2017年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编2

1.

设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。

A. 不需要独立董事同意即可
B. 应当经超过1/2的独立董事同意
C. 应当经超过2/3的独立董事同意
D. 应当经全体独立董事同意

A B C D

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2.

中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 中国期货保证金监控中心公司
D. 商务部

A B C D

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3.

期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A. 20日
B. 1个月
C. 2个月
D. 3个月

A B C D

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4.

具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A. 3
B. 5
C. 8
D. 10

A B C D

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5.

中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A. 适当性
B. 属地监管
C. 区域自定
D. 岗位监管

A B C D

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6.

非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。

A. 直接提交期货交易所
B. 直接予以保存，不予提交
C. 提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
D. 提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

A B C D

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7.

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A. 中国期货业协会
B. 中金所
C. 中国证监会
D. 期货公司

A B C D

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8.

期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A. 中国期货业协会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国金融协会
D. 中国证监会

A B C D

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9.

公司制期货交易所采用的组织形式是（）。

A. 有限责任公司
B. 个人独资公司
C. 合伙制公司
D. 股份有限公司

A B C D

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10.

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A. 3日
B. 5日
C. 7日
D. 10日

A B C D

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11.

（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A. 中国期货业协会及其派出机构
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中国金融期货交易所

A B C D

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12.

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年

A B C D

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13.

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A. 期货公司住所地
B. 期货交易所住所地
C. 交割仓库所在地
D. 客户住所地

A B C D

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14.

会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A. 中国证监会
B. 理事会
C. 中国期货业协会
D. 会员大会

A B C D

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15.

证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A. 25%
B. 50%
C. 10%
D. 100%

A B C D

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16.

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A. 10；20
B. 15；20
C. 10；30
D. 15；30

A B C D

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17.

会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。

A. 一致性
B. 适当性
C. 谨慎性
D. 广泛性

A B C D

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18.

现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。

A. 后续缴纳的保障基金
B. 风险准备金
C. 期货交易所的自有资金
D. 期货公司的自有资金

A B C D

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19.

期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A. 15日
B. 1个月
C. 2个月
D. 3个月

A B C D

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20.

涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 6

A B C D

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21.

甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。

A. 贪污罪
B. 挪用公款罪
C. 挪用资金罪
D. 职务侵占罪

A B C D

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22.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A. 中国期货业协会
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会

A B C D

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23.

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A. 资金规模
B. 风险偏好度
C. 认知水平
D. 投资规模

A B C D

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24.

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（）。

A. 处3年以上7年以下有期徒刑
B. 处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

A B C D

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25.

持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A. 已平仓合约
B. 未平仓合约
C. 买入合约
D. 卖出合约

A B C D

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26.

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登录统一开户系统进行修改。

A. 结算机构
B. 期货业协会
C. 客户管理中心
D. 期货公司

A B C D

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27.

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 结算会员
D. 中国证监会

A B C D

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28.

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。

A. 15日
B. 20日
C. 1个月
D. 3个月

A B C D

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29.

期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 商务部
D. 国家工商总局

A B C D

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30.

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是（）。

A. 2007年4月18日
B. 2007年4月20日
C. 2007年7月4日
D. 2008年3月27日

A B C D

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31.

会员单位应当完善（）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

A. 客户矛盾化解
B. 确保客户收益
C. 客户纠纷处理
D. 提高客户收益

A B C D

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32.

除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担。

A. 交易所
B. 客户
C. 未尽通知义务的工作人员
D. 期货公司

A B C D

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33.

期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。

A. 期货交易所
B. 期货公司监事会
C. 期货公司董事会
D. 中国期货业协会

A B C D

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34.

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A. 期货交易所
B. 中国期货保证金监控中心
C. 期货公司
D. 国务院期货监督管理机构

A B C D

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35.

期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A. 总经理
B. 董事长
C. 董事会
D. 董事会常设的风险管理委员会

A B C D

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36.

禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
B. 期货公司
C. 期货投资咨询机构
D. 中国期货业协会

A B C D

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37.

对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A. 客户
B. 结算会员
C. 相关期货交易所
D. 中国期货业协会

A B C D

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38.

期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。

A. 盗窃罪
B. 贪污罪
C. 挪用资金罪
D. 职务侵占罪

A B C D

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39.

期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 财政部
D. 中国期货业协会

A B C D

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40.

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A. 1万元以上5万元以下
B. 1万元以上10万元以下
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下

A B C D

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41.

（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 国务院期货监督管理机构

A B C D

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42.

