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2017年7月期货从业资格考试《法律法规》真题

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：99次
单选题 （共70题，共70分）
1.

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当( )。

  • A. 及时向期货交易所报告
  • B. 及时公开披露
  • C. 通过非结算会员向期货交易所报告
  • D. 通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告
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2.

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

  • A. 前一交易日
  • B. 当日
  • C. 下一交易日
  • D. 次日
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3.

从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。

  • A. 公开、公平、公正、公信
  • B. 公开、公平、公正、诚实信用
  • C. 公开、公平、公正、自愿
  • D. 公开、公平、公正、公序良俗
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4.

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • A. 可以
  • B. 不可以
  • C. 由经营机构决定
  • D. 以上都不对
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5.

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。

  • A. 证监会
  • B. 仲裁委员会
  • C. 期货业协会
  • D. 国家主管机关
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6.

（ ）是普通投资者风险承受能力最低类别

  • A. C1
  • B. C2
  • C. C5
  • D. C4
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7.

期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。

  • A. 1
  • B. 5
  • C. 3
  • D. 2
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8.

期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。

  • A. 10日
  • B. 15日
  • C. 20日
  • D. 30日
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9.

某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是

（ ）。

  • A. 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
  • B. 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
  • C. 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
  • D. 乙公司与甲公司共同持有相应股权
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10.

（ ）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

  • A. 中国证监会
  • B. 期货投资者保障基金管理机构
  • C. 期货公司
  • D. 期货交易所
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11.

期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 15
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12.

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 国家外汇管理局
  • D. 商务部
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13.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（ ）。

  • A. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
  • B. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
  • C. 期货交易所自营会员中的工作人员
  • D. 期货公司的管理人员
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14.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

  • A. 报告中国期货业协会
  • B. 报告中国证监会派出机构
  • C. 报告期货交易所
  • D. 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
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15.

根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。

  • A. 客户资产
  • B. 工作人员工资和劳务合同
  • C. 营业场所和设施
  • D. 交易账户和客户编码
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16.

（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国银监会
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 期货交易所
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17.

《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（ ）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

  • A. 资本
  • B. 净资本
  • C. 净资产
  • D. 流动资产
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18.

《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（ ）。

  • A. 1/3以上理事联名提议
  • B. 中国证监会提议
  • C. 理事长提议
  • D. 期货交易所章程规定的情形
标记 纠错
19.

独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
20.

对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（ ）。

  • A. 客户
  • B. 结算会员
  • C. 相关期货交易所
  • D. 中国期货业协会
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21.

根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

  • A. 5万元以上10万元以下
  • B. 1万元以上5万元以下
  • C. 3万元以上10万元以下
  • D. 1万元以上3万元以下
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22.

根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）。

  • A. 国务院
  • B. 国务院期货监督管理机构
  • C. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
23.

关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。

  • A. 当日
  • B. 一周后
  • C. 下一交易日
  • D. 两天内
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24.

国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（ ）。

  • A. 保障基金
  • B. 风险基金
  • C. 储备基金
  • D. 准备基金
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25.

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（ ）罚款。

  • A. 1万元以上5万元以下
  • B. 5万元以上10万元以下
  • C. 3万元以上5万元以下
  • D. 3万元以上10万元以下
标记 纠错
26.

经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（ ），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

  • A. 适当性义务
  • B. 正常展业
  • C. 工作保密
  • D. 热情服务
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27.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（ ）应当进行调查、给予纪律惩戒。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证监会及其派出机构
  • C. 协会
  • D. 商务部
标记 纠错
28.

期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（ ）。

  • A. 详细说明对公司的影响
  • B. 详细说明解决问题的具体措施和期限
  • C. 同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构
  • D. 当日向全体股东书面报告
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29.

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。

  • A. 10%
  • B. 20%
  • C. 30%
  • D. 40%
标记 纠错
30.

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（ ）名。

  • A. 2
  • B. 1
  • C. 3
  • D. 4
标记 纠错
31.

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 15
  • D. 30
标记 纠错
32.

期货公司应当于年度结束后3个月内向（ ）提交上一年度资产管理业务年度报告。

  • A. 中国保证金监控中心
  • B. 中国证监会及其派出机构
  • C. 中国基金业协会
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
33.

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。

  • A. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
  • B. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
  • C. 期货公司承担次要赔偿责任
  • D. 期货公司不承担责任
标记 纠错
34.

期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。

  • A. 法律
  • B. 刑事
  • C. 民事
  • D. 经济
标记 纠错
35.

