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2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷3

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：104次
单选题 （共70题，共70分）
1.

甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（　　）。

  • A. 永久性撤销甲的期货从业人员资格
  • B. 暂停甲的期货从业人员资格3年
  • C. 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
  • D. 暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
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2.

期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（　　）年。

  • A. 1
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 10
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3.

张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（　　）万元。

  • A. 15
  • B. 14.5
  • C. 14
  • D. 10
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4.

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款。

  • A. 1倍以上3倍以下
  • B. 1倍以上5倍以下
  • C. 3倍以上5倍以下
  • D. 3倍以上10倍以下
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5.

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（　　）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

  • A. 2年
  • B. 3年
  • C. 5年
  • D. 6年
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6.

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。

  • A. 根据公司章程的规定
  • B. 由董事长
  • C. 由监事会
  • D. 由总经理
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7.

（　　）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 中国证监会派出机构
  • D. 国务院期货监督管理机构
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8.

证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（　　）。

  • A. 期货中间介绍业务委托协议
  • B. 期货经纪合同
  • C. 委托理财协议
  • D. 期货交易合同
标记 纠错
9.

客户保证金不足时，下列说法中错误的是（　　）。

  • A. 客户应当及时追加保证金
  • B. 客户应当自行平仓
  • C. 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
  • D. 依法强行平仓的有关费用由该客户承担
标记 纠错
10.

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。

  • A. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
  • B. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
  • C. 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
  • D. 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
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11.

期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（　　）年。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
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12.

期货投资者保障基金的使用遵循（　　）原则，实行比例补偿。

  • A. 公开、公平、公正
  • B. 取之于市场、用之于市场
  • C. 保障投资者合法权益和公平救助
  • D. 合理、有效
标记 纠错
13.

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（　　）。

  • A. 结算担保金
  • B. 风险准备金
  • C. 结算准备金
  • D. 风险担保金
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14.

证券公司的下列（　　）行为，不会受到处罚。

  • A. 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
  • B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
  • C. 收付、存取或者划转期货保证金
  • D. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
标记 纠错
15.

期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（　　）。

  • A. 当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法
  • B. 向会员收取保证金的标准和形式
  • C. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额
  • D. 期货合约的结算方法
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16.

某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（　　）。

  • A. 应免除期货公司的责任
  • B. 应减轻期货公司的责任
  • C. 双方各自承担50％的责任
  • D. 双方协商承担责任
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17.

（　　）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

  • A. 侵权
  • B. 违规
  • C. 违法
  • D. 委托
标记 纠错
18.

下列关于客户账户管理的表述，错误的是（　　）。

  • A. 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
  • B. 期货公司应当为客户申请交易编码
  • C. 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
  • D. 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
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19.

制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（　　）。

  • A. 《中华人民共和国证券法》
  • B. 《中华人民共和国民法通则》
  • C. 《期货交易管理条例》
  • D. 《期货公司管理办法》
标记 纠错
20.

期货交易所应当按照（　　）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

  • A. 交易保证金的10％
  • B. 结算准备金的20％
  • C. 手续费收入的20％
  • D. 经营利润的30％
标记 纠错
21.

由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（　　）。

  • A. 应当承担赔偿责任
  • B. 不承担责任
  • C. 承担主要责任
  • D. 承担部分赔偿责任
标记 纠错
22.

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）。

  • A. 2000万元
  • B. 3000万元
  • C. 5000万元
  • D. 6000万元
标记 纠错
23.

对在委托销售中违反（　　）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

  • A. 完整性
  • B. 公平性
  • C. 适当性
  • D. 准确性
标记 纠错
24.

期货交易所联网交易的，应当（　　）。

  • A. 于决定之日起规定期限内报告中国证监会
  • B. 于联网之日起规定期限内报告中国证监会
  • C. 经中国证监会批准
  • D. 经住所地中国证监会派出机构批准
标记 纠错
25.

《期货交易管理条例》的施行时间是（　　）。

  • A. 2007年2月7日
  • B. 2007年4月15日
  • C. 2008年2月7日
  • D. 2008年4月15日
标记 纠错
26.

（　　）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

  • A. 期货交易所会员大会或股东大会
  • B. 期货交易所理事会或董事会
  • C. 中国保监会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
27.

