2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷14

1.

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。

A. 人民法院
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 清算组

A B C D

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2.

期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

A B C D

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3.

经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A. 自律惩戒
B. 罚款
C. 行政处罚
D. 以上都不对

A B C D

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4.

经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

A B C D

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5.

期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务

A. 将适当的产品销售给适当的投资者
B. 帮助投资者实现收益最大化
C. 自然人投资者与法人投资者区别对待
D. 投资者利益优先

A B C D

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6.

证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A. 25%
B. 50%
C. 10%
D. 100%

A B C D

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7.

期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 公司住所地的财政部门
D. 公司住所地中国证监会派出机构

A B C D

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8.

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C. 撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚

A B C D

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9.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A. 10％
B. 60％
C. 80％
D. 20％

A B C D

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10.

期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A. 国务院商务主管部门
B. 中国期货业协会
C. 国务院期货监督管理机构派出机构
D. 国务院期货监督管理机构

A B C D

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11.

《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A. 1/3以上理事联名提议
B. 中国证监会提议
C. 理事长提议
D. 期货交易所章程规定的情形

A B C D

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12.

期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

A B C D

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13.

客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A. 该客户的保证金
B. 期货公司的自有资金
C. 期货公司的风险准备金
D. 期货交易公司的储备金

A B C D

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14.

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A. 5；中国证监会
B. 10；中国证监会
C. 5；期货业协会
D. 10；期货业协会

A B C D

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15.

期货公司应当对客户进行（）审核。

A. 注册制
B. 登记制
C. 实名制
D. 资料一致登记

A B C D

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16.

张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A. 主动辞去该期货交易委托
B. 以妻子的利益为主
C. 以社会公共利益为主
D. 确保王某的利益得到公平的对待

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17.

（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A. 中国期货保证金监控中心
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 各期货公司

A B C D

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18.

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A. 净资本
B. 净资产
C. 风险准备金
D. 流动资产

A B C D

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19.

期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A. 1个月至3个月
B. 2个月至6个月
C. 3个月至6个月
D. 6个月至12个月

A B C D

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20.

首席风险官应当保守期货公司的（）。

A. 重大投资计划
B. 风险事项资料
C. 工作资料
D. 商业秘密和客户信息

A B C D

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21.

（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A. 侵权
B. 违规
C. 违法
D. 委托

A B C D

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22.

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A. 董事长
B. 监事会
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司

A B C D

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23.

证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A. 适当性匹配意见
B. 投资者的不同分类
C. 投资者的风险承受能力
D. 产品或者服务的不同风险等级

A B C D

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24.

下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A. 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
B. 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C. 要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D. 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

A B C D

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25.

期货交易所联网交易的，应当（）。

A. 于决定之日起规定期限内报告中国证监会
B. 于联网之日起规定期限内报告中国证监会
C. 经中国证监会批准
D. 经住所地中国证监会派出机构批准

A B C D

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26.

客户的保证金和委托资产归（）所有。

A. 交易所
B. 客户
C. 国家
D. 公司

A B C D

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27.

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A. 不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
B. 不得以他人名义参与期货交易
C. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

A B C D

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28.

某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A. 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
B. 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
C. 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D. 工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

A B C D

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29.

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 6年

A B C D

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30.

期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A. 数量优先
B. 规模优先
C. 时间优先
D. 价格优先

A B C D

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31.

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A. 7
B. 10
C. 15
D. 30

A B C D

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32.

期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A. 事业单位
B. 国有企业
C. 期货公司的工作人员
D. 国家机关

A B C D

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33.

通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 商务部

A B C D

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34.

中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A. 备案管理
B. 自律管理
C. 行政管理
D. 全面管理

A B C D

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35.

实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A. 3日
B. 5日
C. 10日
D. 1个月

A B C D

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36.

期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A. 《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
B. 投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
C. 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
D. 投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

A B C D

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37.

申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元

A B C D

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38.

下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A. 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B. 执行会员大会、理事会的决议
C. 按规定缴纳各种费用
D. 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

A B C D

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39.

下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A. 联名提议召开临时股东大会
B. 使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务
C. 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D. 按照交易规则行使申诉权

A B C D

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40.

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A. 重新进行预计负债确认
B. 核减净资本金额
C. 增加净资本总额
D. 增加风险准备金

A B C D

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41.

