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2018年7月期货从业资格考试《法律法规》真题

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：94次
单选题 （共71题，共71分）
1.

在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是( )。

  • A. 全面结算会员期货公司
  • B. 交易结算会员期货公司
  • C. 一般结算会员期货公司
  • D. 特别结算会员期货公司
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2.

( )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

  • A. 商务部
  • B. 中国证监会
  • C. 国务院国有资产监督管理机构
  • D. 财政部
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3.

期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

  • A. 每月结束之日起5个工作日
  • B. 每季度结束之日起5个工作日
  • C. 每季度结束之日起10个工作日
  • D. 每半年度结束之日起30个工作日
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4.

期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 20
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5.

期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。

  • A. 1万元以上5万元以下
  • B. 1万元以上10万元以下
  • C. 5万元以上10万元以下
  • D. 5万元以上20万元以下
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6.

《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是( )。

  • A. 1／3以上理事联名提议
  • B. 中国证监会提议
  • C. 理事长提议
  • D. 期货交易所章程规定的情形
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7.

根据《期货交易所管理办法》的规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合( )的规定。

  • A. 交易规则
  • B. 期货交易所章程
  • C. 股东大会
  • D. 证监会
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8.

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和( )的授权，履行监督管理职责。

  • A. 国务院
  • B. 期货交易所
  • C. 期货业协会
  • D. 国务院期货监督管理机构
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9.

会员制期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

  • A. 7
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 30
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10.

会员制期货交易所的会员大会由( )召集。

  • A. 理事会
  • B. 理事长
  • C. 董事会
  • D. 1／3以上会员
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11.

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务。

  • A. 客户和非结算会员
  • B. 客户
  • C. 非结算会员
  • D. 特别结算会员
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12.

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

  • A. 外交部
  • B. 公证机构
  • C. 国务院教育行政部门
  • D. 国务院期货监督管理机构
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13.

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

  • A. 该日所有持仓和交易结算结果
  • B. 该日所有交易结算结果
  • C. 该日之前所有交易结算结果
  • D. 该日之前所有持仓和交易结算结果
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14.

下列关于期货交易所监事会的说法，正确的是( )。

  • A. 监事会每届任期2年
  • B. 监事会成员不得少于3人
  • C. 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
  • D. 监事会设主席1人，副主席若干
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15.

在我国，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开( )。

  • A. 董事会
  • B. 理事会
  • C. 职工代表大会
  • D. 临时会员大会
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16.

某证券公司2014年1O月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．8倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9％。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。

  • A. 不能通过
  • B. 可以通过
  • C. 可以通过，但必须补充一些材料
  • D. 不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
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17.

吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照法律规定，吴某最多可能获得的赔偿数额是( )万元。

  • A. 8
  • B. 9
  • C. 10
  • D. 11
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18.

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当( )。

  • A. 及时向期货交易所报告
  • B. 及时公开披露
  • C. 通过非结算会员向期货交易所报告
  • D. 通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告
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19.

会员制期货交易所会员大会有( )会员参加方为有效。

  • A. 1／3以上
  • B. 2／3以上
  • C. 7／4以上
  • D. 3／4以上
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20.

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少( )人的期货或者证券从业时间在( )年以上。

  • A. 3;3
  • B. 3;5
  • C. 5;3
  • D. 5;5
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21.

期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，( )向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • A. 可以
  • B. 不可以
  • C. 由经营机构决定
  • D. 以上都不对
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22.

期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告( )。

  • A. 期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 财政部
  • D. 国务院国有资产监督管理机构
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23.

期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。

  • A. 董事会的建议
  • B. 总经理的建议
  • C. 监事会的建议
  • D. 公司章程的规定
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24.

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案，并按照规定履行信息披露义务。

  • A. 期货公司
  • B. 所在地中国证监会派出机构
  • C. 期货交易所
  • D. 期货业协会
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25.

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由( )依法核准。

  • A. 中国证监会
  • B. 期货交易所
  • C. 任意中国证监会派出机构
  • D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
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26.

期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • A. 1倍以上5倍以下
  • B. 3倍以上5倍以下
  • C. 1倍以上3倍以下
  • D. 1倍以上8倍以下
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27.

有权指定交割仓库的是( )。

  • A. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 期货交易所
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28.

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
29.

期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 20
  • D. 30
标记 纠错
30.

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。

  • A. 5％
  • B. 10％
  • C. 30％
  • D. 70％
标记 纠错
31.

期货公司成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续( )个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

  • A. 1；3
  • B. 3；3
  • C. 1；6
  • D. 3；6
标记 纠错
32.

期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  • A. 3
  • B. 4
  • C. 5
  • D. 6
标记 纠错
33.

A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应该( )。

  • A. 允许甲某继续持仓
  • B. 对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓
  • C. 劝说甲某自行平仓
  • D. 对甲某持有的头寸进行强行平仓
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34.