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。

  • A. 不超过损失的50%
  • B. 不超过损失的90%
  • C. 不超过损失的80%
  • D. 不超过损失的60%
标记 纠错
36.

根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。

  • A. 中国期货保证金监控中心公司
  • B. 期货公司
  • C. 期货交易所
  • D. 客户
标记 纠错
37.

根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证券登记结算公司
  • C. 中国期货保证金监控中心
  • D. 期货交易所
标记 纠错
38.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。

  • A. 80％
  • B. 70％
  • C. 60％
  • D. 50％
标记 纠错
39.

根据我国法律规定，期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易公司
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
40.

会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（ ）的顺序来承担风险。

  • A. 违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
  • B. 违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
  • C. 结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
  • D. 违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
标记 纠错
41.

会员制期货交易所会员大会由（ ）召集。

  • A. 监事会
  • B. 理事会
  • C. 总经理
  • D. 理事长
标记 纠错
42.

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（ ）。

  • A. 理事会提名，中国证监会通过
  • B. 中国期货业协会提名，理事会通过
  • C. 中国证监会提名，理事会通过
  • D. 中国证监会提名，会员大会通过
标记 纠错
43.

甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
44.

客户不可以通过（ ），向期货公司下达交易指令。

  • A. 书面
  • B. 互联网
  • C. 电话
  • D. 口头
标记 纠错
45.

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。

  • A. 期货交易
  • B. 期货保证金
  • C. 结算
  • D. 期货准备金
标记 纠错
46.

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（ ）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

  • A. 每日
  • B. 每周
  • C. 每月
  • D. 每季
标记 纠错
47.

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（ ）处理。

  • A. 中国证监会
  • B. 检察院
  • C. 中国证监会派出机构
  • D. 法院
标记 纠错
48.

期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

  • A. 1%
  • B. 2%
  • C. 3%
  • D. 5%
标记 纠错
49.

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（ ）。

  • A. 责令其限期改正，并处以罚款
  • B. 通知出境管理机关依法阻止其出境
  • C. 责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权
  • D. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
标记 纠错
50.

期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（ ）认定。

  • A. 期货交易所
  • B. 期货保证金安全存管监控机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国证监会及其派出机构
标记 纠错
51.

期货公司股东会应当（ ）至少召开一次会议。

  • A. 每1个月
  • B. 每3个月
  • C. 每半年
  • D. 每1年
标记 纠错
52.

期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。

  • A. 3万
  • B. 5万
  • C. 10万
  • D. 20万
标记 纠错
53.

期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（ ）。

  • A. 按照规定计入总资本
  • B. 按照规定计入风险资本
  • C. 按照规定计入净资本
  • D. 按照规定计入注册资本
标记 纠错
54.

期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（ ）。

  • A. 委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时
  • B. 期货公司变更投资经理
  • C. 委托资产发生权属变更
  • D. 期货公司更换了从业人员
标记 纠错
55.

期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
56.

期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是（ ）。

  • A. 冻结. 划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金
  • B. 划拨期货公司的自有资金
  • C. 期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款
  • D. 冻结期货公司的自有资金
标记 纠错
57.

期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

  • A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
  • B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
  • C. 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
  • D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
标记 纠错
58.

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

  • A. 10
  • B. 7
  • C. 5
  • D. 3
标记 纠错
59.

期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（ ）。

  • A. 盗窃罪
  • B. 贪污罪
  • C. 挪用资金罪
  • D. 职务侵占罪
标记 纠错
60.

期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。

  • A. 财务会计. 内部控制制度
  • B. 交易纠纷的处理方式
  • C. 违规. 违约行为及其处理办法
  • D. 保证金的管理和使用制度
标记 纠错
61.

期货交易所设立分所，应当经（ ）批准。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国银监会
  • C. 财政部
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
62.

A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签

订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（ ）。

  • A. 因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效
  • B. 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效
  • C. 因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效
  • D. 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
标记 纠错
63.

A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（ ）个月的。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 6
  • D. 9
标记 纠错
64.

甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令人市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果（ ）。

  • A. 无效
  • B. 效力待定，如果甲追认，则有效
  • C. 有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销
  • D. 有效
标记 纠错
65.

某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户利益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（ ）。

  • A. 2800万元
  • B. 2700万元
  • C. 2900万元
  • D. 2100万元
标记 纠错
66.

