2021年6月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷1

基金托管人负责保管基金资产，执行（　　）的有关指令，办理基金名下的资金往来。

如果非公开募集基金的对象累计人数超过（　　）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（　　）并变更申请登记内容。

下列属于基金会计核算的是（　　）

Ⅰ.财物的收发、增减和使用

Ⅱ.收入、支出、费用、成本的计算

Ⅲ.资本的增减

Ⅳ.财务成果的计算和处理

全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（　　）。

Ⅰ.依法设立且存续满两年

Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力

Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营

Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

Ⅴ.主办券商推荐并持续督导

股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可采取以下哪些（　　）自律管理措施。

Ⅰ.撤销基金管理人登记

Ⅱ.要求信息披露义务人参加强制培训

Ⅲ.取消直接负责的主管人员基金从业资格

Ⅳ.情节严重的，移交中国证监会处理

私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（　　）。

公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（　　）。

受托募集机构是指（　　）。

优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以（　　）。

股权投资基金的信息披露义务人应当在（　　）结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息

清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过（　　）同意，可以自合伙企业解散事由出现后（　　）日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

有限合伙制合伙人由（　　）和（　　）构成。

投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由（　　）按照不同类别私募基金的特点制定。

（　　）,中国证监会发布了《私募投资基金管理暂行办法》,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。

股权投资基金市场服务机构主要包括（　　）。

Ⅰ.基金销售机构

Ⅱ.基金财产保管机构

Ⅲ.基金销售机构基金份额登记机构

Ⅳ.律师事务所

Ⅴ.会计师事务所

私募基金募集结算资金是指由（　　）归集的，在（　　）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

下列不属于股权投资基金的退出方式是（　　）

契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过（　　）人。

投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（　　）。

私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在（　　）个工作日内向基金业协会报告。

私募基金的责任方式分为（　　）。

Ⅰ.募集机构

Ⅱ.私募管理人

Ⅲ.基金销售机构

Ⅳ.监管机构

信托（契约）型基金的参与主体主要为（　　）。

Ⅰ．基金投资者

Ⅱ．基金管理人

Ⅲ．基金托管人

财务尽职调查重点关注标的企业的（　　）财务业绩情况。

为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（　　）个席位

私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（　　）。

关于适度监管原则在各个环节的体现，错误的是（　　）。

根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营（　　）的股份有限公司。

董事会由（　　）个席位组成

下列不是对股权投资基金的基本要求的是（　　）

股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受（　　）的限制，不限于高新技术企业。

关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（　　）。

Ⅰ.向投资者返还投资本金

Ⅱ.按照约定的比例在管理人合投资者之间进行分配

Ⅲ.向投资者支付约定的优先收益

下列关于相对估值法说法错误的是（　　）。

新三板现行交易规则主要包括（　　）。

Ⅰ、实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期

Ⅱ、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股，投资者证券账户某一股份余额不足1000股的，只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股

Ⅲ、交易须券商代理。投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续，挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理

Ⅳ、投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更

关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（　　）。

Ⅰ.可以减少出资总额，同时改变原有基金投资者的出资比例

Ⅱ.可以减少原有各基金投资者的出资，减资完成后股东出资比例维持不变

Ⅲ.减资决议必须获得全体基金投资者的同意

Ⅳ.公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资者以外的任何其他人

同时具备（　　），除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款”。

Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

Ⅱ.通过媒体推介会传单，手机短信等途径向社会公开宣传

Ⅲ.承诺在一定期限内以货币，实物，股权等方式还本付息或者给付回报

Ⅳ.向社会公众，即社会不特定对象吸收资金

证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（　　）,并和地方政府合作打击非法集资行为。

下列属于股权投资基金特点的是（　　）

Ⅰ.投资期限长、流动性较差

Ⅱ.投后管理投入资源较多

Ⅲ.专业性较强

Ⅳ.收益波动性较高

以（　　）等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

以下不属于业务尽职调查的范围是（　　）。

私募股权投资基金英文缩写为（　　）。

中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括（　　）

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（　　）

我国第一只公司型创业投资基金是（　　）。

基金投资者关系管理具有（　　）意义。

Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定合优质的投资者基础

Ⅲ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表（　　）表决权的股东通过。

重置成本法中，待评估资产价值等于（　　）。

私募股权投资基金中GP、LP、FOF分别代表了（　　）。

关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（　　）。

下列属于合格投资者的是（　　）。

Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。

私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起（　　）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