会员制期货交易所的法定代表人是（）。

A. 董事长
B. 总经理
C. 理事长
D. 监事长

A B C D

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43.

期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国银监会
D. 中国人民银行

A B C D

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44.

因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A. 6年
B. 3年
C. 4年
D. 5年

A B C D

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45.

《期货公司管理办法》的施行时间是()。

A. 2006年3月28日
B. 2007年3月28日
C. 2007年4月15日
D. 2008年4月15日

A B C D

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46.

中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().

A. 80%
B. 90%
C. 120%
D. 150%

A B C D

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47.

期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。

A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 中国银监会

A B C D

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48.

期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。

A. 国家工商总局
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 中国金融期货交易所

A B C D

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49.

期货公司变更注册资本，应当经（)审核。

A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 国家工商总局

A B C D

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50.

期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A. 3%
B. 5%
C. 1%
D. 4%

A B C D

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51.

在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会及其派出机构
D. 商务部

A B C D

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52.

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A. 3个
B. 5个
C. 7个
D. 10个

A B C D

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53.

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。

A. 中国证监会和财政部
B. 财务部
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所

A B C D

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54.

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。

A. 由期货公司承担主要赔偿责任
B. 由非受托人承担主要赔偿责任
C. 由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任
D. 由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

A B C D

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55.

期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。

A. 迁出地期货交易所
B. 迁出地工商行政管理机构
C. 拟迁入地期货交易所
D. 拟迁入地中国证监会派出机构

A B C D

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56.

期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A. 6个月
B. 12个月
C. 1年
D. 3年

A B C D

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57.

下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。

A. 随时保持应急通道顺畅
B. 随时保持安全出口顺畅
C. 具备消防设施和灭火器材
D. 场所使用权波动性较大

A B C D

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58.

在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 国家工商总局
D. 期货交易所

A B C D

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59.

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

A. 3个
B. 5个
C. 7个
D. 10个

A B C D

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60.

期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。

A. 亲自或委托他人
B. 亲自
C. 可以委托他人
D. 委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

A B C D

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61.

共用题干

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币()。

A. 8470万元
B. 6290万元
C. 7050万元
D. 8090万元

A B C D

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62.

共用题干

某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是()。

A. 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B. 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D. 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

A B C D

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63.

共用题干

根据以下案例，回答5～6小题.某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是()。

A. 王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B. 王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
C. 王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件
D. 王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺

A B C D

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64.

共用题干

王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下()惩罚措施。

A. 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B. 予以警告，并处以3万元以下罚款
C. 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格

A B C D

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65.

共用题干

营业部负责人()年内累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

A B C D

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66.

共用题干

李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某. 赵某. 王某. 罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某的以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中()的投资交易活动是李某应该回避的。

A. 张某
B. 罗某
C. 王某
D. 赵某

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67.

共用题干

2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为()。

A. 500万元
B. 1000万元
C. 2000万元
D. 2500万元

A B C D

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68.

共用题干

根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，可以为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构的是()。

A. 证券业协会
B. 期货公司
C. 监管机构
D. 中国银监会

A B C D

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69.

共用题干

营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司()。

A. 增加合规检查处罚力度
B. 增加合规检查次数
C. 减少合规检查次数
D. 减少合规检查处罚力度

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70.

共用题干

根据以下案例，回答14～15小题.自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了金融期货交易编码。在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由()举证责任。

A. 王某承担
B. 甲期货公司承担
C. 由法院根据双方各自过错大小决定
D. 王某和甲期货公司都需承担

A B C D

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71.

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（）。

A. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C. 以个人名义收取服务报酬
D. 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

A B C D

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72.

期货交易所的组织形式有（）。

A. 会员制
B. 公司制
C. 委员会制
D. 合伙制

A B C D

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73.

期货公司风险监管指标包括（）。

A. 期货公司净资本
B. 净资本与净资产的比例
C. 流动资产与流动负债的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求

A B C D

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74.

下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中，正确的有（）。

A. 对保障基金的管理应当遵循安全. 稳健的原则
B. 保障基金应当实行独立核算. 分别管理
C. 保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D. 保障基金管理机构. 期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证. 账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整. 真实

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75.

有价证券充抵保证金的金额不得高于（）中的较低值。

A. 有价证券基准计算价值的80%
B. 有价证券基准计算价值的90%
C. 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D. 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

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76.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，并保持（）分开隔离。

A. 人员
B. 经营场所
C. 财务
D. 期货行情信息

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77.

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。

A. 中国证监会
B. 非结算会员的客户
C. 非结算会员
D. 全面结算会员期货公司

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78.

