2017年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编4

1.

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（　　）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A. 5个
B. 7个
C. 10个
D. 15个

A B C D

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2.

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（　　）。

A. 中国期货业协会
B. 中金所
C. 中国证监会
D. 期货公司

A B C D

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3.

期货公司首席风险官向（　　）负责。

A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 期货公司监事会
D. 期货公司董事会

A B C D

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4.

下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（　　）。

A. 客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B. 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
C. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D. 期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

A B C D

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5.

关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（　　）。

A. 没有有效期限的，应当视为次日有效
B. 没有品种的，期货公司可以拒绝
C. 没有成交价格的，应当视为按市价成交
D. 没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

A B C D

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6.

中国证监会派出机构按照（　　）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A. 适当性
B. 属地监管
C. 区域自定
D. 岗位监管

A B C D

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7.

（　　）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 国务院期货监督管理机构

A B C D

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8.

期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（　　）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国银监会
D. 中国人民银行

A B C D

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9.

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（　　）相互独立、分别管理。

A. 其自有资金账户
B. 个人客户保证金账户
C. 非结算会员保证金账户
D. 特别结算会员保证金账户

A B C D

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10.

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）。

A. 20万元
B. 50万元
C. 80万元
D. 100万元

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11.

非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（　　）。

A. 直接提交期货交易所
B. 直接予以保存，不予提交
C. 提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
D. 提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

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12.

期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（　　）内作出批准或者不批准的决定。

A. 10日
B. 15日
C. 20日
D. 30日

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13.

期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍以上7倍以下

A B C D

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14.

期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（　　）。

A. 盗窃罪
B. 贪污罪
C. 挪用资金罪
D. 职务侵占罪

A B C D

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15.

会员制期货交易所的法定代表人是（　　）。

A. 董事长
B. 总经理
C. 理事长
D. 监事长

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16.

在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（　　）。

A. 期货交易所
B. 中国证监会及其派出机构
C. 中国期货业协会
D. 国务院国有资产监督管理机构

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17.

中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（　　）备案。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 中国期货保证金监控中心公司
D. 商务部

A B C D

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18.

期货业协会的性质是（　　）。

A. 企业法人
B. 事业单位
C. 国家机关
D. 社会团体法人

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19.

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

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20.

期货公司应当于月度终了后的（　　）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A. 3个
B. 5个
C. 7个
D. 10个

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21.

会员单位应当建立并有效执行客户开发（　　）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A. 问责追究
B. 责任追究
C. 刑事责任
D. 民事责任

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22.

期货交易所设立分所，应当经（　　）批准。

A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 财政部
D. 中国期货业协会

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23.

期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（　　）月末的风险监管报表。

A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 5个月

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24.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（　　）。

A. 80％
B. 70％
C. 60％
D. 50％

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25.

金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（　　）。

A. 15分. 20分. 50分. 15分
B. 15分. 20分. 40分. 25分
C. 20分. 15分. 45分. 20分
D. 20分. 15分. 50分. 15分

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26.

期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（　　）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 4个

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27.

期货公司应当设立（　　），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A. 首席风险官
B. 董事会
C. 监事会
D. 独立董事

A B C D

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28.

期货公司停业的，应当向（　　）提交相应申请材料。

A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 国家工商总局

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29.

期货公司股东、董事不能越过（　　）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A. 总经理
B. 董事长
C. 董事会
D. 董事会常设的风险管理委员会

A B C D

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30.

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的．应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 20

A B C D

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31.

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（　　）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 7个

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32.

在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（　　）批准。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 国家工商总局
D. 期货交易所

A B C D

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33.

《期货从业人员管理办法》的施行时间是（　　）。

A. 2007年7月4日
B. 2007年4月15日
C. 2008年3月27日
D. 2008年4月15日

A B C D

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34.

禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（　　）的从业人员提出的。

A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
B. 期货公司
C. 期货投资咨询机构
D. 中国期货业协会

A B C D

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35.

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。

A. 1万元以上5万元以下
B. 1万元以上10万元以下
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下

A B C D

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36.

会员制期货交易所会员大会结束之日起（　　）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A. 7日
B. 10日
C. 15日
D. 30日

A B C D

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37.

（　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货保证金监控中心公司
D. 中国期货业协会

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38.

《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（　　）。

A. 2007年4月19日
B. 2007年7月4日
C. 2008年3月27日
D. 2008年6月1日

A B C D

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39.