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A. 没有成交价格的，应当视为按市价交易
B. 没有有效期限的，应当视为长期有效
C. 没有开平仓方向的，应当视为平仓交易
D. 没有成交价格的，应当视为按限价交易

A B C D

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42.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 7

A B C D

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43.

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A. 给予多收取手续费10倍的罚款
B. 责令双倍退还多收取的手续费
C. 责令退还多收取的手续费
D. 责令将多收取的手续费上缴国库

A B C D

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44.

当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A. 当地人民法院
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院期货监督管理机构

A B C D

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45.

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A. 结算担保金
B. 风险准备金
C. 结算准备金
D. 风险担保金

A B C D

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46.

期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A. 国务院
B. 中国证监会
C. 期货交易所员工大会
D. 期货业协会

A B C D

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47.

关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
B. 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
C. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
D. 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

A B C D

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48.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A. 5
B. 10
C. 20
D. 30

A B C D

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49.

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A. 期货交易
B. 期货保证金
C. 期货结算
D. 期货准备金

A B C D

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50.

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A. 直接开除的处分
B. 降级直至判刑的处罚
C. 降级的纪律处分
D. 降级直至开除的纪律处分

A B C D

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51.

经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A. 适当性综合评估表
B. 风险说明书
C. 风险等级评估表
D. 投资意见书

A B C D

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52.

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A. 资信和业务开展情况
B. 收入规模
C. 人员情况
D. 盈利情况

A B C D

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53.

证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A. 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
C. 收付、存取或者划转期货保证金
D. 为客户从事期货交易提供融资或者担保

A B C D

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54.

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A. 可以降低
B. 不得降低
C. 必须提高
D. 不得提高

A B C D

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55.

证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A. 每季度
B. 每半年
C. 每年
D. 不定期

A B C D

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56.

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A. 10；30
B. 15；30
C. 10；20
D. 15；40

A B C D

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57.

下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A. 标准仓单
B. 可流通的国债
C. 现金
D. 可以立即变现的房产

A B C D

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58.

下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A. 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B. 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
C. 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
D. 期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

A B C D

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59.

公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

A B C D

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60.

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A. 2000万元
B. 3000万元
C. 5000万元
D. 6000万元

A B C D

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61.

期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A. 应当给予投资者至少48小时的冷静期
B. 特别风险警示书应当由投资者签字确认
C. 应当向投资者提供特别风险警示书
D. 应当追加了解投资者的相关信息

A B C D

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62.

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A. 期货交易所应当承担赔偿责任
B. 期货公司应当承担赔偿责任
C. 期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D. 期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

A B C D

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63.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A. 六类
B. 五类
C. 四类
D. 三类

A B C D

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64.

小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A. 限制、阻挠了小张履行职责
B. 是正确的
C. 不信任小张
D. 辞退小张

A B C D

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65.

假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A. 300万元
B. 400万元
C. 500万元
D. 600万元

A B C D

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66.

A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A. A市所在地中级人民法院
B. B市所在地高级人民法院
C. B市所在地中级人民法院
D. A市所在地任一基层人民法院

A B C D

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67.

下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

A. 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B. 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D. 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

A B C D

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68.

王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A. 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B. 予以警告，并处3万元以下罚款
C. 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格

A B C D

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69.

从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A. 警告
B. 公开谴责
C. 罚款
D. 批评

A B C D

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70.

某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A. 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本
B. 方案不符合规定，货币出资比例过低
C. 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
D. 方案符合规定

A B C D

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71.

实行全员结算制度的期货交易所会员由( )组成。

A. 期货公司会员
B. 非期货公司会员
C. 结算会员
D. 非结算会员

A B C D

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72.

交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由( )承担责任。

A. 期货公司
B. 交割仓库
C. 期货交易所承担连带责任
D. 期货交易所不承担责任

A B C D

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73.

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则

A. 自愿
B. 公平
C. 诚实信用
D. 客户利益至上

A B C D

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74.

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A. 证券交易所
B. 期货交易所
C. 证券公司
D. 期货经纪公司

A B C D

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75.

期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。

A. 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
B. 应由期货公司承担赔偿责任
C. 甲有过错的，也要承担部分责任
D. 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

A B C D

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76.