下列估值方法中（　　）包括红利折现模型和股权自由现金流模型、企业自由现金流模型。

私募基金的募集主体包括（　　）。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.基金销售机构

Ⅲ.基金托管机构

Ⅳ.基金监管机构

股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有（　　）的特点。

在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（　　）。

私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和（　　）。

根据沪深交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（　　）交割制度。

某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是（　　）

合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向（　　）提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。

企业价值与（　　）等主要企业经营指标高度正相关

关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（　　）。

境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的，（　　），以及国家发改委颁布的（　　）。

相对估值法的优点不属于的一项是（　　）

下列说法错误的是（　　）

清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（　　），加总后作为企业估值的参考标准。

某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12

月31曰的净资产净值为10亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元，2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元，2015年投资者缴款0.5亿元投资者分配5亿元，2016年投资者缴款0.5亿元投资者分配7亿元，则基金已分配收益倍数为（　　）。

以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（　　）。

私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，情节严重的向（　　）报告。

根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（　　）。

合伙协议中应明确管理人和管理方式，并列明管理人的（　　）及（　　）的计算和支付方式。

内部控制在股权投资基金的（　　）等各个环节中贯穿始终。

Ⅰ.投资研究

Ⅱ.投资运作

Ⅲ.资金募集

Ⅳ.运营保障和信息披露

报据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明（　　）。

Ⅰ.合伙企业的名称和主要经营场所的地点

Ⅱ.合伙目的和合伙经营范围

Ⅲ.合伙人的姓名或者名称、住所

Ⅳ.合伙人的出资方式、数额和缴付期限

Ⅴ.股东大会的结构

Ⅵ.订立基金合同的依据

下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（　　）。

Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上

Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见

Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见

Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用"基本符合条件"等含糊措辞

以下关于基金业协会的说法错误的是（　　）。

定增基金是指（　　）。

股权投资基金的运作流程是其实现（　　）的全过程。

关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（　　）。

我国的股权投资基金行业获得了长久的发展，主要体现在（　　）。

Ⅰ.市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场

Ⅱ．市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导

Ⅲ．成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段

Ⅳ．有力地促进了创新创业和经济结构转型升级

折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配（　　）的总和。

在我国，股权投资基金的基本税负承担主要体现方面描述正确的一项是（　　）。

私募股权投资基金按法律形式分为（　　）。

Ⅰ.公司型

Ⅱ.开放型

Ⅲ.合伙型

Ⅳ.契约型

Ⅴ.封闭型

私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（　　）等法律规定的特定数量

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《合伙企业法》

Ⅲ.《公司法》

Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

（　　），修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章，对非公开募集基金做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。

在（　　）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

下列属于股权投资基金清算程序的有（　　）。

Ⅰ.确定清算主体

Ⅱ.通知债权人

Ⅲ.清理和确认基金财产

Ⅳ.编制清算报告

（　　）指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。

通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目（　　）；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的（　　）。

股权投资估值法说法错误的一项是（　　）

依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（　　）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金（　　），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（　　）的附件。

私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（　　）报告。

业务尽职调查重点关注内容包括（　　）。

Ⅰ.市场

Ⅱ.管理团队

Ⅲ.风险分析

Ⅳ.融资运用

下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（　　）。

基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（　　）业务。

Ⅰ.管理

Ⅱ.募集

私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（　　）。

我国自（　　）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。

以下关于合伙型基金的增值税的说法错误的是（　　）。

下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（　　）。

Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.对投资业绩进行预测

Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

我国合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照（　　）来运营。