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。

期货公司的上述行为中，违反有关规定的是（ ）。

  • A. 对客户进行强行平仓
  • B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
  • C. 未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算
  • D. 未按规定履行报告义务
标记 纠错
67.

甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回

来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。

  • A. 李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
  • B. 李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
  • C. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
  • D. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定
标记 纠错
68.

客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿

其全部经济损失，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任
  • B. 是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
  • C. 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
  • D. 期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
标记 纠错
69.

李某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（ ）。

  • A. 应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告
  • B. 应当立即解聘钱某
  • C. 应该将该事项在自己的网站上公告
  • D. 应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告
标记 纠错
70.

某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）冲抵部分保证金。3月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9854元/手、9850元/手；最高价分别为9859元/手、9855元/手；最低价分别为9821元/手、9832元/手；收盘价

分别为9840元/手、9830元/手。那么用21国债（3）冲抵保证金，用（ ）元手为基准计算价值。

  • A. 98.55
  • B. 98.54
  • C. 98.3
  • D. 98.32
标记 纠错
多选题 （共50题，共50分）
71.

期货公司应当在( )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

  • A. 指定媒体
  • B. 期货经纪合同
  • C. 本公司网站
  • D. 营业场所
标记 纠错
72.

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人( )。

  • A. 可以是公民，也可以是法人
  • B. 只能受期货公司的委托
  • C. 可以接受期货公司支付的报酬
  • D. 独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
标记 纠错
73.

期货公司或者其分支机构( )时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

  • A. 营业执照被公司登记机关依法注销
  • B. 主动提出注销申请
  • C. 成立后无正当理由超过2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个月以上
  • D. 符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形
标记 纠错
74.

期货交易所的合并可以采取（ ）方式。

  • A. 吸收合并
  • B. 新设合并
  • C. 兼营合并
  • D. 收购合并
标记 纠错
75.

会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（ ），妥善处理纠纷。

  • A. 方法
  • B. 程序
  • C. 途径
  • D. 时间
标记 纠错
76.

出现下列()情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

  • A. 期货市场运行平衡，市场风险水平显著降低
  • B. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力
  • C. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
  • D. 期货投资者保险基金总额达到8亿元人民币
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77.

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（ ）。

  • A. 罚款
  • B. 停业整顿
  • C. 吊销期货业务许可证
  • D. 警告
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78.

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（ ）。

  • A. 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度
  • B. 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险
  • C. 期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示
  • D. 期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控
标记 纠错
79.

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（ ）提出要求。

  • A. 经营条件
  • B. 风险管理
  • C. 内部控制
  • D. 保证金存管
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80.

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?（ ）

  • A. 已被本机构聘用
  • B. 品行端正，具有良好的职业道德
  • C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格
  • D. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
标记 纠错
81.

设立期货交易所可以采用（ ）的组织形式。

  • A. 会员制
  • B. 合伙制
  • C. 公司制
  • D. 个人独资制
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82.

期货从业人员要合规执业，应当遵守（ ）。

  • A. 相关法律. 法规
  • B. 协会的自律规则
  • C. 中国证监会的规定
  • D. 期货交易所的自律规则
标记 纠错
83.

期货公司开展资产管理业务，以下说法正确的有（ ）。

  • A. 期货公司可以与客户约定分担委托资产的损失
  • B. 客户必须自行独立承担投资风险
  • C. 期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益
  • D. 期货公司的风险揭示书应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款
标记 纠错
84.

期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?（ ）

  • A. 向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
  • B. 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
  • C. 未将客户交易指令下达到期货交易所的
  • D. 向客户提供虚假成交回报的
标记 纠错
85.

期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的（ ）的违约责任承担方式无效。

  • A. 违反法律的强制性规定
  • B. 违反行政法规的强制性规定
  • C. 违反某省人大颁布的期货管理办法的规定
  • D. 违反最高人民法院颁布的司法解释的规定
标记 纠错
86.

（ ）的内容和格式由中国期货业协会制定。

  • A. 《期货交易效益说明书》
  • B. 《期货经纪合同》
  • C. 《期货交易风险说明书》
  • D. 《〈期货经纪合同〉指引》
标记 纠错
87.

（ ）以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

  • A. 客户
  • B. 保证金存管银行
  • C. 期货公司
  • D. 期货交易所会员
标记 纠错
88.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员（ ）等方面的基本要求和规定。

  • A. 专业胜任能力
  • B. 执业纪律
  • C. 职业责任
  • D. 职业品德
标记 纠错
89.

