2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模考试卷5

基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）个月。

2003年8月29日，（ ）发布《证券公司债券管理暂行办法》，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（ ）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

下面对上市公司再融资描述中，不正确的是（ ）。

按照偿还期限分类，我国偿还期限在（ ）年以上的债券为长期债券。

若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（ ）万元。

债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，这种债券为（ ）。

以下（ ）不是1981年后我国发行的其他类型国债的种类。

地方政府专项债券的期限为（ ）。

下列不属于国际债券发行人的是（ ）。

甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率，这种风险管理的方法属于（ ）。

在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。

对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（ ）的个人所得税。

股票是一种（ ）。

2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。年贴现率为4％，则在2011年6月30日，其理论价格为（ ）元。

我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（ ）年10月。

汇率传导机制中涉及的利率指（ ）。

从理论上讲，（ ）的投资资金规模化，投资管理专业化，投资结构组合化，投资行为规范化，从而有利于证券市场的健康稳定发展。

下列关于股票分割的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．股票分割又称拆股、拆细

Ⅱ．股票分割将1股股票均等地拆成若干股

Ⅲ．股票分割通常适用于低价格

Ⅳ．股票分割后，每股股票的市价不变

下列关于利息计算的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．短期债券通常全年天数定为360天，半年天数定为180天

Ⅱ．我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算

Ⅲ．我国交易所市场对附息债券的计息规定是利息累计天数规则是按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息

Ⅳ．我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息，闰年2月29日也计利息

下列有关我国记账式国债的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．记账式国债是一种无纸化国债

Ⅱ．记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行

Ⅲ．在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法

Ⅳ．记账式国债可以记名、挂失，安全性较高

下列属于目前我国发行的普通国债品种的有（ ）。

Ⅰ．记账式国债

Ⅱ．储蓄国债（凭证式）

Ⅲ．储蓄国债（电子式）

Ⅳ．联名国债

下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（ ）。

Ⅰ．申请首次公开发行股票并上市

Ⅱ．申请资产重组

Ⅲ．申请公开发行可转换为股票的公司债券

Ⅳ．申请公开发行法律法规规定实行保荐制度的其他证券

基金信息披露的禁止性行为有（ ）。

Ⅰ．误导性陈述

Ⅱ．对投资业绩进行预测

Ⅲ．登载其他组织的祝贺性文字

Ⅳ．诋毁其他基金销售机构

按股东享有权利的不同，股票可以分为（ ）。

Ⅰ．记名股票

Ⅱ．特别股票

Ⅲ．无记名股票

Ⅳ．普通股票

竞价结果可能出现（）。

Ⅰ．全部成交

Ⅱ．部分成交

Ⅲ．不成交

Ⅳ．协议成交

与现货市场投机相比，期货市场投机的特点有（ ）。

Ⅰ．期货市场实行T+0清算制度，可以进行日内投机

Ⅱ．期货市场实行T+1清算制度，可以进行日内投机

Ⅲ．具有更高的风险性

Ⅳ．具有较低的风险性

政治及不可抗力因素会影响股票的价格水平，影响股票价格水平的政治及不可抗力因素主要包括（ ）。

Ⅰ．战争

Ⅱ．政权更迭、领袖更替等政治事件

Ⅲ．国际社会政治、经济的变化

Ⅳ．不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件

关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（ ）。

（ ）原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。

在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。

按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》的规定，在下列活动中，属于慈善组织可以开展的投资活动的是（ ）。

证券投资基金具有集合理财的特点，集合理财的优点是（ ）。

下列不属于创新型货币政策工具的是（ ）。

（ ）是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。

（ ）是金融交易和风险管理行为的基本特征。

《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的（ ）是股票发行价格的最低界限。

为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（ ）制定基金使用方案。

经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（ ）。

H股、N股、S股都属于（ ）。

下列有关我国凭证式国债的说法中，正确的是（ ）。

金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分类的标准为（ ）。

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章《证券期货投资者适当性管理办法》，于2016年12月12日由（ ）发布，这是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

债券按债券形态分类，可以分为（ ）。

代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（ ）。

股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利不包括（ ）。

以下关于开放式基金的描述中，正确的是（ ）。

银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（ ）。

两年前B借给A一笔款，结果今年才收到了A的还款，共112．36元，市场利率为6％，那么2年前A向B借了（ ）元。

关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。

下列属于货币时间价值的应用的是（ ）。

基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的（ ），用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

外汇期货又称（ ），是以外汇为基础工具的期货合约。

基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（ ）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

我国目前金融市场的监管架构是（ ）。

我国中小企业板块市场设立在（ ）。

（ ），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。

我们通常所说的道·琼斯指数是指（ ）。

LOF的申购、赎回均以（ ）进行。

按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所的职能不包括（ ）。

从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（ ）

按照组织方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。

（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率。

（ ）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。

证券金融公司开展转融通业务时，应当以自己的名义，在（ ）开立转融通证券交收账户。

依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）。

在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在（ ）或者其代理点开立证券账户。

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。

某一证券投资基金的基金资产净值为21．8亿元，基金负债是3．2亿元，则该基金资产总值为（ ）亿元。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（ ）手。