下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（　　）。

  • A. 为客户设计套期保值、套利等投资方案
  • B. 研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
  • C. 帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
  • D. 提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
标记 纠错
28.

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（　　）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • A. 客户
  • B. 期货公司
  • C. 客户和期货公司共同
  • D. 投资者保障基金委员会
标记 纠错
29.

证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（　　）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

  • A. 期货公司
  • B. 证券公司和期货公司
  • C. 证券公司
  • D. 证券公司或期货公司
标记 纠错
30.

期货公司应当按照（　　）的有关规定计算风险监管指标。

  • A. 中国证监会
  • B. 期货交易所
  • C. 企业会计准则
  • D. 期货业协会
标记 纠错
31.

期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（　　）。

  • A. 前者必须大于后者
  • B. 前者必须小于后者
  • C. 应基本相当
  • D. 应完全一致
标记 纠错
32.

下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（　　）。

  • A. 先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
  • B. 先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
  • C. 中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
  • D. 在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置
标记 纠错
33.

当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（　　）的原则。

  • A. 客户合法利益优先
  • B. 公平、公正、公开
  • C. 平等互利
  • D. 回避
标记 纠错
34.

期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（　　）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  • A. 3
  • B. 4
  • C. 5
  • D. 6
标记 纠错
35.

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（　　）的合法权益。

  • A. 国家
  • B. 投资者
  • C. 期货公司
  • D. 期货交易所
标记 纠错
36.

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（　　）颁发的从业资格考试证明。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证券业协会
  • D. 所在期货公司
标记 纠错
37.

期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • A. 1倍以上5倍以下
  • B. 3倍以上5倍以下
  • C. 1倍以上3倍以下
  • D. 1倍以上8倍以下
标记 纠错
38.

下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（　　）。

  • A. 期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理
  • B. 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金
  • C. 期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
  • D. 中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报
标记 纠错
39.

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（　　）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（　　）年。

  • A. 3；10
  • B. 5；10
  • C. 5；3
  • D. 3；5
标记 纠错
40.

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（　　）。

  • A. 为投资者创造最大权益
  • B. 保护投资者满意
  • C. 维护投资者的合法权益
  • D. 最大限度维护投资者利益
标记 纠错
41.

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（　　）为基准计算价值。

  • A. 较低的收盘价
  • B. 较高的收盘价
  • C. 收盘价的算术平均值
  • D. 收盘价的加权平均值
标记 纠错
42.

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）无重大违法违规记录。

  • A. 1年
  • B. 2年
  • C. 3年
  • D. 5年
标记 纠错
43.

期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（　　）年。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
44.

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（　　）注销其从业资格。

  • A. 中国证监会派出机构
  • B. 期货交易所
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
45.

会员制期货交易所理事会会议应至少每（　　）召开一次。

  • A. 两个月
  • B. 三个月
  • C. 半年
  • D. 一年
标记 纠错
46.

下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（　　）。

  • A. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
  • B. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
  • C. 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
  • D. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
标记 纠错
47.

普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（　　）。

  • A. C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
  • B. C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
  • C. C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
  • D. C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务
标记 纠错
48.

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 20
标记 纠错
49.

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
50.

被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（　　）。

  • A. 参加协会组织的后续职业培训
  • B. 参加协会组织的执业资格考试
  • C. 参加期货交易所组织的后续职业培训
  • D. 参加期货交易所组织的执业资格考试
标记 纠错
51.

期货交易所实行（　　）。

  • A. 风险防范制度
  • B. 风险最小化制度
  • C. 风险警示制度
  • D. 风险管理制度
标记 纠错
52.

（　　）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

  • A. 中国金融期货交易所
  • B. 中国期货业协会
  • C. 监控中心
  • D. 中国证监会及其派出机构
标记 纠错
53.

可以指定交割仓库的是（　　）

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 国务院期货监督管理派出机构
  • C. 期货业协会
  • D. 期货交易所
标记 纠错
54.

期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（　　）。

  • A. 暂停从业资格3个月
  • B. 公开谴责
  • C. 训诫
  • D. 3年内拒绝受理从业资格申请
标记 纠错
55.