下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有（）。

A. 诚实守信的品质
B. 良好的职业道德
C. 履行职责所必需的经营管理能力
D. 具有硕士研究生以上学历

A B C D

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77.

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括（）。

A. 完善期货公司治理结构
B. 加强内部控制和风险管理
C. 促进期货公司依法稳健经营
D. 维护期货投资者合法权益

A B C D

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78.

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。

A. 公司章程
B. 行业规范
C. 自律规则
D. 中国证监会的规定

A B C D

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79.

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。

A. 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
D. 是否存在超范围委托的情形

A B C D

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80.

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有()。

A. 允许客户开仓交易
B. 不通知客户追加保证金
C. 对客户强行平仓
D. 允许客户继续持仓

A B C D

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81.

期货交易所章程应当载明的事项有（）。

A. 设立目的和职责、营业期限
B. 名称、住所和营业场所
C. 管理人员的产生、任免及其职责
D. 变更、终止的条件、程序及清算办法

A B C D

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82.

下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（）。

A. 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
B. 保障基金管理机构应当专户储存保障基金
C. 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
D. 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

A B C D

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83.

下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有( )。

A. 期货公司不承担责任
B. 营业部独立承担责任
C. 营业部不能承担的，由期货公司承担
D. 客户有过错的，应当承担相应的民事责任

A B C D

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84.

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A. 免职理由
B. 首席风险官履行职责情况
C. 替代人选名单
D. 发现重大风险事件的情况

A B C D

标记纠错

85.

下列选项中属于理事会职权的是（）。

A. 召集会员大会，并向会员大会报告工作
B. 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C. 决定会员的接纳和退出
D. 决定对违规行为的纪律处分

A B C D

标记纠错

86.

期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（）。

A. 占用、挪用客户委托资产
B. 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易
C. 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
D. 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益

A B C D

标记纠错

87.

期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。

A. 安全、稳健
B. 保障投资者合法权益
C. 多元化
D. 公平救助

A B C D

标记纠错

88.

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

A. 限制开仓
B. 提高保证金标准
C. 限期平仓
D. 强行平仓

A B C D

标记纠错

89.

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。

A. 期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平
B. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
C. 已按规定足额缴纳上一年度保障基金
D. 保障基金总额足以覆盖市场风险

A B C D

标记纠错

90.

期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。

A. 期货交易所
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 全面结算会员期货公司

A B C D

标记纠错

91.

某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。

A. 首席风险官应当向董事会报告
B. 首席风险官应当向中国期货业协会报告
C. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D. 首席风险官应当向公司控股股东报告

A B C D

标记纠错

92.

在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（）。

A. 期货交易所承担主要赔偿责任
B. 期货交易所承担全部赔偿责任
C. 期货交易所赔偿期货公司80万元
D. 期货交易所赔偿期货公司50万元

A B C D

标记纠错

93.

根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A. 期货公司变现资产
B. 期货公司自有资金
C. 期货交易所风险准备金
D. 期货公司结算担保金

A B C D

标记纠错

94.

未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。

A. 理事长、副理事长
B. 董事长、副董事长、董事会秘书
C. 监事会主席、监事会副主席
D. 总经理、副总经理

A B C D

标记纠错

95.

期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。

A. 限制或者暂停部分期货业务
B. 停止批准新增业务或者分支机构
C. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D. 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

A B C D

标记纠错

96.

根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约的，客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。

A. 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
B. 期货公司先以结算担保金代为承担违约责任
C. 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
D. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权

A B C D

标记纠错

97.

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据（）来确定责任的承担份额。

A. 无效行为
B. 对方行为所致的损失
C. 过错大小
D. 无效行为与损失之间的因果关系

A B C D

标记纠错

98.

甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。

A. 期货公司在期货交易所的交易席位
B. 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
C. 期货公司在期货交易所的会员资格费
D. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

A B C D

标记纠错

99.

对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（）。

A. 处5万元的罚款
B. 处2万元的罚款
C. 警告并处1万元罚款
D. 给予警告

A B C D

标记纠错

100.

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。

A. 按规定履行信息披露义务
B. 向股东承诺共担风险
C. 向股东作获利保证
D. 将开户资料提交期货公司

A B C D

标记纠错

101.

