2015年3月期货从业资格考试《法律法规》真题

1.

期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A. 客户代理人
B. 期货公司经纪人
C. 期货公司
D. 客户

A B C D

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2.

某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A. 证券公司与期货公司共同
B. 证券公司或期货公司
C. 期货公司
D. 证券公司

A B C D

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3.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A. 客户利益优先；先开发的客户利益优先
B. 自身利益优先；先开发的客户利益优先
C. 客户利益优先；公平对待
D. 自身利益优先；公平对待

A B C D

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4.

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A. 前一交易日
B. 前二交易日
C. 前三交易日
D. 当日

A B C D

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5.

根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A. 结算账户
B. 资金账号
C. 交易编码
D. 统一开户编码

A B C D

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6.

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A. 报告权
B. 知情权
C. 经营权
D. 决策权

A B C D

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7.

( )负责期货投资者保障基金的财务监管。

A. 期货交易所
B. 中国证监会和财政部
C. 中国证监会
D. 财政部

A B C D

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8.

根据《期货交易管理条例》，( )

可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。

A. 期货保证金安全存管监控机构
B. 期货交易所
C. 期货保证金存管银行
D. 国务院期货监督管理机构

A B C D

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9.

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )

与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 所在期货经营机构
D. 中国证监会派出机构

A B C D

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10.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。

A. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
B. 代期货公司收付期货保证金
C. 代理客户进行期货交易
D. 期货行情信息、交易设施

A B C D

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11.

中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A. 15
B. 5
C. 20
D. 10

A B C D

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12.

根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。

A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 中国期货保证金监控中心
D. 中国期货业协会

A B C D

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13.

（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。

A. 期货保证金安全存管监控机构
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 期货保证金存管银行

A B C D

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14.

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A. 提高保证金收取标准
B. 降低风险管理要求
C. 降低手续费收取标准
D. 提高手续费收取标准

A B C D

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15.

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。

A. 期货公司承担赔偿责任
B. 非受托人不承担责任
C. 客户承担部分责任
D. 非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

A B C D

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16.

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A. 每周
B. 每月
C. 每季
D. 每年

A B C D

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17.

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A. 中国期货保证金监控中心
B. 中国证券登记结算公司
C. 期货交易所
D. 中国期货业协会

A B C D

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18.

中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 期货交易所
D. 期货保证金安全存管监控机构

A B C D

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19.

期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立金融期货交易编码。

A. 95
B. 90
C. 85
D. 80

A B C D

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20.

期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A. 交易编码
B. 交易账户
C. 结算编码
D. 结算账户

A B C D

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21.

期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。

A. 副总经理
B. 总经理
C. 首席风险官
D. 董事长

A B C D

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22.

期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A. 10
B. 50
C. 100
D. 300

A B C D

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23.

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A. 及时向中国证监会举报
B. 及时向期货交易所报告
C. 对该非结算会员的持仓强行平仓
D. 对该非结算会员进行公开谴责

A B C D

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24.

期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A. 董事长
B. 总经理
C. 董事会
D. 董事会常设的风险管理委员会

A B C D

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25.

建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A. 保护投资者合法权益
B. 保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行
C. 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D. 提高股指期货交易量

A B C D

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26.

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?（）。

A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 期货保证金安全存管监控机构

A B C D

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27.

依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。

A. 期货交易所所在地人民政府
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 期货保证金安全存管监控机构

A B C D

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28.

通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。

A. 中国期货业协会颁发的资格证书
B. 中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
C. 中国证监会颁发的从业资格证书
D. 中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

A B C D

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29.

下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。

A. 期货交易所可以向客户收取保证金
B. 客户保证金标准由期货交易所单独制定
C. 客户保证金可用于支付期货交易手续费
D. 客户保证金名义上属于期货公司所有

A B C D

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30.

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A. 5
B. 3
C. 2
D. 1

A B C D

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31.