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（　　），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • A. 职业背景
  • B. 风险偏好
  • C. 收入状况
  • D. 投资目标
标记 纠错
56.

下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（　　）。

  • A. 自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案
  • B. 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
  • C. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
  • D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
标记 纠错
57.

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
58.

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。

  • A. 5000
  • B. 3000
  • C. 4000
  • D. 6000
标记 纠错
59.

期货公司首席风险官连续（　　）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
60.

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（　　）。

  • A. 期货交易所应当承担赔偿责任
  • B. 期货公司应当承担赔偿责任
  • C. 期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
  • D. 期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任
标记 纠错
61.

小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（　　）。

  • A. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
  • B. 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
  • C. 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
  • D. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
标记 纠错
62.

甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（　　）。

  • A. 乙是甲期货公司的客户
  • B. 丙是交易所结算会员
  • C. 丁是非结算会员
  • D. 戊是全面结算会员期货公司
标记 纠错
63.

甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（　　）个月的。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 6
  • D. 9
标记 纠错
64.

期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（　　）年。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
65.

从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（　　）。

  • A. 警告
  • B. 公开谴责
  • C. 罚款
  • D. 批评
标记 纠错
66.

王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定（　　）。

  • A. 利用信息优势联合，操纵期货交易价格
  • B. 集中资金优势，操纵期货交易价格
  • C. 连续买卖合约，操纵期货交易价格
  • D. 利用持仓优势，操纵期货交易价格
标记 纠错
67.

甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（　　）万元。

  • A. 6100
  • B. 6300
  • C. 5700
  • D. 5900
标记 纠错
68.

小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（　　）。

  • A. 交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有
  • B. 如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户
  • C. 2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有
  • D. 客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持
标记 纠错
69.

（　　）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

  • A. 中国金融期货交易所
  • B. 行业协会
  • C. 监控中心
  • D. 中国证监会及其派出机构
标记 纠错
70.

王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（　　）惩罚措施。

  • A. 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
  • B. 予以警告，并处3万元以下罚款
  • C. 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
  • D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格
标记 纠错
多选题 （共50题，共50分）
71.

《期货公司监督管理办法》的制定目的是（　　）。

  • A. 规范期货公司的经营活动
  • B. 加强对期货公司的监督管理
  • C. 推进期货市场建设
  • D. 保护客户的合法权益
标记 纠错
72.

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官履行职务要做到（　　）。

  • A. 保持充分的独立性
  • B. 独立、审慎、及时地做出判断
  • C. 主动回避与本人有利害冲突的事项
  • D. 保守期货公司的商业秘密和客户信息
标记 纠错
73.

暂停期货从业人员资格6个月至12个月的情形包括（　　）。

  • A. 期货从业人员拒绝协会调查或检查
  • B. 期货从业人员人员获取不正当利益
  • C. 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
  • D. 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
标记 纠错
74.

下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（　　）。

  • A. 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
  • B. 保障基金管理机构应当专户储存保障基金
  • C. 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
  • D. 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金
标记 纠错
75.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的人员有（　　）。

  • A. 期货公司的管理人员
  • B. 期货公司的专业人员
  • C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
  • D. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
标记 纠错
76.

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（　　）。

  • A. 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
  • B. 保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担
  • C. 穿仓造成的损失，由期货公司承担
  • D. 穿仓造成的损失，由期货交易所承担
标记 纠错
77.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（　　）

  • A. 公开谴责
  • B. 暂停会员部分权利
  • C. 取消会员资格
  • D. 限期整改
标记 纠错
78.

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（　　）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

  • A. 限制开仓
  • B. 提高保证金标准
  • C. 限期平仓
  • D. 强行平仓
标记 纠错
79.

期货交易所应当及时公布上市品种合约的（　　）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

  • A. 成交量
  • B. 持仓量
  • C. 成交价
  • D. 开盘价与收盘价
标记 纠错
80.

期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（　　）条件。

  • A. 符合持续性经营规则
  • B. 近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
  • C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
  • D. 近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
标记 纠错
81.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（　　）内容。

  • A. 向会员收取保证金的标准
  • B. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额
  • C. 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
  • D. 向会员收取保证金的形式
标记 纠错
82.