根据规定，期货公司的从业人员不得（）。

A. 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
B. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D. 挪用客户的期货保证金或者其他资产

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79.

下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现，中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有（）。

A. 客户资料不符合实名制要求
B. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致
C. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整. 格式不正确
D. 中国证监会规定的其他情形

A B C D

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80.

全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有（）。

A. 依据非结算会员的要求支付可用资金
B. 收取非结算会员应当交存的保证金
C. 收取非结算会员应当支付的手续费. 税款及其他费用
D. 双方约定且不违反法律. 行政法规规定的其他情形

A B C D

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81.

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。

A. 谈话
B. 提示
C. 通知出境管理机关依法阻止其出境
D. 记入信用记录

A B C D

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82.

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用（）。

A. 以期货交易所风险准备金支付
B. 期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿
C. 由期货交易所承担
D. 由被平仓的期货公司承担

A B C D

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83.

期货公司金融期货结算业务资格分为（）。

A. 普通结算业务资格
B. 特别结算业务资格
C. 交易结算业务资格
D. 全面结算业务资格

A B C D

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84.

为投资者办理金融期货开户手续的主体有（）。

A. 期货公司
B. 从事中间介绍业务的证券公司
C. 证券公司
D. 中国期货业协会

A B C D

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85.

下列（）指标是期货公司风险监管指标。

A. 净资本
B. 净资本与风险资本准备的比例
C. 负债与净资产的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求

A B C D

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86.

期货公司首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A. 期货公司总经理
B. 期货公司董事会
C. 期货交易所
D. 期货公司住所地中国证监会派出机构

A B C D

标记纠错

87.

保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A. 筹集
B. 管理
C. 使用
D. 监督

A B C D

标记纠错

88.

《期货交易所管理办法》的制定目的包括()。

A. 明确期货交易所职责
B. 加强对期货交易所的监督管理
C. 维护期货市场秩序
D. 促进期货市场积极稳妥发展

A B C D

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89.

期货公司应当建立营业部负责人()制度。

A. 强制休假
B. 定期审计制度
C. 轮岗
D. 调岗

A B C D

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90.

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行()。

A. 期货公司客户保证金安全存管制度
B. 期货公司治理和内部控制制度
C. 期货公司员工近亲属持仓报告制度
D. 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

A B C D

标记纠错

91.

下列关于证券公司业务的表述中，正确的有()。

A. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B. 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C. 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D. 期货公司经客户同意，可以代客户接收. 保管. 修改交易密码

A B C D

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92.

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是()。

A. 由期货交易所承担主要责任
B. 由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80%
C. 交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任
D. 期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿

A B C D

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93.

2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是()。

A. 该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
B. A集团应当在规定的时间内通知期货公司
C. 该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
D. A集团持有的期货公司股权不得质押

A B C D

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94.

证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所存地证监会派出机构备案。

A. 协商
B. 终止
C. 变更
D. 签订

A B C D

标记纠错

95.

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中()。

A. 指定受托人及明确其受托权限
B. 约定联络方式
C. 约定指令下达方式
D. 约定受托人的违约责任

A B C D

标记纠错

96.

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的()等资料。

A. 凭证
B. 单据
C. 合同
D. 数据信息

A B C D

标记纠错

97.

根据中国证监会的规定，期货公司营业部应当设立信息公示栏，提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询()资格公示信息。

A. 期货公司从业人员
B. 银行从业人员
C. 营业部从业人员
D. 监管机构从业人员

A B C D

标记纠错

98.

期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是()。

A. 变更注册资本
B. 合并. 分立. 停业. 解散或者破产
C. 变更5%以上的股权
D. 设立. 收购. 参股或者终止境外期货类经营机构

A B C D

标记纠错

99.

会员单位在开户时，应当向投资者()，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

A. 全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
B. 充分揭示金融期货风险
C. 测试投资者的金融期货基础知识
D. 认真审核投资者开户申请材料

A B C D

标记纠错

100.

下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有()。

A. 保证金制度
B. 持仓限额和大户持仓报告制度
C. 风险准备金制度
D. 当日无负债结算制度

A B C D

标记纠错

101.

《期货公司管理办法》的制定目的是()。

A. 规范期货公司的经营活动
B. 加强对期货公司的监督管理
C. 促进期货市场积极稳妥发展
D. 保护客户的合法权益

A B C D

标记纠错

102.

下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有()。

A. 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律. 行政法规. 规章. 政策的行为
B. 期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
C. 期货交易所的重大财务支出. 投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D. 期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

A B C D

标记纠错

103.