中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（　　）。

A. 80％
B. 90％
C. 120％
D. 150％

A B C D

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40.

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（　　）名。

A. 2
B. 1
C. 3
D. 4

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41.

会员制期货交易所会员大会有（　　）以上会员参加方为有效。

A. 1／3
B. 2／3
C. 1／4
D. 1／2

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42.

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）工作日内向协会报告。

A. 3个
B. 5个
C. 7个
D. 10个

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43.

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（　　）制定。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 中国期货业协会

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44.

期货交易所实行（　　）结算制度。

A. 当日无负债
B. 当月无负债
C. 当日有负债
D. 次日无负债

A B C D

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45.

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（　　）。

A. 2010年8月2日
B. 2012年8月2日
C. 2010年10月1日
D. 2013年8月2日

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46.

期货公司独立董事最多可以在（　　）家期货公司兼任独立董事。

A. 1
B. 5
C. 3
D. 2

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47.

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（　　）。

A. 及时向中国证监会举报
B. 及时向期货交易所报告
C. 对该非结算会员的持仓强行平仓
D. 对该非结算会员进行公开谴责

A B C D

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48.

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）。

A. 3000万元
B. 5000万元
C. 8000万元
D. 1亿元

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49.

申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）。

A. 20％
B. 45％
C. 70％
D. 85％

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50.

对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（　　）。

A. 客户
B. 结算会员
C. 相关期货交易所
D. 中国期货业协会

A B C D

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51.

期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（　　）依法核准。

A. 中国证监会
B. 拟任人员所在地的中国证监会派出机构
C. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会

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52.

下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（　　）。

A. 以欺诈手段或者其他不当方式误导. 诱导客户
B. 向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C. 占用. 挪用客户委托资产
D. 接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

A B C D

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53.

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（　　）规定的保证金比例为标准。

A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会

A B C D

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54.

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）内报告中国证监会。

A. 3日
B. 5日
C. 7日
D. 10日

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55.

期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（　　）报告。

A. 期货业协会
B. 住所地中国证监会派出机构
C. 董事会
D. 总经理

A B C D

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56.

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　　）个月。

A. 2
B. 3
C. 6
D. 12

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57.

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（　　）。

A. 取消会员资格
B. 强行平仓
C. 及时追加保证金或自行平仓
D. 由期货交易所补足保证金

A B C D

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58.

中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（　　）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A. 7个
B. 10个
C. 15个
D. 20个

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59.

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（　　）。

A. 期货交易所承担主要赔偿责任
B. 期货公司承担主要责任
C. 期货交易所不承担赔偿责任
D. 期货公司不承担责任

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60.

下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（　　）。

A. 国家机关
B. 国务院期货监督管理机构
C. 期货业协会的工作人员
D. 作为期货交易所会员的某企业法人

A B C D

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61.

A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（　　）个月的。

A. 3
B. 5
C. 6
D. 9

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62.

下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（　　）。

A. 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
B. 投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任
C. 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
D. 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

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63.

甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（　　）。

A. 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B. 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C. 期货公司的行为不应当认定为透支交易
D. 如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

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64.

某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（　　）。

A. 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
B. 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
C. 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D. 乙公司与甲公司共同持有相应股权

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65.

某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（　　）。

A. 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B. 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪
D. 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

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66.

甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（　　）。

A. 盗窃罪
B. 贪污罪
C. 职务侵占罪
D. 挪用公款罪

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67.

A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（　　）的监督管理。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 财政部门
C. 期货交易所
D. 证券公司

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68.

兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（　　）承担。

A. 期货交易所
B. 兴盛公司
C. 期货公司
D. 期货交易所和兴盛公司共同承担

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69.

期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的．（　　）可以要求期货公司更换代为履职人员。

A. 中国证监会指定机构
B. 中国证监会选聘机构
C. 中国证监会派出机构
D. 中国证监会监管机构

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70.

2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（　　）。

A. 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B. 给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
C. 给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
D. 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格

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71.

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有()。

A. 保证金标准
B. 结算流程
C. 争议处理方式
D. 违约责任

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72.

期货公司首席风险官不得（　　）。

A. 授权他人代为履行职责
B. 利用职务之便牟取私利
C. 滥用职权，干预期货公司正常经营
D. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

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73.

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（　　）。

A. 可用资金要求
B. 知识测试要求
C. 交易经历要求
D. 一般单位客户的特殊要求

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74.

