当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 私募股权投资基金基础知识->2022年《私募股权投资基金基础知识》高分通关卷2
募集所需主要资料，不属于的一项是（ ）。
我国自（ ）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。
下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（ ）。
一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（ ）的同意。
下列不是协议转让主要采用成交方式。
为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（ ）。
下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（ ）。
中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（ ）
Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。
Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。
Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。
Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。
中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（ ）。
企业债券累计超过（ ）人的,应当认定为《刑法》第 一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券?
（ ）《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。
下列（）不属于申请机构的子公司。
有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ）
对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入估值法的是（ ）
关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（ ）
关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）
目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（ ）
以下估值方法中，估值结果与未来价值通常无必然联系的是（ ）
在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（）
关于反摊薄条款，以下表述错误的是（ ）。
股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元,经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为（ ）。
股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可采取以下哪些（ ）自律管理措施。
Ⅰ.撤销基金管理人登记;
Ⅱ.要求信息披露义务人参加强制培训;
Ⅲ.取消直接负责的主管人员基金从业资格;
Ⅳ.情节严重的，移交中国证监会处理
股权投资基金管理人至少（ ）名高管人员应当取得基金从业资格。
并购基金资金募集的来源有（ ）。
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.非公开形式募集的资金
Ⅲ.债券市场资金或者银行并购贷款
Ⅳ.有较强资金实力的个人
私募股权投资基金运作的四个阶段是（ ）。
下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定，说法正确的是（ ）。
通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目（ ）；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的（ ）。
基金合同约定基金不进行托管的，基金合同中明确保障基金财产安全的（ ）。
股权投资基金的信息披露义务人应当在（ ）结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息
合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向（ ）提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。
定期报告由（ ）组成。
Ⅰ.每日公布单位净值公告
Ⅱ.季度投资组合公告
Ⅲ.中期报告
Ⅳ.年度报告
股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于（ ）的单位，或者金融资产不低于（ ）万元的个人。
业务尽调报告主要包括（ ）。
Ⅰ、企业基本情况、管理团队
Ⅱ、产品/服务、市场
Ⅲ、发展战略、融资运用
Ⅳ、风险分析
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金（ ），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（ ）的附件。
合伙型基金的参与主体主要为（ ）。
私募基金管理人委托未取得基金（ ）资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。
影响组织形式选择的因素，主要包括（ ）。
Ⅰ、法律依据、监管要求
Ⅱ、与股权投资业务的适应度
Ⅲ、基金运营实务的要求
Ⅳ、税负等。
为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由（ ）缴纳税收。
在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（ ）。
我国法规规定合伙型基金投资者人数不超过（ ）人。
关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（ ）。
欧洲议会于（ ）通过了《泛欧金融监管改革法案》。
折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配（ ）的总和。
私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是（ ）。
以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（ ）。
关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（ ）。
估值方法通常不包括（ ）。
私募基金的基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的（ ）
Ⅰ.内容
Ⅱ.披露频度
Ⅲ.披露方式
Ⅳ.披露责任
Ⅴ.披露渠道
股权投资基金市场服务机构主要包括（ ）。
Ⅰ.基金销售机构
Ⅱ.基金财产保管机构
Ⅲ.基金销售机构基金份额登记机构
Ⅳ.律师事务所
Ⅴ.会计师事务所
私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由（ ）另行制定。
私募基金管理人在（ ）两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分.
股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（ ）负责。
主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的（ ）。
在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（ ）。
总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（ ）的比率。
我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过（ ）或法律规定的其他企业组织形式设立。
关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是（ ）
下列不属于基金托管人职责的是（ ）
根据沪深交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（ ）交割制度。
以下可以视为当然合格投资者为（ ）
Ⅰ.社保基金
Ⅱ.企业年金
Ⅲ.慈善基金
Ⅳ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在（ ）市场。
关于股权私募投资基金下列说法正确的是（ ）。
依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（ ）
下列那一项不是基金销售应遵循的程序（ ）
关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（ ）。
Ⅰ.可以减少出资总额，同时改变原有基金投资者的出资比例
Ⅱ.可以减少原有各基金投资者的出资，减资完成后股东出资比例维持不变
Ⅲ.减资决议必须获得全体基金投资者的同意
Ⅳ.公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资者以外的任何其他人
私募股权投资基金中GP、LP、FOF分别代表了（ ）。
狭义的股权投资基金是指（ ）。
下列关于相对估值法说法错误的是（ ）。
相对估值法是（ ）较常用的方法。
政府引导基金是一类特殊的（ ），主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。
企业并购包括兼并和（ ）两种方式。
股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过（ ）等法律规定的特定数员，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人
Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅱ.《公司法》
Ⅲ.《合伙企业法》
Ⅳ.《证券投资基金法》
我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（ ）
我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（ ）。
根据交易所的不同分类,下列（ ）不属于基金的资金清算。
以下说法不正确的是（ ）。
关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（ ）。
Ⅰ.向投资者返还投资本金
Ⅱ.按照约定的比例在管理人合投资者之间进行分配
Ⅲ.向投资者支付约定的优先收益
属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（ ）。
Ⅰ.内部控制条款
Ⅱ.估值条款
Ⅲ.风险控制条款
Ⅳ.排他条款
账面价值法是指公司总资产减去（ ）即为公司的账面价值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对（ ）的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。
私募基金向投资者信息披露内容不包括（ ）。
净资产定价法的说法错误的是（ ）。
境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括（ ）和（ ）以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。
（ ）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。
季度信息披露，在每季度结束之日起（ ）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
（ ）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。
（ ），是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。
全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（ ）。
Ⅰ.决策改制阶段
Ⅱ.材料制作阶段
Ⅲ.反馈审核阶段
Ⅳ.登记挂牌阶段
尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（ ）。
（ ）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。
合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（ ）一致同意，并订立入伙协议。
尽职调查中业务调查包括（ ）。
Ⅰ.人力资源
Ⅱ.历史沿革
Ⅲ.研究与开发
Ⅳ.行业研究
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。
股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（ ），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
Ⅰ.防范风险
Ⅱ.化解风险
Ⅲ.保证各项业务的合法合规运作
Ⅳ.实现经营目标
市盈率等于（ ）。
Ⅰ、企业股权价值/税息折旧摊前收益
Ⅱ、企业股权价值/净利润
Ⅲ、每股价格/每股净利润
公司增加注册资本程序包括（ ）。
Ⅰ.由股东大会作出决议
Ⅱ.增量发行新股应符合法定条件
Ⅲ.发行新股须进行审批
Ⅳ.进行公告和公积金转增资本
我国目前只能以（ ）。
下列哪些属于私募基金的具体募集流程（ ）。
Ⅰ.基金推介
Ⅱ.投资风险揭示
Ⅲ.合格投资有确认
Ⅳ.回访确认
基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（ ）
Ⅰ.向投资者预测投资业缋
Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章
Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月得管理业绩
Ⅳ.告知投资者过往业绩并不预示该基金业绩表现
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