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具()情节严重，处5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

A. 存单
B. 票据
C. 资信证明
D. 信用证

A B C D

标记纠错

104.

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人()确定承担的民事责任。

A. 是否有过错
B. 过错的性质
C. 过错的大小
D. 过错和损失之间的因果关系

A B C D

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105.

有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有()。

A. 限制入金. 出金
B. 限制开仓
C. 限期平仓
D. 提高保证金标准

A B C D

标记纠错

106.

发生()时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A. 变更公司章程
B. 作出终止业务等重大决议
C. 任免董事. 监事. 高级管理人员. 财务负责人
D. 被有权机关立案调查或者采取强制措施

A B C D

标记纠错

107.

期货公司会员只能为符合()的自然人投资者申请开立金融期货交易编码。

A. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
B. 具备金融期货基础知识，通过相关测试
C. 具有累计10个交易日. 20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录
D. 不存在严重不良诚信记录

A B C D

标记纠错

108.

期货公司有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A. 法人治理结构. 内部控制存在重大隐患
B. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D. 未按规定报告董事. 监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

A B C D

标记纠错

109.

期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。

A. 股东会关于变更法定代表人的决议文件
B. 变更法定代表人申请书
C. 高级管理人员和从业人员名单. 简历和相关资格证明
D. 拟任法定代表人任职资格证明

A B C D

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110.

发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明()。

A. 事件的起因
B. 目前的状态
C. 可能发生的后果
D. 应对方案或者措施

A B C D

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111.

共用题干

某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是()。

A. 该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
B. 该事业单位不得进行期货交易
C. 期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D. 中国证监会可以对事业单位进行处罚

A B C D

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112.

共用题干

某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法中正确的有()。

A. 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B. 应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告
C. 王某不能同时兼任董事长. 总经理
D. 应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某

A B C D

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113.

共用题干

某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。下列关于王某开展工作的做法中，正确的是()。

A. 参加. 列席相关的会议
B. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D. 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

A B C D

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114.

共用题干

某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有()。

A. 王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B. 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C. 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D. 王某应当及时向期货公司董事长. 董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

A B C D

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115.

根据《期货公司风险监管指标管理办法>的规定，下列说法中正确的是()。

A. 该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准
B. 该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元，不符合风险监管指标标准
C. 该期货公司的净资本与净资产的比例为81%，符合风险监管指标标准
D. 该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准

A B C D

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116.

共用题干

证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()。

A. 净资本不低于10亿元
B. 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D. 净资本不低于净资产的70%

A B C D

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117.

共用题干

期货从业人员()的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A. 贬低或诋毁其他机构. 期货从业人员
B. 获取不正当利益
C. 向投资者隐瞒重要事项
D. 违反保密义务，泄露. 传递他人未公开重要信息

A B C D

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118.

共用题干

甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是()。

A. 净资产不低于人民币100万元
B. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C. 不存在严重不良诚信记录
D. 具有累计10个交易日. 20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录

A B C D

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119.

共用题干

《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括()。

A. 证券公司
B. 基金公司
C. 合格境外机构投资者
D. 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

A B C D

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120.

共用题干

派出机构对营业部采取()等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。

A. 限期整改
B. 暂停业务
C. 撤销许可证
D. 罚款

A B C D

标记纠错

121.

期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。（）

正确错误

标记纠错

122.

会员制期货交易所应当对会员大会所表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。（）

正确错误

标记纠错

123.

期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。（）

正确错误

标记纠错

124.

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。（）

正确错误

标记纠错

125.

中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。（）

正确错误

标记纠错

126.

期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。（）

正确错误

标记纠错

127.

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（）

正确错误

标记纠错

128.

持仓限额是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。（）

正确错误

标记纠错

129.

期货公司错误执行客户交易指令，因价格错误造成客户损失的，应返还客户的交易保证金。（）

正确错误

标记纠错

130.

中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）

正确错误

标记纠错

131.

中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（）

正确错误

标记纠错

132.

期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。（）

正确错误

标记纠错

133.

由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。()

正确错误

标记纠错

134.

期货投资者保障基金的启动资金由基金管理公司从其积累的风险准备金中按照截至2005年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。()

正确错误

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135.

中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国证监会制定。()

正确错误

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136.

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，即使客户予以追认，该交易造成客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。()

正确错误

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137.

未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。()

正确错误

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138.

证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。()

正确错误

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139.

结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。()

正确错误

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140.

期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部可以承担结算任务。()

正确错误

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2017年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编2

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