以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有（　　）。

A. 期货交易所结算部总监
B. 期货投资咨询机构的咨询师
C. 期货公司总经理
D. 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

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75.

下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（　　）。

A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B. 以自己为交易对象，自买自卖期货合约
C. 自己的行为影响了证券. 期货交易价格
D. 自己的行为影响了证券. 期货交易量

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76.

在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确（　　）的责任。

A. 高级管理人员
B. 业务部门负责人
C. 开户经办人
D. 客户

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77.

从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（　　）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

A. 已被本机构聘用
B. 品行端正，具有良好的职业道德
C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格
D. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

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78.

期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（　　）进行验证。

A. 资金
B. 持仓
C. 委托
D. 指令

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79.

在我国，任何单位或者个人不得违规使用（　　）进行期货交易。

A. 自有资金
B. 信贷资金
C. 财政资金
D. 经营利润

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80.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（　　）。

A. 风险监管指标汇总表
B. 净资本计算表
C. 客户权益变动表
D. 客户分离资产报表

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81.

期货交易所的合并可以采取（　　）方式。

A. 吸收合并
B. 新设合并
C. 兼营合并
D. 收购合并

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82.

依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（　　）。

A. 中国证监会派出机构
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业协会

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83.

期货公司应当按照规定（　　）风险准备金，不得挪作他用。

A. 提取
B. 管理
C. 监督
D. 使用

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84.

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（　　）。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停其境外期货交易
D. 对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

A B C D

标记纠错

85.

下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（　　）。

A. 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B. 审议总经理提出的财务预算方案. 决算报告，提交股东大会通过
C. 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D. 审议期货交易所合并. 分立. 解散和清算的方案，提交股东大会通过

A B C D

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86.

期货公司与其控股股东在（　　）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A. 业务
B. 人员
C. 资产
D. 财务

A B C D

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87.

期货公司客户可以通过（　　）等委托方式下达交易指令。

A. 书面
B. 计算机
C. 互联网
D. 电话

A B C D

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88.

期货公司违反投资者适当性制度要求的，（　　）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A. 中金所
B. 中期协
C. 证券交易所
D. 工商局

A B C D

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89.

期货交易所、非期货公司结算会员有（　　）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A. 违反规定使用. 分配收益
B. 违反规定接纳会员
C. 不按照规定建立. 健全结算担保金制度
D. 不按照规定提取. 管理和使用风险准备金

A B C D

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90.

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（　　）。

A. 期货公司合规经营. 风险管理状况
B. 期货公司内部控制状况
C. 首席风险官所做的尽职调查
D. 首席风险官提出的整改意见

A B C D

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91.

期货交易所向会员收取的保证金分为（　　）。

A. 风险准备金
B. 结算准备金
C. 交易保证金
D. 结算保证金

A B C D

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92.

下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是（　　）。

A. 资产. 流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
B. 负债. 流动负债是指期货公司的对外负债，不合客户权益
C. 风险监管报表不包括客户分离资产报表
D. 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务

A B C D

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93.

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应当具备的条件有（　　）。

A. 实收资本和净资产均不低于人民币2000万元
B. 实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
C. 包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
D. 或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

A B C D

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94.

期货交易所、非期货公司结算会员（　　），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

A. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B. 限制会员实物交割总量的
C. 违反规定收取手续费的
D. 任用不具备资格的期货从业人员的

A B C D

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95.

（　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A. 中国金融期货交易所
B. 中国证监会
C. 中国期货保证金监控中心公司
D. 中国期货业协会

A B C D

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96.

根据规定，期货公司的从业人员不得（　　）。

A. 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
B. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D. 挪用客户的期货保证金或者其他资产

A B C D

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97.

在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有（　　）。

A. 会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会
B. 会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会
C. 会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理
D. 会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会

A B C D

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98.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守（　　）。

A. 国家秘密
B. 所在机构秘密
C. 投资者的商业秘密
D. 投资者的个人隐私

A B C D

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99.

期货公司申请金融期货经纪业务资格。应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

A. 金融期货经纪业务资格申请书
B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D. 申请日前2个月风险监管报表

A B C D

标记纠错

100.

下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（　　）。

A. 财务负责人
B. 期货公司董事长
C. 期货公司监事会主席
D. 除期货公司监事会主席以外的监事

A B C D

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101.

期货公司的业务按大类划分为（　　）。

A. 期货经纪业务
B. 期货投资咨询业务
C. 期货资产管理业务
D. 期货存贷款业务

A B C D

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102.