保障基金的后续资金缴纳比例，由（　　）和（　　）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

  • A. 中国证监会
  • B. 财政部
  • C. 中国人民银行
  • D. 期货投资者保障基金管理机构
标记 纠错
83.

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（　　）。

  • A. 投诉方式
  • B. 服务内容
  • C. 人员的从业资格
  • D. 公司的业务资格
标记 纠错
84.

《期货从业人员执业行为准则（修订）》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有（　　）。

  • A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
  • B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
  • C. 贬低或诋毁其他机构、从业人员
  • D. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
标记 纠错
85.

中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（　　）。

  • A. 期货从业人员被解聘
  • B. 期货从业人员被暂停职务
  • C. 期货从业人员被中国证监会立案调查
  • D. 期货从业人员被公安机关行政拘留
标记 纠错
86.

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（　　）进行监督检查的期货公司高级管理人员。

  • A. 合法性
  • B. 风险管理状况
  • C. 合法合规性
  • D. 风险性
标记 纠错
87.

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（　　）。

  • A. 理事会每届任期有固定的年限
  • B. 理事会对会员大会负责
  • C. 理事会是会员大会的临时机构
  • D. 公司制期货交易所设理事会
标记 纠错
88.

期货公司有下列（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

  • A. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患
  • B. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
  • C. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
  • D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
标记 纠错
89.

期货投资者保障基金的资金运用限于（　　）。

  • A. 银行存款
  • B. 购买国债
  • C. 中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券
  • D. 中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式
标记 纠错
90.

关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（　　）。

  • A. 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权
  • B. 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权
  • C. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议
  • D. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议
标记 纠错
91.

期货公司办理（　　）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

  • A. 期货公司破产
  • B. 变更业务范围
  • C. 期货公司合并
  • D. 变更注册资本且调整股权结构
标记 纠错
92.

根据《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法，内容包括（　　）。

  • A. 纪律惩戒和申诉
  • B. 从业资格考试、注册和公示
  • C. 后续执业培训、执业检查
  • D. 执业行为准则
标记 纠错
93.

下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是（　　）。

  • A. 期货交易所对结算会员结算
  • B. 结算会员对非结算会员结算
  • C. 非结算会员对其受托的客户结算
  • D. 期货交易所对投资者进行结算
标记 纠错
94.

期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（　　）。

  • A. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
  • B. 停止批准人员招聘
  • C. 责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
  • D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班
标记 纠错
95.

期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（　　）。

  • A. 从业人员受到训诫
  • B. 从业人员受到公开谴责
  • C. 暂停从业人员从业资格
  • D. 从业人员被判3年有期徒刑
标记 纠错
96.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列（　　）行为。

  • A. 代客户下达交易指令
  • B. 利用客户的交易编码进行交易
  • C. 利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
  • D. 代客户接收、保管或者修改交易密码
标记 纠错
97.

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（　　）。

  • A. 免予处罚
  • B. 减轻处罚
  • C. 从轻处罚
  • D. 将其作为立功表现
标记 纠错
98.

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（　　）

  • A. 法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
  • B. 具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理
  • C. 具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人
  • D. 具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
标记 纠错
99.

中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（　　）。

  • A. 从业资格的认定
  • B. 从业资格的管理
  • C. 从业资格的撤销
  • D. 组织从业资格考试
标记 纠错
100.

取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（　　）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

  • A. 未按规定参加资格年检的
  • B. 未通过资格年检的
  • C. 连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
  • D. 2年前从事过业务部经理
标记 纠错
101.

某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（　　）。

  • A. 该决议须经全体理事1/2以上表决通过
  • B. 做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席
  • C. 该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过
  • D. 做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席
标记 纠错
102.

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向（　　）报告。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会相关派出机构
  • D. 中国证监会或其派出机构
标记 纠错
103.

期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司（　　）。

  • A. 所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行
  • B. 股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化
  • C. 变更名称
  • D. 合并、分立或者进行重大资产、债务重组
标记 纠错
104.

关于侵权行为责任的表述正确的是（　　）。

  • A. 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
  • B. 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
  • C. 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
  • D. 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
标记 纠错
105.

期货公司（　　）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

  • A. 法定代表人
  • B. 经营管理主要负责人
  • C. 首席风险官
  • D. 财务负责人
标记 纠错
106.

