2022年《私募股权投资基金基础知识》名师预测卷4

我国自（ ）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。

（ ）是指负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。

下列属于基金财产清算小组成员的是（ ）。

Ⅰ.基金持有人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.相关中介服务机构

Ⅳ.基金管理人?

股权投资估值法说法错误的一项是（ ）

企业价值增长是一切（ ）获益的本源。

关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（ ）。

下列不是我国证券交易所主要交易机制的是（ ）

下列中不符合C1作为风险承受能力最低类别投资者的是（ ）

信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（ ）

中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（ ）。

在《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》《公司章程必备条款指引》《合伙协议必备条款指引》三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分,均应用（ ）字体标出投资者应当注意的相关内容?

违反国家规定,下列非法经营行为,扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（ ）

Ⅰ.未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的。

Ⅱ.卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的。

Ⅲ.未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的’或者非法从事资金支付结算业务的。

Ⅳ.其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

Ⅴ.拒不交代资金去向，逃避返还资金的。

企业债券累计超过（ ）人的,应当认定为《刑法》第 一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券?

杠杆收购基金的运作具有以下特点：

Ⅰ.从投资对象看,主要是成熟企业。

Ⅱ.从投资方式看’通常采取控股性投资。

Ⅲ.从杠杆应用看’往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式。

Ⅳ.从投资收益看,主要来源于因管理增值带来的股权增值。

下列属于杠杆收购基金的投资方式（ ）。

Ⅰ.股权资本

Ⅱ.夹层资本

Ⅲ.银行贷款?

信托（契约）型基金主要特点，不包括（ ）

杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（ ）。

Ⅰ.处于成熟行业

Ⅱ.强劲、稳固的市场地位

Ⅲ.稳定、可预测的现金流

Ⅳ.资本性支出较低

Ⅴ.资产负债率较低?

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ ）并变更申请登记内容。

目前企业所得税税率一般为（ ）。

股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。下列说法错误的是（ ）。

Ⅰ.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配

Ⅱ.若基金有追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬

Ⅲ.若基金有追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配

Ⅳ.若基金无追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬

某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（ ）。

股权投资基金管理人基本职责不包括（ ）

下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（ ）。

Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.对投资业绩进行预测

Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与（ ）或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出

定增基金是指（ ）。

属于清算的主要程序的内容的是（ ）

Ⅰ.确定清算主体

Ⅱ.通知债权人

Ⅲ.清理和确认基金财产

Ⅳ.分配基金财产

Ⅴ.编制清算报告

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（ ）。

下列（ ）属于私募基金特殊风险。

股权投资基金管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

（ ），是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定，现行实务中多根据基金管理人募集资金的便利性和项目投资的安排等在基金合同中进行适应性约定。

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

（ ）发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。

境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的，（ ），以及国家发改委颁布的（ ）。

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（ ）。

Ⅰ．开展行业自律

Ⅱ．提供行业服务

Ⅲ．促进行业发展

Ⅳ．协调行业关系

以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是（ ）。

私募股权投资基金英文缩写为（ ）。

股权投资基金管理人在基金运作中具有（ ）作用。

私募基金管理人应当坚持（ ）符合专业化经营要求。

企业价值与（ ）等主要企业经营指标高度正相关

（ ），是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。

中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（ ）等进行分类公示，并建立黑名单制度。

股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（ ）。

同时具备（ ），除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款”。

Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

Ⅱ.通过媒体推介会传单，手机短信等途径向社会公开宣传

Ⅲ.承诺在一定期限内以货币 ，实物，股权等方式还本付息或者给付回报

Ⅳ.向社会公众，即社会不特定对象吸收资金

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

股权投资基金的合格投资者指的是具备（ ）识别能力和（ ）承担能力。

下列（ ）不是私募股权投资母基金的特点。

投资决策委员会提交（ ），由投资决策委员会进行最终投资决策。

政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（ ）

Ⅰ.参股

Ⅱ.融资担保

Ⅲ.跟进投资

有限合伙制私募股权投资基金起源于（ ）。

国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和（ ）。

跨境股权投资包括（ ）。

Ⅰ、境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资

Ⅱ、境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资

Ⅲ、境内的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资

合伙企业处分合伙企业的不动产，应当经（ ）合伙人一致同意。

尽职调查最为重要的部分为（ ）与（ ）。

（ ）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。

下列属于政府引导基金特点的是（ ）。

基金会计核算是指（ ）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。

Ⅰ.收集

Ⅱ.剔除

Ⅲ.整理

Ⅳ.加工

信息披露义务人，是指（ ）。

Ⅰ.股权投资基金管理人

Ⅱ.股权投资基金托管人

Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人

Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织

全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在（ ）

Ⅰ.银行间市场进行互换协议所对应的资金清算

Ⅱ.银行间市场进行回购交易所对应的资金清算

Ⅲ.银行间市场进行债券买卖对应的资金清算

Ⅳ.柜台间对应的资金清算

回购的发起人可以是（ ）。

Ⅰ.股权投资基金

Ⅱ.被投资企业的股东

Ⅲ.本投资企业管理层

Ⅳ.取得基金从业资格的人员

公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（ ），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。

私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（ ）

2007年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（ ）。

公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（ ）。

某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基

金X—起以増资方式投资了项目Y，从项目Z的控股股东处受让项目Z的10%股权。

关于该母基金的投资，以下表述正确的是（ ）。

属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（ ）。

Ⅰ.内部控制条款

Ⅱ.估值条款

Ⅲ.风险控制条款

Ⅳ.排他条款

某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（ ）的规定

股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（ ），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。

Ⅰ.利益输送

Ⅱ.利益冲突

Ⅲ.利益分离

2013年6月，中央编办发出（ ），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。

公司型基金的参与主体主要为（ ）。

私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（ ）。

账面价值法是指公司总资产减去（ ）即为公司的账面价值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对（ ）的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。

关于政府引导基金，说法正确的是（ ）。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（ ），具体比例由公司章程规定。

以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（ ）。

基金协会鼓励最近（ ）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。

私募股权投资基金英文缩写（ ）。

内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（ ）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

私募基金向投资者信息披露内容不包括（ ）。

净资产定价法的说法错误的是（ ）。

境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括（ ）和（ ）以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。

政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（ ）。

私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括（ ）。

股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）

（ ）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。

（ ）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

下列（ ）不是合格投资者。

合伙企业合伙人是（ ）的，缴纳个人所得税；合伙人是（ ）缴纳企业所得税。

季度信息披露，在每季度结束之日起（ ）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（ ）。

股权投资基金的参与主体主要不包括（ ）。

有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（ ）

（ ）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。

私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对（ ）。

（ ），是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。

全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（ ）。

Ⅰ.决策改制阶段

Ⅱ.材料制作阶段

Ⅲ.反馈审核阶段

Ⅳ.登记挂牌阶段

私募基金管理人应当在每季度结束之日起（ ）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（ ）。

股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在（ ）中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。