期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 所在公司住所地证监会派出机构
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
35.

合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（ ）。

  • A. 交割
  • B. 定价
  • C. 签约
  • D. 结算
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36.

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（ ）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
37.

李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。

  • A. 九
  • B. 十二
  • C. 十八
  • D. 三十一
标记 纠错
38.

某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（ ）。

  • A. 责令有关股东限期转让股权
  • B. 限制有关股东行使股东权利
  • C. 限制或暂停部分期货业务
  • D. 责令公司限期整改
标记 纠错
39.

经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（ ）

  • A. A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5
  • B. B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5
  • C. C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5
  • D. D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5
标记 纠错
40.

期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。

  • A. 民事
  • B. 行政
  • C. 刑事
  • D. 经济
标记 纠错
41.

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。

  • A. 期货交易所
  • B. 该会员
  • C. 期货交易所和该会员按比例
  • D. 期货交易所和该会员共同连带
标记 纠错
42.

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

  • A. 亲属
  • B. 近亲属
  • C. 亲戚
  • D. 朋友
标记 纠错
43.

期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（ ）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
44.

期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 15
标记 纠错
45.

根据我国法律规定，期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易公司
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
46.

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

  • A. 10
  • B. 7
  • C. 5
  • D. 3
标记 纠错
47.

A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签

订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（ ）。

  • A. 因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效
  • B. 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效
  • C. 因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效
  • D. 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
标记 纠错
48.

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 期货业协会
  • C. 期货交易所
  • D. 证券交易所
标记 纠错
49.

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。

  • A. 财政部
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易所
  • D. 期货公司保证金监控中心
标记 纠错
50.

期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（ ）。

  • A. 透支交易
  • B. 违法交易
  • C. 内幕交易
  • D. 特许交易
标记 纠错
51.

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。

  • A. 资产减值准备
  • B. 风险准备金
  • C. 保证金
  • D. 负债总额
标记 纠错
52.

下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。

  • A. 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
  • B. 期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
  • C. 期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
  • D. 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
标记 纠错
53.

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）万元人民币。

  • A. 50
  • B. 80
  • C. 30
  • D. 100
标记 纠错
54.

期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 20
标记 纠错
55.

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，做出批准或者不批准的决定。

  • A. 3
  • B. 6
  • C. 9
  • D. 12
标记 纠错
56.

根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。

  • A. 中国期货保证金监控中心
  • B. 期货交易所
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货公司
标记 纠错
57.

某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。

  • A. 如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
  • B. 如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
  • C. 如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
  • D. 如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
标记 纠错
58.

期货公司变更法定代表人的，应当向（ ）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

  • A. 住所地的期货交易所
  • B. 住所地的中国证监会派出机构
  • C. 拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
  • D. 国务院国有资产监督管理机构
标记 纠错
59.

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
60.

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

  • A. 1000
  • B. 2000
  • C. 3000
  • D. 5000
标记 纠错
61.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
62.

期货业协会的权力机构为（ ）。

  • A. 主任会议
  • B. 主席会议
  • C. 特定会员组成的会员大会
  • D. 全体会员组成的会员大会
标记 纠错
63.

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • A. 1％
  • B. 3％
  • C. 4％
  • D. 5％
标记 纠错
64.

下列不属于期货交易所职责的是（ ）。

  • A. 提供交易的场所、设施和服务
  • B. 组织并监督交易、结算和交割
  • C. 保证合约的履行
  • D. 按照法律规定对期货市场进行管理
标记 纠错
65.

以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（ ）为基准计算作价。

  • A. 结算价
  • B. 最高价
  • C. 最低价
  • D. 平均价
标记 纠错
66.

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
67.

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

  • A. 风险管理
  • B. 技术风险
  • C. 协助开户
  • D. 全权开户
标记 纠错
68.

某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）万元。

  • A. 901
  • B. 990
  • C. 802
  • D. 1000
标记 纠错
69.

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）万元。

  • A. 5
  • B. 9
  • C. 8.1
  • D. 6.4
标记 纠错
70.

作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（ ）补偿规则进行补偿。

  • A. 个人投资者
  • B. 机构投资者
  • C. 个人投资者和机构投资者
  • D. 保证金损失的50％
标记 纠错
71.

甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。

  • A. 李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
  • B. 李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
  • C. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
  • D. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定
标记 纠错
多选题 （共49题，共49分）
72.

下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法，正确的是( )。

  • A. 期货交易所对结算会员结算
  • B. 结算会员对非结算会员结算
  • C. 非结算会员对其受托的客户结算
  • D. 期货交易所对投资者进行结算
标记 纠错
73.

期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

  • A. 业务
  • B. 人员
  • C. 资产
  • D. 财务
标记 纠错
74.