持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。

A. 比例
B. 金额
C. 最高数额
D. 数量

A B C D

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32.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 期货投资咨询机构
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

A B C D

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33.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A. 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
B. 报告期货交易所
C. 报告中国证监会派出机构
D. 报告中国期货业协会

A B C D

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34.

全面结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。

A. 客户保证金
B. 风险准备金
C. 非结算会员保证金
D. 自有资金

A B C D

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35.

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A. 20%
B. 30%
C. 10%
D. 25%

A B C D

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36.

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会派出机构
C. 期货交易所
D. 期货保证金安全存管监控机构

A B C D

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37.

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A. 应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B. 客户不承担责任
C. 期货公司与客户各自承担50%的责任
D. 期货公司承担主要赔偿责任

A B C D

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38.

下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A. 期货公司董事的父母
B. 期货公司董事的配偶
C. 期货公司董事的关联人
D. 期货公司股东

A B C D

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39.

中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A. 自律管理
B. 备案管理
C. 全面管理
D. 监督管理

A B C D

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40.

根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。

A. 外汇买卖交割单
B. 记账式国债买卖记录
C. 股票对账单
D. 商品期货交易结算单

A B C D

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41.

下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。

A. 可以向客户作获利保证
B. 不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明
C. 在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
D. 经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

A B C D

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42.

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A. 应当提前30日将免除决定通知本人
B. 可以随时免除其职务
C. 无正当理由不得免除其职务
D. 免除其职务须取得监管部门批准

A B C D

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43.

下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。

A. 期货公司应当定期向全体股东. 董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
B. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
C. 自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案
D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

A B C D

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44.

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。

A. 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
B. 国务院财政部门
C. 国务院期货监督管理机构
D. 国务院

A B C D

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45.

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A. 从业资格注册、考试成绩等信息
B. 从业资格注册、诚信记录等信息
C. 从业人员注册、工作业绩等信息
D. 从业人员注册、客户服务等信息

A B C D

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46.

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

A. 与客户签订书面合同
B. 要求客户在风险说明书上签字确认
C. 事先向客户出示风险说明书
D. 要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

A B C D

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47.

在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。

A. 中国证券登记结算公司
B. 期货公司
C. 期货交易所
D. 中国期货业协会

A B C D

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48.

某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A. 期货公司的短期借款
B. 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
C. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
D. 期货公司的长期借款

A B C D

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49.

期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A. 终止境内分支机构
B. 终止境外期货类经营机构
C. 变更住所
D. 变更法定代表人

A B C D

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50.

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A. 30
B. 20
C. 35
D. 25

A B C D

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51.

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A. 公司的发展规划
B. 公司的客户数量
C. 公司风险监管指标
D. 公司的交易规模

A B C D

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52.

当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职务。

A. 总经理指定的人员
B. 总经理指定的副总经理
C. 理事长
D. 第一副总经理

A B C D

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53.

期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A. 5000
B. 6000
C. 4000
D. 3000

A B C D

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54.

下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A. 期货交易所实行当日无负债结算制度
B. 期货交易所应当及时将结算结果通知客户
C. 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
D. 客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理

A B C D

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55.

客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监督指标管理办法》的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。

A. 全额扣除
B. 按照一定比例加回
C. 按照一定比例扣除
D. 全额加回

A B C D

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56.

下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A. 期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案
B. 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D. 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

A B C D

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57.

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 期货投资者保障基金
D. 期货投资者保障基金管理机构

A B C D

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58.

期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A. 最大限度维护投资者利益
B. 保证投资者满意
C. 为投资者创造最大利益
D. 维护投资者的合法权益

A B C D

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59.

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A. 期货公司应当公平对待委托客户
B. 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
C. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅. 管理及使用机制
D. 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告. 资讯信息谋取不当利益

A B C D

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60.

下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A. 期货交易所分立的，其债权. 债务由分立后的期货交易所承继
B. 期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C. 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D. 期货交易所的合并. 分立，由中国证监会批准

A B C D

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61.