公司制期货交易所的董事会行使的职权包括（）。

A. 召集股东大会会议
B. 审议总经理提出的财务预算方案
C. 审议结算担保金的使用情况
D. 决定对违规行为的纪律处分

A B C D

标记纠错

102.

期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）备案材料。

A. 备案报告
B. 公司决议文件
C. 期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件
D. 律师事务所出具的法律意见书

A B C D

标记纠错

103.

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A. 筹集
B. 管理
C. 审计
D. 使用

A B C D

标记纠错

104.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（）

A. 公开谴责
B. 暂停会员部分权利
C. 取消会员资格
D. 限期整改

A B C D

标记纠错

105.

当出现下列（）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A. 保障基金总额足以覆盖市场风险
B. 保障基金总额达到5亿元人民币
C. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力
D. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

A B C D

标记纠错

106.

期货公司应该按规定及时编制（），并进行报送。

A. 年度报告
B. 月度报告
C. 周度报告
D. 日度报告

A B C D

标记纠错

107.

期货公司申请使用期货投资者保障基金前，需要先完成的事项包括（）。

A. 积极清理资产并变现处置
B. 先以自由资金和变现资产弥补保证金缺口
C. 核实投资者保证金权益及损失
D. 申请注销期货经纪业务许可证

A B C D

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108.

下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。

A. 设立目的和职责
B. 名称、住所和营业场所
C. 组织机构的组成、职责、任期和议事规则
D. 财务会计、内部控制制度

A B C D

标记纠错

109.

根据《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法，内容包括（）。

A. 纪律惩戒和申诉
B. 从业资格考试、注册和公示
C. 后续执业培训、执业检查
D. 执业行为准则

A B C D

标记纠错

110.

证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（）备案。

A. 期货公司所在地中国证监会派出机构
B. 证券公司所在地中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业协会

A B C D

标记纠错

111.

关于推荐人，描述正确的是（）。

A. 推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
B. 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
C. 拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
D. 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格

A B C D

标记纠错

112.

期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（）。

A. 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
B. 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
C. 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D. 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

A B C D

标记纠错

113.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（）。

A. 自然人配偶的基本情况
B. 风险偏好及可承受的损失
C. 投资期限、品种、期望收益等投资目标
D. 收入来源和数额、资产、债务等财务状况

A B C D

标记纠错

114.

期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

A B C D

标记纠错

115.

期货从业人员必须（）。

A. 遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
B. 遵守协会和期货交易所的自律规则
C. 不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
D. 不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

A B C D

标记纠错

116.

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A. 合法性
B. 风险管理状况
C. 合法合规性
D. 风险性

A B C D

标记纠错

117.

某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。

A. 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易
B. 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
C. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D. 甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

A B C D

标记纠错

118.

甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％。按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。

A. 甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓
B. 甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易
C. 甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓
D. 甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易

A B C D

标记纠错

119.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A. 行业自律标准
B. 市场平均标准
C. 经营成本
D. 中国证监会规定的标准

A B C D

标记纠错

120.

某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（）。

A. 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
B. 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
C. 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
D. 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金

A B C D

标记纠错

121.

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。（）

正确错误

标记纠错

122.

期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（）

正确错误

标记纠错

123.

期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。（）

正确错误

标记纠错

124.

国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处3年以上5年以下有期徒刑。（）

正确错误

标记纠错

125.

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。（）

正确错误

标记纠错

126.

设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准。（）

正确错误

标记纠错

127.

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。（）

正确错误

标记纠错

128.

期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。

正确错误

标记纠错

129.

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。（）

正确错误

标记纠错

130.

期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。 ( )

正确错误

标记纠错

131.

设立期货交易所由中国期货业协会审批。（）

正确错误

标记纠错

132.

期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。（）

正确错误

标记纠错

133.

《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为3年。

正确错误

标记纠错

134.

境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和本办法，并履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。（

正确错误

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135.

协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过邮寄、协会网站公告、委托相关会员单位协助等多种方式送达。（）

正确错误

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136.

期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。（）

正确错误

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137.

全面结算会员期货公司为非结算会员结算而签订结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额的内容。（）

正确错误

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138.

境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守期货交易所的自律规则，遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则，承担期货交易的履约责任和交易结果。（）

正确错误

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139.

申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备大学本科以上学历，并且取得学士以上学位。（）

正确错误

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140.

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（）

正确错误

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2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷14

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