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（　　）。

  • A. 期货公司应当代客户向对方承担违约责任
  • B. 期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任
  • C. 期货公司不承担责任
  • D. 期货交易所不承担责任
标记 纠错
107.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下表述正确的有（　　）。

  • A. 净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标
  • B. 资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
  • C. 负债、流动负债是指期货公司的对外负债，包括客户权益
  • D. 最低限额结算准备金是指期货公司按照相关要求以客户保证金缴存用于履约担保的最低金额
标记 纠错
108.

期货交易所应当向中国证监会履行下列（　　）报告义务。

  • A. 每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
  • B. 每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
  • C. 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
  • D. 每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
标记 纠错
109.

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

  • A. 经营计划
  • B. 公司章程草案
  • C. 设立期货公司申请书
  • D. 律师事务所出具的法律意见书
标记 纠错
110.

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（　　）。

  • A. 期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平
  • B. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
  • C. 已按规定足额缴纳上一年度保障基金
  • D. 保障基金总额足以覆盖市场风险
标记 纠错
111.

期货公司与证券公司建立中间介绍业务的对接规则，应该明确的事项包括（　　）。

  • A. 办理开户的程序
  • B. 行情和交易系统的安装维护
  • C. 期货保证金的流程
  • D. 客户控诉的处理程序
标记 纠错
112.

对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（　　）。

  • A. 处5万元的罚款
  • B. 处2万元的罚款
  • C. 警告并处1万元罚款
  • D. 给予警告
标记 纠错
113.

若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（　　）。

  • A. 处3年以下有期徒刑或者拘役
  • B. 处5年以下有期徒刑或者拘役
  • C. 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
  • D. 并处或者单处20万元以上50万元以下罚金
标记 纠错
114.

甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％。按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（　　）。

  • A. 甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓
  • B. 甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易
  • C. 甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓
  • D. 甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易
标记 纠错
115.

张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（　　）。

  • A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
  • B. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • C. 挪用客户的保证金或者其他资产
  • D. 以个人名义参与期货交易
标记 纠错
116.

期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（　　）。

  • A. 从业人员不得以个人名义参加期货交易
  • B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
  • C. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易
  • D. 自觉抵制商业贿赂
标记 纠错
117.

甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（　　）。

  • A. 被吊销从事期货业务的资格
  • B. 30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
  • C. 持登载声明向中国证监会重新申领
  • D. 直接向中国证监会重新申领
标记 纠错
118.

客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对，期货公司如要证明已经入市交易，下列因素中必须完全一致的是（　　）。

  • A. 交易品种
  • B. 买卖方向
  • C. 交易时间
  • D. 价格
标记 纠错
119.

甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（　　）。

  • A. 永远不得从事金融期货业务
  • B. 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
  • C. 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
  • D. 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
标记 纠错
120.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（　　）。

  • A. 责令停业整顿
  • B. 罚款
  • C. 吊销期货业务许可证
  • D. 没收违法所得
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。（　　）

标记 纠错
122.

期货交易只能采用公开的集中交易方式。（　　）

标记 纠错
123.

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（　　）

标记 纠错
124.

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国证监会制定。（　　）

标记 纠错
125.

民（自然人）、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当诚实信用,遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。（　　）

标记 纠错
126.

申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备大学本科以上学历，并且取得学士以上学位。（　　）

标记 纠错
127.

期货交易所的合并、分立，应当事前向国家工商总局报告。（　　）

标记 纠错
128.

期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。（　　）

标记 纠错
129.

期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券的，人民法院应予支持。（　　）

标记 纠错
130.

期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。（　　）

标记 纠错
131.

期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。（　　）

标记 纠错
132.

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（　　）

标记 纠错
133.

期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。（　　）

标记 纠错
134.

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。（　　）

标记 纠错
135.

期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（　　）

标记 纠错
136.

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（　　）

标记 纠错
137.

期货交易所应当在每年度结束后60个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。（　　）

标记 纠错
138.

人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。（　　）

标记 纠错
139.

境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守期货交易所的自律规则，遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则，承担期货交易的履约责任和交易结果。（　　）

标记 纠错
140.

期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外，严禁挪作他用。（　　）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70
多选题
71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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