠错
77.

期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（　　）。

  • A. 撤销其期货从业资格
  • B. 3年内拒绝受理其从业资格申请
  • C. 3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
  • D. 暂停从业资格6至12个月
标记 纠错
78.

期货公司章程应对首席风险官的（　　）作出规定。

  • A. 职责范围
  • B. 权利义务
  • C. 任期
  • D. 工作报告的内容和格式
标记 纠错
79.

下列关于期货公司业务的说法，正确的有（　　）。

  • A. 期货公司业务实行许可制度
  • B. 期货公司业务实行报告制度
  • C. 由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证
  • D. 由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证
标记 纠错
80.

期货公司的（　　）应该每两年参加一次由证监会认可，自律协会组织举办的后续职业培训。

  • A. 独立董事
  • B. 董事长
  • C. 首席风险官
  • D. 总经理
标记 纠错
81.

期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（　　）行为。

  • A. 操纵期货交易价格
  • B. 欺诈投资者
  • C. 内幕交易
  • D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
标记 纠错
82.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（　　）。

  • A. 可流通的国债
  • B. 经期货交易所认定的标准仓单
  • C. 可转换公司债券
  • D. 企业债券
标记 纠错
83.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（　　）收取手续费。

  • A. 行业自律标准
  • B. 市场平均标准
  • C. 经营成本
  • D. 中国证监会规定的标准
标记 纠错
84.

下列（　　）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。

  • A. 爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆
  • B. 李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大
  • C. 甲乙约定，甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约
  • D. 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
标记 纠错
85.

期货公司的（　　）应当对月度报告签署确认意见。

  • A. 人事部经理
  • B. 财务负责人
  • C. 经营管理主要负责人
  • D. 法定代表人
标记 纠错
86.

设立期货交易所可以采用（　　）的组织形式。

  • A. 会员制
  • B. 合伙制
  • C. 公司制
  • D. 个人独资制
标记 纠错
87.

下列关于期货交易所的说法，正确的是（　　）。

  • A. 期货交易所不具有法人资格
  • B. 期货交易所不以营利为目的
  • C. 期货交易所是实行自律管理的法人
  • D. 期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的
标记 纠错
88.

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（　　），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

  • A. 票据
  • B. 存单
  • C. 资信证明
  • D. 信用证
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89.

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（　　）。

  • A. 防范经营风险
  • B. 规范期货公司运作
  • C. 限制期货公司的行业垄断
  • D. 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
标记 纠错
90.

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（　　）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

  • A. 免职理由
  • B. 首席风险官履行职责情况
  • C. 替代人选名单
  • D. 发现重大风险事件的情况
标记 纠错
91.

以期货交易所为（　　）因期货交易所履约职责引起的商事案件，由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。

  • A. 第三人
  • B. 诉讼参与人
  • C. 原告
  • D. 被告
标记 纠错
92.

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是（　　）。

  • A. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
  • B. 发布市场信息
  • C. 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
  • D. 查处违规行为
标记 纠错
93.

甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（　　）。

  • A. 期货公司在期货交易所的交易席位
  • B. 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
  • C. 期货公司在期货交易所的会员资格费
  • D. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
标记 纠错
94.

某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（　　）。

  • A. 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易
  • B. 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
  • C. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
  • D. 甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
标记 纠错
95.

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是（　　）。

  • A. 对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
  • B. 对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
  • C. 穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任
  • D. 穿仓造成的损失，由期货交易所承担
标记 纠错
96.

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（　　）应当与期货交易所保持一致。

  • A. 格式
  • B. 内容
  • C. 处理日期
  • D. 处理方式
标记 纠错
97.

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定目的包括（　　）。

  • A. 完善期货公司治理结构
  • B. 加强内部控制和风险管理
  • C. 促进期货公司依法稳健经营
  • D. 维护期货投资者合法权益
标记 纠错
98.

客户下达的交易指令没有（　　）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • A. 品种
  • B. 数量
  • C. 买卖方向
  • D. 价格
标记 纠错
99.

下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（　　）。

  • A. 设立目的和职责
  • B. 名称、住所和营业场所
  • C. 组织机构的组成、职责、任期和议事规则
  • D. 财务会计、内部控制制度
标记 纠错
100.

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。

  • A. 制定或者修改章程、交易规则
  • B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种
  • C. 变更住所或者营业场所
  • D. 修改或者终止合约
标记 纠错
101.