与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明下列( )事项。

  • A. 会员资格及其管理办法
  • B. 会员的权利和义务
  • C. 对会员的纪律处分
  • D. 交易纠纷的处理办法
标记 纠错
75.

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。

  • A. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
  • B. 监督检查期货交易的信息公开情况
  • C. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
  • D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
标记 纠错
76.

交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由( )承担责任。

  • A. 期货公司
  • B. 交割仓库
  • C. 期货交易所承担连带责任
  • D. 期货交易所不承担责任
标记 纠错
77.

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )。

  • A. 期货公司的管理人员和专业人员
  • B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
  • C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
  • D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
标记 纠错
78.

期货公司应当在( )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

  • A. 指定媒体
  • B. 期货经纪合同
  • C. 本公司网站
  • D. 营业场所
标记 纠错
79.

期货公司的下列( )无效。

  • A. 私下对冲行为
  • B. 透支交易行为
  • C. 超量平仓行为
  • D. 与客户对赌行为
标记 纠错
80.

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。

  • A. 诚实守信的品质
  • B. 良好的职业道德
  • C. 高尚的文学修养
  • D. 履行职责所必需的经营管理能力
标记 纠错
81.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括( )。

  • A. 风险管理制度
  • B. 金融期货结算业务管理制度
  • C. 部门设置
  • D. 岗位责任
标记 纠错
82.

会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )。

  • A. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
  • B. 审议批准理事会和总经理的工作报告
  • C. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
  • D. 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
标记 纠错
83.

A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是( )。

  • A. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
  • B. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担
  • C. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任
  • D. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担
标记 纠错
84.

某期货公司经营不善，面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，下列关于人民法院的做法，不正确的是( )。

  • A. 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
  • B. 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
  • C. 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
  • D. 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
标记 纠错
85.

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制订，并报国务院批准。

  • A. 国务院商务主管部门
  • B. 国有资产监督管理机构
  • C. 银行业监督管理机构
  • D. 外汇管理部门
标记 纠错
86.

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人( )。

  • A. 可以是公民，也可以是法人
  • B. 只能受期货公司的委托
  • C. 可以接受期货公司支付的报酬
  • D. 独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
标记 纠错
87.

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有( )。

  • A. 监察委员会
  • B. 会员资格审查委员会
  • C. 纪律处分委员会
  • D. 调解委员会
标记 纠错
88.

期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有( )。

  • A. 理事长、副理事长
  • B. 监事会主席、副主席
  • C. 总经理、副总经理
  • D. 董事长、副董事长
标记 纠错
89.

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施( )。

  • A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
  • B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
  • C. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
  • D. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由
标记 纠错
90.

在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有( )。

  • A. 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
  • B. 按规定缴纳各种费用
  • C. 执行会员大会、理事会的决议
  • D. 接受期货交易所监督管理
标记 纠错
91.

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。

  • A. 金融期货合约
  • B. 商品
  • C. 基金
  • D. 商品期货合约
标记 纠错
92.

期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当( )。

  • A. 认定风险监管指标不符合规定标准
  • B. 直接对公司进行现场检查
  • C. 要求期货公司补充更正
  • D. 要求期货公司限期报送
标记 纠错
93.

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职务要做到( )。

  • A. 保持充分的独立性
  • B. 独立、审慎、及时地作出判断
  • C. 主动回避与本人有利害冲突的事项
  • D. 保守期货公司的商业秘密和客户信息
标记 纠错
94.

期货交易所实施下列( )行为，应当经过中国证监会的批准。

  • A. 制定或者修改章程、交易规则
  • B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种
  • C. 对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法
  • D. 制定或者修改交易规则的实施细则
标记 纠错
95.

下列( )行为可能构成操纵期货市场价格的行为。

  • A. 甲公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆
  • B. 李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大
  • C. 甲、乙约定，甲于2015年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约
  • D. 违反规定收取保证金，或者挪用保证金
标记 纠错
96.

某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。

  • A. 因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保
  • B. 期货公司不得向甲公司提供融资
  • C. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
  • D. 甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
标记 纠错
97.

赵某为某期货公司的期货从业人员，一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是( )。

  • A. 向张某作获利保证
  • B. 与张某约定分享利益
  • C. 与张某约定共担风险
  • D. 不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易
标记 纠错
98.

若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（ ）。

  • A. 处3年以下有期徒刑或者拘役
  • B. 处5年以下有期徒刑或者拘役
  • C. 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
  • D. 并处或者单处20万元以上50万元以下罚金
标记 纠错
99.

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（ ）。

  • A. 勤勉尽责、独立客观
  • B. 严格区分客观事实与主观判断
  • C. 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
  • D. 对重要事实予以明示
标记 纠错
100.

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

  • A. 金融期货经纪业务资格申请书
  • B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
  • C. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
  • D. 申请日前2个月的期货公司风险监管报表
标记 纠错
101.