QFII可以参与（ ）的申购。

Ⅰ．新股发行

Ⅱ．可转换债券发行

Ⅲ．股票增发

Ⅳ．股票配股

拱形利率曲线的形态表明（ ）。

Ⅰ．期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系

Ⅱ．期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系

Ⅲ．期限相对较短的债券，利率与期限呈反向关系

Ⅳ．期限相对较长的债券，利率与期限呈正向关系

合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列（ ）标准的单位和个人。

Ⅰ．总资产不低于1亿元的单位

Ⅱ．净资产不低于1000万元的单位

Ⅲ．金融资产不低于100万的个人

Ⅳ．最近三年个人年均收入不低于50万元的个人

持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股，不能被称为（ ）

Ⅰ．参与优先股

Ⅱ．可赎回优先股

Ⅲ．非参与优先股

Ⅳ．不可转换优先股

关于基金资产估值，下列表述正确的有（ ）。

Ⅰ．对流动性差的证券，估值时需要注意“滥估”问题

Ⅱ．封闭式基金每个交易日都进行估值

Ⅲ．我国的开放式基金于每个交易日的次日估值

Ⅳ．基金变更估值方法，需要及时进行披露

按联结的基础产品分类，属于结构化金融衍生产品分类的有（）。

Ⅰ．股权联结型产品

Ⅱ．收益保证型产品

Ⅲ．基于期权的结构化产品

Ⅳ．汇率联结型产品

证券金融公司的职责包括（ ）。

Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅲ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险

Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供担保

中证规模指数包括（）。

Ⅰ．中证100指数

Ⅱ．中证300指数

Ⅲ．中证500指数

Ⅳ．中证600指数

下列各种说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．中国证监会是我国证券行业自律性组织

Ⅱ．中国证券业协会的权力机构为会员大会

Ⅲ．中国证券业协会采取会员制的组织形式

Ⅳ．中国证券业协会不具有独立的法人地位

影响股票价格的政治因素一般包括（ ）。

Ⅰ．战争

Ⅱ．政权更迭

Ⅲ．重要法规的颁布

Ⅳ．国际社会政治变化

剔除资本结构影响的估值方法有（ ）。

Ⅰ．市盈率倍数法

Ⅱ．企业价值／息税前利润倍数法

Ⅲ．企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法

广义的有价证券包括（）。

Ⅰ．商品证券

Ⅱ．货币证券

Ⅲ．资本证券

Ⅳ．实物领取凭证

经财政部批准，在2011年，开展地方政府自行发债试点的地区有（ ）。

Ⅰ．上海市

Ⅱ．北京市

Ⅲ．浙江省

Ⅳ．深圳市

芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（ ）。

Ⅰ．欧元期货

Ⅱ．英镑期货

Ⅲ．美元指数期货

Ⅳ．欧元对日元的交叉汇率期货

下列关于创业板市场的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．在创业板上市的企业规模较小，上市条件相对较低

Ⅱ．我国创业板市场于2008年在深交所正式启动

Ⅲ．我国创业板市场主要面向成长型创业企业

Ⅳ．创业板市场具有优化资源配置、促进产业升级等作用

商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序是（）。

Ⅰ．本金先于商业银行的其他负债清偿

Ⅱ．利息先于商业银行的股权资本清偿

Ⅲ．本金晚于商业银行的股权资本清偿

Ⅳ．利息晚于商业银行的其他负债清偿

下列关于股票的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证

Ⅱ．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

Ⅲ．股票是一种有价证券

Ⅳ．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

债券按利率是否固定分类，可以分为（）。

Ⅰ．固定利率债券

Ⅱ．浮动利率债券

Ⅲ．可调利率债券

Ⅳ．利率债

国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（ ）。

Ⅰ．影子银行

Ⅱ．商业银行

Ⅲ．互联网金融

Ⅳ．金融控股公司

企业发行企业债券必须符合的条件有（）。

Ⅰ．具有偿债能力

Ⅱ．企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

Ⅲ．企业财务会计制度符合国家规定

Ⅳ．企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（ ）。

Ⅰ．上海银行间同业拆放利率

Ⅱ．1年期活期存款利率

Ⅲ．国债回购利率

Ⅳ．1年期定期存款利率

可转换债券的要素有（）。

Ⅰ．有效期限

Ⅱ．转换比例

Ⅲ．赎回条款

Ⅳ．票面利率

资本市场的多层次性体现在（ ）。

Ⅰ．投资者结构的多层次性

Ⅱ．中介机构和监管体系的多层次性

Ⅲ．交易定价的多样性

Ⅳ．交割清算方式的多样性

根据投资理念的不同，基金可分为（ ）。

Ⅰ．主动型基金

Ⅱ．被动型基金

Ⅲ．股票型基金

Ⅳ．债券型基金

下列选项中，属于证券投资基金的称谓的有（ ）。

Ⅰ．共同基金

Ⅱ．证券投资信托基金

Ⅲ．单位信托基金

Ⅳ．天使基金

以下关于做市商市场的说法正确的是（）。

Ⅰ．采用指令驱动的交易机制

Ⅱ．买价和卖价均由做市商给出

Ⅲ．投资者之间不发生直接交易关系

Ⅳ．做市商从证券买卖差价中获益

依反映的经济关系不同，关于股票、债券、基金的说法正确的有（ ）。

Ⅰ．股票反映的是所有权关系

Ⅱ．股票反映的是债权债务关系

Ⅲ．债券反映的是债权债务关系

Ⅳ．基金反映的是信托关系

下列关于优先股的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

Ⅱ．优先股的风险小于普通股

Ⅲ．公司破产清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产

Ⅳ．优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权

下列各项中，属于金融期货性质的有（ ）。

Ⅰ．买卖双方的权利与义务是对称的

Ⅱ．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金

Ⅲ．从理论上说，双方潜在的盈利和亏损无限

Ⅳ．金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易

关于我国国际债券，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ．我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

Ⅱ．主要的债券品种包括政府债券、金融债券和公司债券

Ⅲ．我国在亚洲、美洲、欧洲等地发行过国际债券

Ⅳ．1980年10月，中国财政部在德国法兰克福发行了3亿德国马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券