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B. 不得以他人名义参与期货交易
C. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

A B C D

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62.

某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末

净资本为（）。

A. 2800万元
B. 2700万元
C. 2900万元
D. 2100万元

A B C D

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63.

某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是

（）。

A. 净资本
B. 净资本／风险资本准备
C. 净资本／净资产
D. 负债／净资产

A B C D

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64.

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A. 要求期货交易所承担违约责任
B. 要求期货公司承担侵权责任
C. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D. 要求期货公司承担违约责任

A B C D

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65.

甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。

A. 期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任
B. 期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓
C. 期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担
D. 期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任

A B C D

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66.

2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A. 期货公司在股东会上予以报告
B. 期货公司口头通知控股股东
C. 期货公司通知全体董事，由董事通知股东
D. 期货公司书面通知全体股东或进行公告

A B C D

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67.

吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（）提起诉讼。

A. 期货公司住所地高级人民法院
B. 营业部住所地中级人民法院
C. 期货交易所所在地高级人民法院
D. 吴某住所地中级人民法院

A B C D

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68.

期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（）。

A. 应当遵守金融信息传播相关规定
B. 应当保护他人的知识产权
C. 应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
D. 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

A B C D

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69.

制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（）。

A. 保障期货从业人员执业安全
B. 规范期货从业人员执业行为
C. 促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
D. 维护期货市场秩序

A B C D

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70.

下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。

A. 协助客户建立风险管理制度. 操作流程，提供风险管理咨询. 专项培训等风险管理顾问服务
B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作. 提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C. 为客户设计套期保值. 套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
D. 接受客户委托代为从事期货交易

A B C D

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71.

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括( )。

A. 期货公司高级管理人员任职资格条件
B. 期货从业人员执业规则
C. 对期货从业人员的监督管理
D. 期货从业人员资格的申请

A B C D

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72.

下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（）。

A. 期货公司必须设立董事会
B. 规模小. 股东数量少的期货公司可以自行决定
C. 董事会每年应当至少召开两次会议
D. 期货公司可以设立独立董事

A B C D

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73.

根据我国刑法，下列哪些情形可能构成操纵证券、期货市场罪（）?

A. 单独或者合谋，集中资金优势. 持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券. 期货交易价格或者证券. 期货交易量
B. 与他人串通，以事先约定的时间. 价格和方式进行证券. 期货交易，影响证券. 期货交易价格或者证券. 期货交易量
C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券. 期货交易价格或者证券. 期货交易量
D. 编造并且传播影响证券. 期货交易的虚假信息，扰乱证券. 期货交易市场

A B C D

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74.

关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（）。

A. 开展投资者风险教育
B. 完善客户纠纷处理机制
C. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

A B C D

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75.

期货交易所为债务人的，债权人可以要求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券（）。

A. 期货交易所自有账户中的资金
B. 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
C. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于冲抵保证金的有价证券
D. 属于期货交易所自有的有价证券

A B C D

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76.

期货公司开展资产管理业务的，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询（）。

A. 委托资产的交易记录
B. 委托资产的净值信息
C. 其他客户委托资产的盈亏情况
D. 委托资产的盈亏

A B C D

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77.

期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（）。

A. 拟变更的股权不得存在被查封. 冻结等情形
B. 期货公司与股东之间不得交叉持股
C. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
D. 受让方应当符合持有相应股权的法定条件

A B C D

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78.

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（）。

A. 合规
B. 真实
C. 准确
D. 完整

A B C D

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79.

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A. 财政部
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 期货交易所

A B C D

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80.

期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（）。

A. 及时向期货公司董事长. 董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告
B. 向中国期货业协会报告
C. 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
D. 未设监事会的，可报告监事

A B C D

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81.

下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的是（）。

A. 客户
B. 非期货公司结算会员
C. 期货公司
D. 期货保证金存管银行

A B C D

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82.

