当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 私募股权投资基金基础知识->2022年《私募股权投资基金基础知识》点睛提分卷1
基金托管人可以按照规定召集（ ）大会。
下列说法中，错误的是（ ）。
基金托管人负责保管基金资产，执行（ ）的有关指令，办理基金名下的资金往来。
信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（ ）约定。
创业投资的考察重点为（ ）和产品服务部分。
股权投资（ ）在基金运作中具有核心作用。
我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过（ ）或法律规定的其他企业组织形式设立。
下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（ ）。
（ ）是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率。
以下投资者中，（ ）视为当然合格投资者。
Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）
信托（契约）型基金的参与主体主要为（ ）。
Ⅰ．基金投资者
Ⅱ．基金管理人
Ⅲ．基金托管人
账面价值法是指公司总资产减去（ ）即为公司的账面价值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对（ ）的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。
关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（ ）。
财务尽职调查重点关注标的企业的（ ）财务业绩情况。
为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（ ）个席位
已分配收益倍数=1表示（ ）。
符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（ ）
下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（ ）。
下列关于私募基金的说法错误的是（ ）。
创业投资属于长期性的投资，流动性较差，一般需要（ ）方能有显著的投资回报。
关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）。
影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（ ）。
Ⅰ.法律依据
Ⅱ.监管要求
Ⅲ.与股权投资业务的适应度
Ⅳ.基金运营实务的要求
Ⅴ.税负
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（ ）。
有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据（ ）制定。
以下说法不正确的是（ ）。
契约型股权投资基金合格投资者人数不得超过（ ）人。
关于适度监管原则在各个环节的体现，错误的是（ ）。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。
根据交易所的不同分类,下列（ ）不属于基金的资金清算。
清算退出的流程（ ）
Ⅰ.清查公司财产、制订清算方案
Ⅱ.制订清算方案
Ⅲ.了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务
Ⅳ.分配公司剩余财产
（ ）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（ ）资本兑换为人民币资金，投资于（ ）的基金。
根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营（ ）的股份有限公司。
股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
私募基金管理人的高级管理人员不包括（ ）。
董事会由（ ）个席位组成
委托募集，是指基金管理人（ ）。
Ⅰ.委托第三方机构代为寻找投资人并完成资金募集工作。
Ⅱ.借用第三方的融资通道
Ⅲ.自行寻找投资人
下列不是对股权投资基金的基本要求的是（ ）
私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（ ）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。
投资者的评估结果有效期最长不得超过（ ）年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估.
如果非公开募集基金的累计人数超过（ ）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（ ）。
基金托管人应当履行以下哪些职责（ ）。
Ⅰ.公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ.安全保管基金财产
Ⅲ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
Ⅳ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基余财产的完整与独立
对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（ ）。
收益分配涉及的基本概念包括（ ）
Ⅰ、业绩报酬
Ⅱ、瀑布式的收益分配体系
Ⅲ、门槛收益率
Ⅳ、追赶机制
Ⅴ、回拨机制
公司型基金的参与主体主要为（ ）。
外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（ ）外包机构的自有财产。
下列不属于获得从业资格的途径是（ ）。
合伙人应当按照合伙协议约定的（ ）方式，履行出资义务。
Ⅰ.出资
Ⅱ.数额
Ⅲ.缴付期限
Ⅳ.币种
股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受（ ）的限制，不限于高新技术企业。
相对估值法通常包括（ ）
Ⅰ.市盈率法
Ⅱ.市现率法
Ⅲ.市净率法
Ⅳ.市售率法
关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（ ）。
Ⅰ.向投资者返还投资本金
Ⅱ.按照约定的比例在管理人合投资者之间进行分配
Ⅲ.向投资者支付约定的优先收益
关于股权投资基金的组织形式不包括（ ）
下列关于相对估值法说法错误的是（ ）。
新三板现行交易规则主要包括（ ）。
Ⅰ、实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期
Ⅱ、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股，投资者证券账户某一股份余额不足1000股的，只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股
Ⅲ、交易须券商代理。投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续，挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理
Ⅳ、投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更