《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（ ）。

  • A. 加强期货市场监管
  • B. 保护客户合法权益
  • C. 维护期货市场秩序，防范风险
  • D. 提高市场运行效率
标记 纠错
90.

对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行，损害客户合法权益的．中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）。

  • A. 停止批准新增业务或者分支机构
  • B. 限制或者暂停部分期货业务
  • C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
  • D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分
标记 纠错
91.

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（ ）。

  • A. 非结算会员的客户
  • B. 非结算会员
  • C. 中国证监会
  • D. 全面结算会员期货公司
标记 纠错
92.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的人员有（ ）。

  • A. 期货公司的管理人员
  • B. 期货公司的专业人员
  • C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
  • D. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
标记 纠错
93.

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有()。[2010年11月真题]

  • A. 负债与净资产的比例高于120％
  • B. 净资本与净资产的比例低于48％
  • C. 净资本低于客户权益总额的7.2％
  • D. 净资本低于人民币1800万元
标记 纠错
94.

根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当向客户全面客观介绍（ ）。

  • A. 产品或者服务的特征
  • B. 期货交易相关法律法规
  • C. 业务规则
  • D. 期货交易的风险
标记 纠错
95.

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（ ）。

  • A. 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律. 行政法规. 规章. 政策的行为
  • B. 期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
  • C. 期货交易所的重大财务支出. 投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
  • D. 中国证监会规定的其他事项
标记 纠错
96.

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于客户资料修改的说法，正确的有（ ）。

  • A. 期货公司申请对客户姓名或者名称. 客户有效身份证明文件号码. 客户期货结算账户户名进行修改的，中国期货保证金监控中心重新进行复核
  • B. 期货公司申请修改的内容通过中国期货保证金监控中心重新复核的，相关期货交易所. 期货公司应当按照中国期货保证金监控中心的修改进行相应修改
  • C. 期货公司申请修改的客户资料内容，应当与期货经纪合同中客户资料保持一致
  • D. 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向中国期货保证金监控中心提交修改申请
标记 纠错
97.

关于会员大会的召开，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
  • B. 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名
  • C. 会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会
  • D. 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员
标记 纠错
98.

关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（ ）。

  • A. 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
  • B. 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供
  • C. 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质
  • D. 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
标记 纠错
99.

金融期货投资者适当性制度中，关于交易经历要求，下列说法正确的有（ ）。

  • A. 以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少5个交易日. 10笔以上的成交记录
  • B. 以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少10个交易日. 20笔以上的成交记录
  • C. 以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少10笔以上的成交记录
  • D. 以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录
标记 纠错
100.

客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（ ）。

  • A. 穿仓造成的损失，由客户承担
  • B. 穿仓造成的损失，由期货公司承担
  • C. 对保留持仓期间造成的损失，由客户承担
  • D. 对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
标记 纠错
101.

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（ ）。

  • A. 参加. 列席相关会议
  • B. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东大会报告上述情况
  • C. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
  • D. 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
标记 纠错
102.

期货从业人员受到中国期货业协会（ ）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

  • A. 暂停从业人员资格
  • B. 撤销从业人员资格
  • C. 训诫
  • D. 公开谴责
标记 纠错
103.

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。

  • A. 了解投资者的财务状况
  • B. 客观的告知投资者期货投资的特点
  • C. 诚实的告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
  • D. 缴纳服务保证金
标记 纠错
104.

期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（ ）备案材料。

  • A. 备案报告；变更后的营业执照副本复印件
  • B. 公司决议文件；法定代表人期货从业资格证明. 任职资格证明
  • C. 期货公司原《经营期货业务许可证》正. 副本原件
  • D. 中国证监会派出机构规定的其他材料
标记 纠错
105.

期货公司的股东及实际控制人出现下列（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。

  • A. 质押所持有的期货公司股权
  • B. 不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷
  • C. 涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施
  • D. 变更名称
标记 纠错
106.

期货公司董事长出现以下（ ）情形的，期货公司应当对其进行离任审计。

  • A. 被撤销任职资格
  • B. 被认定为不适当人选而被解除职务
  • C. 中国证监会对其进行监管谈话
  • D. 辞职
标记 纠错
107.

期货公司欺诈客户的行为有（ ）。

  • A. 挪用客户保证金的
  • B. 向客户提供虚假成交回报的
  • C. 与客户约定分享利益. 共担风险的
  • D. 从事或者变相从事期货自营业务
标记 纠错
108.