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是（）。

A. 对股东的开户资料进行审查
B. 代表股东与期货公司签订期货经纪合同
C. 代股东接收交易密码
D. 代股东下达交易指令

A B C D

标记纠错

83.

会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有（）。

A. 冻结账户
B. 提高保证金标准
C. 限制出入金
D. 扣划资金

A B C D

标记纠错

84.

根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有（）。

A. 货款
B. 税金
C. 费用
D. 亏损

A B C D

标记纠错

85.

下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（）。

A. 期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用
B. 期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用
C. 期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用
D. 期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用

A B C D

标记纠错

86.

证券公司介绍其（）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A. 负责证券业务的高管人员
B. 独立董事
C. 实际控制人
D. 控股股东

A B C D

标记纠错

87.

下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有（）。

A. 期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C. 客户应在《期货交易风险说明书》上签字
D. 《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

A B C D

标记纠错

88.

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。

A. 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理
B. 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格. 研究分析人员姓名. 从业证号. 制作日期等内容
C. 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源. 研究分析意见的局限性与使用者风险提示
D. 制作. 提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

A B C D

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89.

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?（）

A. 以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
B. 明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务
C. 在公开媒体上向公众推广. 宣传资产管理业务或者招揽客户
D. 接受单一客户的起始委托资产为80万元

A B C D

标记纠错

90.

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为（）。

A. 应当认定为无效
B. 客户的交易损失自行承担
C. 期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失
D. 期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

A B C D

标记纠错

91.

按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（）。

A. 告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉
B. 暂停为投诉客户提供服务
C. 告知客户投诉的途径. 方法和程序
D. 为客户提供合理的投诉渠道

A B C D

标记纠错

92.

首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（）。

A. 情节严重的，认定其为不适当人选
B. 责令期货公司更换
C. 出具警示函
D. 监管谈话

A B C D

标记纠错

93.

下列关于全面结算会员期货公司金融期货结算业务的法定义务表述，正确的有（）。

A. 控制金融期货结算业务风险
B. 平等对待本公司客户. 非结算会员及其客户
C. 建立风险隔离机制和保密制度
D. 谨慎. 勤勉地办理金融期货结算业务

A B C D

标记纠错

94.

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付，不得占用其他客户的保证金。

A. 结算担保金
B. 风险准备金
C. 自有资金
D. 交易保证金

A B C D

标记纠错

95.

期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有（）。

A. 不得冻结. 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
B. 可以冻结. 划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金
C. 不得冻结. 划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金
D. 期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结. 划拨其结算准备金

A B C D

标记纠错

96.

下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。

A. 不得混合操作
B. 资金可以混合但业务必须分离
C. 应当严格执行资金分离制度
D. 应当严格执行业务分离制度

A B C D

标记纠错

97.

期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有（）。

A. 期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，应属无效约定，期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
B. 期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，则对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任
C. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
D. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

A B C D

标记纠错

98.

以下符合期货从业资格申请条件的有（）。

A. 已经刑满释放满4年
B. 已被期货公司聘用
C. 两年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚
D. 1个月前市场禁入期刚刚届满

A B C D

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99.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。

A. 结算负责人
B. 债务负责人
C. 独立董事
D. 法定代表人

A B C D

标记纠错

100.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）。

A. 负债调整值
B. 客户未足额追加的保证金
C. 资产调整值
D. 客户权益

A B C D

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101.

期货公司董事长出现以下哪些情形的，期货公司应当对其进行离任审计。（）

A. 中国证监会对其进行监管谈话
B. 被撤销任职资格
C. 被认定为不适当人选而被解除职务
D. 辞职

A B C D

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102.

期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有（）。

A. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B. 在通知客户追加保证金. 客户出入金. 与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D. 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

A B C D

标记纠错

103.