中国证监会及其派出组织依照，（ ），对股权投资基金业务活动实施监督管理。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅲ.中国证监会的其他有关规定
以下哪些属于基金收益分配的概念是（ ）。
Ⅰ.业绩报酬
Ⅱ.瀑布式的收益分配体系
Ⅲ.门槛收益率
Ⅳ.追赶机制
我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（ ）合伙人同意。
关于创业投资，说法正确的是（ ）。
合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（ ）一致同意，并订立入伙协议。
企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有（ ）。
Ⅰ.销售渠道
Ⅱ.订货
Ⅲ.团队
Ⅳ.营销计划
甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。
私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（ ）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
下列（ ）属于私募基金特殊风险。
基金协会鼓励最近（ ）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。
关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（ ）。
Ⅰ.可以减少出资总额，同时改变原有基金投资者的出资比例
Ⅱ.可以减少原有各基金投资者的出资，减资完成后股东出资比例维持不变
Ⅲ.减资决议必须获得全体基金投资者的同意
Ⅳ.公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资者以外的任何其他人
以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是（ ）。
“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（ ）的利益。
下列关于投资私募基金，下列说法正确的是（ ）。
同时具备（ ），除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款”。
Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
Ⅱ.通过媒体推介会传单，手机短信等途径向社会公开宣传
Ⅲ.承诺在一定期限内以货币，实物，股权等方式还本付息或者给付回报
Ⅳ.向社会公众，即社会不特定对象吸收资金
关于投资者风险评估，表述错误的是（ ）
（ ）是整个尽职调查工作的核心，财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽调都是围绕业务尽调展开。
信息披露义务人，是指（ ）。
Ⅰ.股权投资基金管理人
Ⅱ.股权投资基金托管人
Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人
Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织
（ ），是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。
关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是（ ）
（ ）实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。
下列（ ）不属于申请机构的子公司。
股权投资基金监管的目标是（ ）。
私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（ ）。
Ⅰ．缴款安排
Ⅱ．未投资资本
Ⅲ．收益分配约定
Ⅳ．投资利润
私募基金募集履行程序包括（ ）。
Ⅰ.特定对象确定
Ⅱ.投资者适当性匹配
Ⅲ.基金风险揭示
Ⅳ.合格投资者确认
以下（ ）属于清算退出的方法。
中国证监会设私募基金监管部，其职能是（ ）
Ⅰ.拟定私募投资基金合格投资者标准
Ⅱ.组织对私募投资基金开展监督检查
Ⅲ.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
Ⅳ.牵头负责私募投资基金风险处理工作
Ⅴ.信息披露规则
基金托管人的职责不包括（ ）。
为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协会于20l7年3月1日出台了（ ），原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。
有限合伙企业至少应当有一个（ ）
（ ），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。
股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（ ）。
Ⅰ.应投资者要求，基金管理人承诺保证投资者本金不受损失
Ⅱ.应投资者要求，基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金
Ⅲ.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者本金不受损失
Ⅳ.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平
有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（ ）以上表决权的股东通过；
私募股权投资基金按资金性质分为（ ）。
为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）保管基金资产。
2007年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（ ）。
关于创业投资基金的运作，说法正确的是（ ）。
Ⅰ.投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业
Ⅱ.经投资方式以控股性投资为主
Ⅲ.经常用少量的自由资金结合大规模的外部资金来投资目标企业
Ⅳ.收益主要来源与所投资企业的股权増值
私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（ ）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。
证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（ ）,并和地方政府合作打击非法集资行为。
（ ）是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。
下列不属于股权投资母基金原因的是（ ）。
投资后阶段常用的监控指标不包括（ ）。
下列属于基金财产清算小组成员的是（ ）。
Ⅰ.基金持有人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.相关中介服务机构
Ⅳ.基金管理人
尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（ ）。