《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（ ）。

  • A. 内幕交易
  • B. 操纵期货交易价格
  • C. 欺诈
  • D. 变相期货交易
标记 纠错
102.

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（ ）。

  • A. 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度
  • B. 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险
  • C. 期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示
  • D. 期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控
标记 纠错
103.

期货公司向客户收取的保证金，在（ ）情形下可以划转。

  • A. 向公司董事支付报酬
  • B. 为客户支付手续费
  • C. 为客户支付税款
  • D. 国务院期货监督管理机构规定的其他情形
标记 纠错
104.

甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（ ）主张权利。

  • A. 期货交易所
  • B. 交割仓库
  • C. 期货公司
  • D. 乙的交易对手方
标记 纠错
105.

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（ ）。

  • A. 非结算会员名单及其变化情况
  • B. 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
  • C. 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
  • D. 中国证监会规定的其他事项
标记 纠错
106.

下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有（ ）。

  • A. 国务院期货监督管理机构的工作人员
  • B. 期货交易所的工作人员
  • C. 期货保证金安全存管监控机构的工作人员
  • D. 民营企业的工作人员
标记 纠错
107.

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。

  • A. 具有期货从业人员资格
  • B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
  • C. 通过中国证监会认可的资质测试
  • D. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
标记 纠错
108.

下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是（ ）。

  • A. 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权
  • B. 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权
  • C. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议
  • D. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议
标记 纠错
109.

下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（ ）。

  • A. 期货从业人员因工伤住院
  • B. 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
  • C. 期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
  • D. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
标记 纠错
110.

期货交易所交易规则应当载明的事项包括（ ）。

  • A. 期货交易、结算和交割制度
  • B. 保证金的管理和使用制度
  • C. 违规、违约行为及其处理办法
  • D. 风险管理制度和交易异常情况的处理程序
标记 纠错
111.

下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。

  • A. 申请期货从业人员资格
  • B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
  • C. 期货从业人员从事期货业务
  • D. 期货公司的设立
标记 纠错
112.

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（ ）。

  • A. 规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动
  • B. 防范和隔离风险
  • C. 维护期货市场的秩序
  • D. 促进期货市场积极稳妥发展
标记 纠错
113.

期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

  • A. 成交量
  • B. 持仓量
  • C. 成交价
  • D. 开盘价与收盘价
标记 纠错
114.

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（ ）。

  • A. 责令其限期整改
  • B. 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
  • C. 处以罚款
  • D. 对直接责任人员给予纪律处分
标记 纠错
115.

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

  • A. 经营计划
  • B. 公司章程草案
  • C. 设立期货公司申请书
  • D. 发起人名单及其审计报告
标记 纠错
116.

下列选项中，（ ）属于期货交易所监事会的职权。

  • A. 检查期货交易所财务
  • B. 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
  • C. 向股东大会会议提出提案
  • D. 中国证监会规定的其他职权
标记 纠错
117.

下列关于期货交易所的说法，正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所不具有法人资格
  • B. 期货交易所不以营利为目的
  • C. 期货交易所是实行自律管理的法人
  • D. 期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的
标记 纠错
118.

期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（ ）。

  • A. 变更法定代表人申请书
  • B. 拟任法定代表人任职资格证明
  • C. 变更法定代表人的决议文件
  • D. 中国证监会规定的其他材料
标记 纠错
119.

甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10％时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是（ ）。

  • A. A期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
  • B. 赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息
  • C. 甲对乙有直接追索权
  • D. A期货公司可以向乙追偿
标记 纠错
120.

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（ ）。

  • A. 客户的保证金或者其他财产
  • B. 清退客户
  • C. 成立清算组
  • D. 转移客户
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。( )

标记 纠错
122.

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

标记 纠错
123.

设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。( )

标记 纠错
124.

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。( )

标记 纠错
125.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。( )

标记 纠错
126.

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。( )

标记 纠错
127.

期货交易所依法对保证金的安全实施监控。( )

标记 纠错
128.

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。( )

标记 纠错
129.

期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。( )

标记 纠错
130.

期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。( )

标记 纠错
131.

期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。( )

标记 纠错
132.

企业在参与期货套期保值之前，需要结合自身情况进行评估，以判断是否有套期保值需求，以及是否具备实施套期保值操作的能力。( )

标记 纠错
133.

各专门委员会应当对会员大会负责。（ ）

标记 纠错
134.

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。（ ）

标记 纠错
135.

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所。（ ）

标记 纠错
136.

期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（ ）

标记 纠错
137.

期货纠纷案件由中级人民法院管辖，高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。（ ）

标记 纠错
138.

期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（ ）

标记 纠错
139.

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。（ ）

标记 纠错
140.

在会员制期货交易所中，有1／5以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71
多选题
72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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