当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（　　）。

  • A. 应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓
  • B. 有权对该非结算会员的持仓强行平仓
  • C. 开市前禁止非结算会员开仓
  • D. 应当收取非结算会员结算担保金
标记 纠错
102.

期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（　　）。

  • A. 合规
  • B. 真实
  • C. 准确
  • D. 完整
标记 纠错
103.

由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应该（　　）。

  • A. 妥善处理客户资产
  • B. 清退客户
  • C. 成立清算组
  • D. 转移客户
标记 纠错
104.

小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（　　）。

  • A. 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
  • B. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
  • C. 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
  • D. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
标记 纠错
105.

下列期货公司人员中，应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有（　　）。

  • A. 独立董事
  • B. 首席风险官
  • C. 董事长
  • D. 总经理
标记 纠错
106.

期货交易所实行的风险警示制度包括（　　）。

  • A. 要求会员和客户报告情况
  • B. 谈话提醒
  • C. 发布风险提示函
  • D. 向市场发布持仓量信息
标记 纠错
107.

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（　　）信息。

  • A. 受托从事的介绍业务范围
  • B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
  • C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
  • D. 客户开户和交易流程、出入金流程
标记 纠错
108.

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（　　）原则。

  • A. 自愿
  • B. 公平
  • C. 诚实信用
  • D. 客户利益至上
标记 纠错
109.

在为客户提供期货投资咨询业务前，期货公司应当事前了解客户的（　　）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。

  • A. 身份
  • B. 财务状况
  • C. 投资经验
  • D. 家庭成员
标记 纠错
110.

王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（　　）账户。

  • A. 期货保证金账户
  • B. 风险准备金账户
  • C. 期货经纪账户
  • D. 期货交易所专用结算账户
标记 纠错
111.

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

  • A. 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
  • B. 从事期货、证券等金融业务3年以上经验
  • C. 从事法律、会计业务3年以上经验
  • D. 有履行职责所必需的时间和精力
标记 纠错
112.

下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述中，正确的有（　　）。

  • A. 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓
  • B. 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
  • C. 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形
  • D. 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓，非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓
标记 纠错
113.

期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（　　）备案材料。

  • A. 备案报告
  • B. 公司决议文件
  • C. 期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件
  • D. 律师事务所出具的法律意见书
标记 纠错
114.

关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（　　）。

  • A. 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
  • B. 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供
  • C. 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质
  • D. 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
标记 纠错
115.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（　　）

  • A. 进入违规行为发生场所调查取证
  • B. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
  • C. 拘留当事人
  • D. 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料
标记 纠错
116.

下列构成交割违约的有（　　）。

  • A. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
  • B. 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
  • C. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货
  • D. 在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款
标记 纠错
117.

期货交易所总经理行使的职权包括（　　）。

  • A. 主持期货交易所的日常工作
  • B. 拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
  • C. 决定期货交易所员工的工资和奖惩
  • D. 拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
标记 纠错
118.

乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（　　）主张权利。

  • A. 期货公司
  • B. 乙的交易对手方
  • C. 交割仓库
  • D. 期货交易所
标记 纠错
119.

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（　　）

  • A. 可能直接导致本金亏损的事项；
  • B. 可能直接导致超过原始本金损失的事项；
  • C. 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；
  • D. 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；
标记 纠错
120.

根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约的，客户保证金不足的，正确的处理方式是（　　）。

  • A. 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
  • B. 期货公司先以结算担保金代为承担违约责任
  • C. 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
  • D. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。（ ）

标记 纠错
122.

期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

标记 纠错
123.

中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。

标记 纠错
124.

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。（　　）

标记 纠错
125.

期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户资产、处置或清退客户的情况报告。（　　）

标记 纠错
126.

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（　　）

标记 纠错
127.

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（　　）

标记 纠错
128.

中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。

标记 纠错
129.

期货投资者保障基金由中国基金业协会集中管理、统筹使用。（　　）

标记 纠错
130.

设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准。（　　）

标记 纠错
131.

期货经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务的人员进行回访。（　　）

标记 纠错
132.

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（　　）

标记 纠错
133.

期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。（　　）

标记 纠错
134.

期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该客户的有效身份证明文件扫描件。（　　）

标记 纠错
135.

期货公司应当按照期货交易所的有关规定计算风险监管指标。（　　）

标记 纠错
136.

期货交易所依法对保证金的安全实施监控。（　　）

标记 纠错
137.

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。（　　）

标记 纠错
138.

期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。（　　）

标记 纠错
139.

期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（　　）

标记 纠错
140.

期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。（　　）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65
多选题
66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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