期货公司（　　）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A. 监事会主席
B. 经理层人员
C. 董事长
D. 取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

A B C D

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103.

期货公司（　　）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A. 设立
B. 变更分支机构
C. 分支机构终止
D. 营业部亏损

A B C D

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104.

关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是（　　）。

A. 因期货交易所的过错导致信息发布. 交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外
B. 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任
C. 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任
D. 期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任

A B C D

标记纠错

105.

客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（　　）。

A. 穿仓造成的损失，由客户承担
B. 穿仓造成的损失，由期货公司承担
C. 对保留持仓期间造成的损失，由客户承担
D. 对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

A B C D

标记纠错

106.

期货交易所向会员收取的保证金，不得（　　）。

A. 查封
B. 冻结
C. 扣划
D. 强制执行

A B C D

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107.

小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（　　）。

A. 公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道
B. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
C. 公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
D. 公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

A B C D

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108.

在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（　　）。

A. 税务机关出具的收入纳税证明
B. 银行出具的工资流水单
C. 当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
D. 当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

A B C D

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109.

中国证监会对取得期货公司的（　　）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A. 财务负责人
B. 副总经理
C. 总经理
D. 首席风险官

A B C D

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110.

保障基金管理机构应当定期编报保障金的（　　）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A. 筹集
B. 管理
C. 使用
D. 监督

A B C D

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111.

持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（　　）。

A. 实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
B. 净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
C. 没有较大数额的到期未清偿债务
D. 近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

A B C D

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112.

会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（　　），妥善处理纠纷。

A. 方法
B. 程序
C. 途径
D. 时间

A B C D

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113.

2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合的条件有（　　）。

A. 品行端正，具有良好的职业道德
B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格
D. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

A B C D

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114.

某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的说法中，正确的是（　　）。

A. 方案不符合规定，必须全部为货币出资
B. 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
C. 方案不符合规定，货币出资比例过低
D. 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限

A B C D

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115.

期货公司开展期货投资咨询业务时。不得（　　）。

A. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B. 以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C. 以个人名义收取服务报酬
D. 泄露客户商业秘密

A B C D

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116.

某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，关于期货公司拟更换董事长，下列说法中正确的有（　　）。

A. 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B. 王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位
C. 王某不能同时兼任董事长. 总经理
D. 应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某

A B C D

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117.

某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（　　）。

A. 该事业单位经其上级主管部门批准.可以进行期货交易
B. 该事业单位不得进行期货交易
C. 期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D. 中国证监会可以对事业单位进行处罚

A B C D

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118.

某日，客户甲需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（　　）进行转账。

A. 期货公司备案的期货保证金账户
B. 期货公司自有资金账户
C. 客户登记的期货结算账户
D. 期货交易所专用结算账户

A B C D

标记纠错

119.

期货从业人员（　　）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A. 贬低或诋毁其他机构、期货从业人员
B. 获取不正当利益
C. 向投资者隐瞒重要事项
D. 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息

A B C D

标记纠错

120.

李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（　　）。

A. 保守期货公司和客户的商业秘密
B. 依法办事
C. 公正廉洁
D. 不可利用职务便利牟取不正当的利益

A B C D

标记纠错

121.

伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（　　）

正确错误

标记纠错

122.

期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（　　）

正确错误

标记纠错

123.

期货公司根据股东的要求，可以向股东作出最低收益、分红的承诺。（　　）

正确错误

标记纠错

124.

为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。（　　）

正确错误

标记纠错

125.

证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（　　）

正确错误

标记纠错

126.

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。（　　）

正确错误

标记纠错

127.

中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。（　　）

正确错误

标记纠错

128.

金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。（　　）

正确错误

标记纠错

129.

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。（　　）

正确错误

标记纠错

130.

期货公司被撤销所有期货业务许可的，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。（　　）

正确错误

标记纠错

131.

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的．应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。（　　）

正确错误

标记纠错

132.

中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（　　）

正确错误

标记纠错

133.

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。（　　）

正确错误

标记纠错

134.

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以5万元以下罚款。（　　）

正确错误

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135.

申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。（　　）

正确错误

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136.

期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期收益部分的资金。（　　）

正确错误

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137.

期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。（　　）

正确错误

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138.

非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。（　　）

正确错误

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139.

期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。（　　）

正确错误

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140.

会员制期货交易所会员不得转让会员资格。（　　）

正确错误

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2017年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编4

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