2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高分通关卷1

货币随时间的推移而发生的增值是货币的（ ）。

在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（ ）等方面进行分析。

①公司治理水平与管理层质量

②产业竞争结构

③财务状况

④货币政策

台湾证券交易所的股指有（ ）。

①台湾50指数

②台湾中型100指数

③台湾资讯科技指数

④台湾发达指数

⑤台湾高股息指数

下列属于经济指标中的先行性指标的包括（ ）。

①利率水平

②国内生产总值

③货币供给

④消费者预期

下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。

运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有（ ）。

①各期现金红利

②各期企业自由现金流

③企业自由现金流的终值

④加权平均资本成本

记名股票相较于无记名股票的特点不包括（ ）。

中证指数有限公司是由（ ）。

（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。

国务院证券监督管理机构由（ ）组成。

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。

一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。

①验证资金及证券

②审单

③委托执行

④验证

商业银行债券包括（ ）。

①证券公司债券

②商业银行普通债券

③财务公司债券

④资本补充债券

主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。

①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚

②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责

③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形

⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除

关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（ ）。

按照《公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。

将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（ ）。

金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（ ）功能。

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（ ）。

①担保协议

②担保人资信情况说明

③无违法违规证明

④资产证明

自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（ ）三个板块。

①纳斯达克全球精选市场

②纳斯达克货币市场

③纳斯达克资本市场

④纳斯达克全球市场

在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。

①商业银行

②证券公司

③保险公司

④证券投资咨询公司

金融期货的基础功能包括（ ）。

①价格发现

②套期保值

③风险管理

④投机

影响债券现金流的因素有（ ）。

①债券的面值和票面利率

②计付息间隔

③债券的嵌入式期权条款

④债券的税收待遇

⑤债券的币种

我国证券市场监管体系包括（ ）。

①国务院证券监督管理机构

②证券投资者保护基金

③证券登记结算公司

④行业协会

债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）属于询价交易方式的范畴。

①公开报价

②小额报价

③双边报价

④对话报价

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（ ）。

封闭式基金与开放式基金的区别主要有（ ）

①期限不同

②发行规模限制不同

③基金份额交易方式不同

④价格形成方式不同

直接融资与间接融资的区别主要在于（ ）。

股权类产品的衍生工具不包括（ ）。

下列选项中，属于基金交易费的是（ ）。

①证管费

②印花税

③开户费

④经手费

以下（ ）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

下列关于国际债券的说法，有误的是（ ）。

交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（ ）。

A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（ ）元

我国政策性银行不包括（ ）。

（ ）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。

以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（ ）。

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）

（ ）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。

交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（ ）。

①现券交易

②质押式回购

③质押券申报与转回

④买断式回购

中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括

①集中保管商业银行的存款准备金

②作为商业银行的最后贷款人

③组织全国商业银行之间的清算

④管理各银行的黄金储备

金融期权的主要风险指标Delta=（ ）。

地方政府债券的托管（ ）。

当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（ ）。

①标的为利率时，全场最高中标利率为当期（次）国债票面利率

②标的为利率时，全场最低中标利率为当期（次）国债票面利率

③标的为价格时，全场最高中标价格为当期（次）国债票面价格

④标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债票面价格

储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（ ）。

下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。

以下（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。

每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。

反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（ ）。

我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（ ）披露一次基金份额净值。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合相关的条件。下列说法中，错误的是（ ）。

可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（ ）。

金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。

约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（ ），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（ ）。

赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元；3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入；5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。

预先披露的招股说明书申报稿不能含有（ ）内容。

下列关于金融债券的说法中，有误的是（ ）。

金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（ ）功能。

除权除息日通常为股权登记日之后的（ ）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。

以下（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

1944年布雷顿森林会议后，（ ）成为世界金融中心。

在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

按照权证的内在价值不同，可将权证分为（ ）。

利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（ ）。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（ ）。

现券交易也可以被称为债券的（ ），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。

①融券专用证券账户

②客户信用交易担保证券账户

③客户信用交易担保资金账户

④证券公司自营账户

全国社保基金境外投资限于下列（ ）投资。

①银行存款

②外国政府债券

③基金

④股票

⑤银行票据

与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（ ）

①交易对象不同

②交易目的不同

③交易价格的含义不同

④交易方式不同

金融期货的基本功能包括（ ）。

①套期保值功能

②价格发现功能

③投机功能

④套利功能

下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（ ）。

①存款吸收机构

②为住户服务的非营利机构

③中央银行

④其他金融公司

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。

①融券专用证券账户

②客户信用交易担保证券账户

③信用交易证券交收账户

④信用交易资金交收账户

企业发行企业债券必须符合的条件有（ ）。

①所筹资金用途符合国家产业政策

②企业规模达到国家规定的要求

③企业财务会计制度符合国家规定

④发行企业债券前连续3年盈利

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（ ）。

①真实性

②及时性

③准确性

④完整性

下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（ ）。

①预期的通货膨胀率与债券和股票价格是反方向变动关系

②货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求是同方向变动

③市场交易机制的核心是价格发现机制

④利率对金融市场的影响是局部的、非系统的

会员制证券交易所设有的机构有（ ）。

①董事会

②理事会

③会员大会

④监察委员会

属于保险公司次级定期债务的性质有（ ）。

①保险公司经批准定向募集的

②期限在10年以上（含10年）

③本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后

④先于保险公司股权资本的保险公司债务

衍生工具的特点有（ ）

①以现货资产作为标的物

②成交时需要立即交割

③价格由基础资产决定

④一般表现为合约

以下关于存款准备金制度说法正确的是（ ）。

①存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件

②准备金比例与银行可用贷款资金是正向变动关系

③存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系

④存款准备金的高低影响货币的供应量

下列属于交易所市场的有（ ）。

①拆借市场

②期货交易所

③外汇市场

④证券交易所

基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（ ）。

①印花税

②佣金

③开户费

④过户费

国际短期资金流动的类型包括（ ），

①国际直接投资

②国际间接投资

③贸易资金流动

④保值性资金流动

下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（ ）。

①到期日融券方没有足够资金购回相应国债视为违约

②违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

③如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

④如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。

①有效实施证券公司常规监管

②合理配置监管资源

③提高监管效率

④促进证券公司持续规范发展

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（ ）。

①每股收益

②债务担保比率

③杠杆比率

④销售利润率

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（ ）。

①速动比率

②应收账款回收期

③销售周转率

④销售利润率

从LIBOR的取样和计算方式来看，说法正确的是（ ）。

①主观性

②非主观性

③反映交易意愿的利率

④是实际发生的利率

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（ ）、（ ）相关业务许可证。

①证券

②基金

③银行

④期货

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。

①常规股票基金

②分级基金

③ETF

④货币基金

风险管理与控制的核心包括（ ）。

①风险限额的确定

②风险限额的分配

③风险监控

④风险的消除

在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（ ）。

①协议方式

②做市方式

③竞价方式

④合同方式

VAR的计算方法有（ ）。

①德尔塔一正态分布法

②局部估值法

③历史模拟法

④蒙特卡罗模拟法

以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。

①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币

②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币

③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人

④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（ ）。

①交易场所和交易组织形式不同

②交易的监管程度不同

③金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

④保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

基金运作可分为（ ）三大部分。

①基金的市场营销

②基金的信息披露

③基金的投资管理

④基金的后台管理