期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?（ ）

  • A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
  • B. 利用职务之便牟取私利
  • C. 滥用职权，干预期货公司正常经营
  • D. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
标记 纠错
109.

期货公司向客户收取的保证金，在（ ）情形下可以划转。

  • A. 向公司董事支付报酬
  • B. 为客户支付手续费
  • C. 为客户支付税款
  • D. 国务院期货监督管理机构规定的其他情形
标记 纠错
110.

期货交易所为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（ ）账户中的资金或者有价证券。

  • A. 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
  • B. 期货交易所自有账户中的资金
  • C. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
  • D. 属于期货交易所自有的有价证券
标记 纠错
111.

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（ ）。

  • A. 保证金制度
  • B. 持仓限额和大户持仓报告制度
  • C. 风险准备金制度
  • D. 当日无负债结算制度
标记 纠错
112.

甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是（ ）。

  • A. 向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
  • B. 如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
  • C. 向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
  • D. 对客户开户资料和身份真实性进行审查
标记 纠错
113.

某期货公司为进行广告宣传新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合约》。关

于期货交易账户，下列做法中错误的是（ ）。

  • A. 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
  • B. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
  • C. 期货公司审查身份证的复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给小王开户
  • D. 期货公司可先为小王开户，持其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
标记 纠错
114.

2015年11月26日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2016年3月期货合约，价格为2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨的价格成交，则（ ）。

  • A. 高于客户指令价格的差价利益是10000元
  • B. 差价利益必须返还给王某
  • C. 在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益
  • D. 差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理
标记 纠错
115.

甲期货公司与客户签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（ ）。

  • A. 如果期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元不承担赔偿责任
  • B. 如果期货公司不能提供证据已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元应承担次要赔偿责任
  • C. 如果期货公司不能提供证据已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元应承担主要赔偿责任
  • D. 如果期货公司不能提供证据已经发出交易结算结果通知的，则对该1万元最高承担8000元的赔偿责任
标记 纠错
116.

甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是（ ）。

  • A. 期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓
  • B. 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
  • C. 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
  • D. 期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担
标记 纠错
117.

客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。近日，容户甲需要从从期货公司保证金中取出100万元，期货公司和客户应当通过（ ）账户进行转账。

  • A. 期货交易所专用的结算账户
  • B. 期货公司自有资金账户
  • C. 期货公司备案的期货保证金账户
  • D. 客户登记的期货结算账户
标记 纠错
118.

刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（ ）。

  • A. 暂停从业资格
  • B. 公开谴责
  • C. 训诫
  • D. 罚款
标记 纠错
119.

某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，关于期货公司拟更换董事长，下列说法中正确的有（ ）。

  • A. 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
  • B. 王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位
  • C. 王某不能同时兼任董事长. 总经理
  • D. 应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某
标记 纠错
120.

某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有（ ）。

  • A. 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
  • B. 期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意
  • C. 期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意
  • D. 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。( )

标记 纠错
122.

经营机构履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断，但可以降低产品或服务的固有风险。（ ）

标记 纠错
123.

根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，期货公司违背受托义务，

擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。( )

标记 纠错
124.

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。 （ ）

标记 纠错
125.

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。 （ ）

标记 纠错
126.

期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（ ）

标记 纠错
127.

期货公司股东、实际控制人成为本公司资产管理业务客户的，期货公司应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向中国证监会备案，并在中国期货业协会网站上披露其关联关系或者亲属关系。

标记 纠错
128.

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益中转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（ ）

标记 纠错
129.

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施时，不必立即报告国务院期货监督管理机构。（ ）

标记 纠错
130.

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后，客户未报告的，非结算会员应当通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告。（ ）

标记 纠错
131.

会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。（ ）

标记 纠错
132.

机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（ ）

标记 纠错
133.

《期货公司监督管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。（ ）

标记 纠错
134.

根据《期货市场客户开户管理规定》，个人客户的有效身份证明文件除中华人民共和国居民身份证外，还可以是驾照、护照、学位证等其他可以证明客户身份的证件。（ ）

标记 纠错
135.

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经期货交易所主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最长不得超过15个交易日。（ ）

标记 纠错
136.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节严重，并造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。（ ）

标记 纠错
137.

期货公司变更法定代表人，应当向工商登记机构提交申请材料。（ ）

标记 纠错
138.

期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息，但不必以电子形式予以保存。（ ）

标记 纠错
139.

期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。（ ）

标记 纠错
140.

期货交易可以任意选择交易所。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70
多选题
71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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