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（）

A. 以个人名义从事期货交易
B. 代理客户从事期货交易
C. 为客户设计投资方案
D. 利用传播媒介提供. 传播虚假或者误导客户的信息

A B C D

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104.

中国期货业协会制定的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有（）。

A. 执业行为准则
B. 后续职业培训
C. 从业资格考试
D. 行政处罚和申诉

A B C D

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105.

下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是（）。

A. 非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告
B. 非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告
C. 非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全面结算会员查询交易结算报告
D. 非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告

A B C D

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106.

期货交易所可以接受（）作为保证金进行期货交易。

A. 经期货交易所认定的标准仓单
B. 房产
C. 交通工具
D. 可流通的国债

A B C D

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107.

期货交易所全面结算期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务?（）

A. 其他期货公司的客户
B. 交易所的交易结算会员
C. 交易所的非结算会员
D. 本公司的客户

A B C D

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108.

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。

A. 行业规范
B. 公司章程
C. 自律规则
D. 中国证监会的规定

A B C D

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109.

关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。

A. 期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金
B. 结算会员对与其签订结算协议的非结算会员结算，收取和追收保证金
C. 期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
D. 期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金

A B C D

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110.

某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可，应受的处罚是（）。

A. 对直接负责的主管人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金
B. 对其他直接责任人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金
C. 对单位判处罚金
D. 情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下的有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金

A B C D

标记纠错

111.

关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述正确的有（）。

A. 独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过
B. 董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过
C. 独立董事由中国证监会提名，股东大会通过
D. 独立董事和董事会秘书由中国证监会任免

A B C D

标记纠错

112.

客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。

A. 国务院期货监督管理机构规定的其他方式
B. 互联网方式
C. 电话方式
D. 书面方式

A B C D

标记纠错

113.

期货从业人员在执行过程中应当（）。

A. 如实向投资者告知期货投资的风险
B. 确保股东利益最大化
C. 以个人名义接受投资者委托
D. 如实向投资者申明其所具有的执业能力

A B C D

标记纠错

114.

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（）。

A. 信任投资
B. 股票投资
C. 非自用不动产投资
D. 为期货交易提供集中履约担保

A B C D

标记纠错

115.

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（）。

A. 于下一个交易日转发给相关期货交易所
B. 进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销
C. 于当日转发给相关期货交易所
D. 进行审核，审核通过后由期货交易所注销

A B C D

标记纠错

116.

根据《期货交易管理条例》，下列可以成为期货交易所会员的有（）。

A. 在中华人民共和国境内登记注册的企业法人
B. 在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织
C. 境外大型期货公司
D. 中华人民共和国公民

A B C D

标记纠错

117.

下列关于交易结算报告的表述，正确的有（）。

A. 客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实
B. 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出
C. 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议
D. 客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议，视为对交易结算报告的内容的确认

A B C D

标记纠错

118.

根据《期货交易管理条例》，下列期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有（）。

A. 金融期货经纪业务
B. 商品期货经纪业务
C. 境外期货经纪业务
D. 期货投资咨询业务

A B C D

标记纠错

119.

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则(修订)》规定的，下列人员或机构中可以向中国期货业协会举报的有（）。

A. 投资者
B. 聘用期货从业人员的期货经营机构
C. 其他期货经营机构
D. 其他期货从业人员

A B C D

标记纠错

120.

人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（）。

A. 在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用
B. 在保全阶段，应当依法裁定不得转让会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
C. 在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用
D. 在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，并依法采取强制措施转让该交易席位

A B C D

标记纠错

121.

下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有（）。

A. 会员大会由理事会召集
B. 会员大会由理事长主持
C. 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员
D. 临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议

A B C D

标记纠错

122.

从事期货交易活动，应当遵循的原则有（）。

A. 诚实信用原则
B. 公正原则
C. 公平原则
D. 公开原则

A B C D

标记纠错

123.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（）。

A. 资产负债率
B. 流动资产与流动负债的比例
C. 规定的最低限额的结算准备金要求
D. 净资产

A B C D

标记纠错

124.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（）。

A. 采用明示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者
B. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费
C. 采用虚假宣传方式进行自我夸大
D. 给予长期合作客户手续费优惠措施

A B C D

标记纠错

125.

下列有关期货交易所性质的陈述，正确的有（）。

A. 期货交易所不以营利为目的
B. 期货交易所是政府机关
C. 期货交易所是期货公司的股东
D. 期货交易所是实行自律管理的法人

A B C D

标记纠错

126.

以下机构不得代理客户从事期货交易的有（）。

A. 期货投资者咨询机构
B. 期货交易所的非期货公司结算会员
C. 期货公司
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

A B C D

标记纠错

127.

期货交易所有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得并处罚款?（）

A. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B. 不按规定保存期货交易. 结算. 交割资料的
C. 违反规定收取保证金的
D. 未执行当日无负债结算. 涨跌停板. 持仓限额和大户持仓报告制度的

A B C D

标记纠错

128.

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（）。

A. 暂停从业资格
B. 公开谴责
C. 训诫
D. 罚款

A B C D

标记纠错

129.

小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是（）。

A. 期货经纪合同有效，小王承担交易结果，公司无须返还资金
B. 期货经纪合同有效，小王承担交易结果，但公司应返还小王佣金
C. 期货经纪合同有效，小王不需要承担交易结果，公司返还小王全部投资
D. 期货经纪合同有效，小王需要承担交易结果，但公司应返还小王佣金

A B C D

标记纠错

130.

关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的是（）。

A. 客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
B. 客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立. 分别管理
C. 期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以根据客户的要求支付可用资金
D. 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费. 税款

A B C D

标记纠错

131.

甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。

A. 甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
B. 甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
C. 甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
D. 甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

A B C D

标记纠错

132.

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A. 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C. 从业人员应自觉抵制商业贿赂
D. 从业人员不得以个人名义参与期货交易

A B C D

标记纠错

133.

2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）。

A. 期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东
B. 期货公司应当立即向监管机构报告
C. 期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告
D. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

A B C D

标记纠错

134.

某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

A. 挪用客户保证金
B. 未能有效控制投资风险
C. 从事期货自营业务
D. 为股东提供融资

A B C D

标记纠错

135.

期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。

A. 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
B. 应由期货公司承担赔偿责任
C. 甲有过错的，也要承担部分责任
D. 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

A B C D

标记纠错

136.

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。（）

正确错误

标记纠错

137.

首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（）

正确错误

标记纠错

138.

期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。（）

正确错误

标记纠错

139.

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（）

正确错误

标记纠错

140.

中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（）

正确错误

标记纠错

141.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（）

正确错误

标记纠错

142.

期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能做出虚假、误导性宣传。（）

正确错误

标记纠错

143.

参加从业资格考试的，应当具有大学以上文化程度。（）

正确错误

标记纠错

144.

以期货公司为被告的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。（）

正确错误

标记纠错

145.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（）

正确错误

标记纠错

146.

取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地的期货业协会申请从业资格。（）

正确错误

标记纠错

147.

中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）

正确错误

标记纠错

148.

期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整后及时报告中国证监会。（）

正确错误

标记纠错

149.

实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（）

正确错误

标记纠错

150.

期货公司开展资产管理业务的，期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收取相应的报酬，不能约定收取一定比例的管理费。（）

正确错误

标记纠错

151.

投资者参与股指期货的“商品期货交易经历”要求是客户需具备最近三年内具有10笔以上(含)的商品期货交易经历。（）

正确错误

标记纠错

152.

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。（）

正确错误

标记纠错

153.

非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。（）

正确错误

标记纠错

154.

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。（）

正确错误

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155.

《期货交易管理条例》明确规定：“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。”（）

正确错误

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2015年3月期货从业资格考试《法律法规》真题

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