当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 私募股权投资基金基础知识->2020下半年《私募股权投资基金基础知识》真题精选
关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（ ）。
关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要资料的是（ ）。
股权投资基金推介材料应由（ ）制作。
相对于证券投资基金，股权投资基金具有特点是（ ）。
不属于股权投资基金的合格投资者要求的是（ ）。
违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，是“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”条件的是（ ）。
Ⅰ．未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
Ⅱ．通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
Ⅲ．承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
Ⅳ．未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的
下列关于政府监管和行业自律组织的说法中，错误的是（ ）。
清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制相应报表，这些报表不包括（ ）。
项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项不包括（ ）。
Ⅰ.关键比率分析
Ⅱ.网点建设
Ⅲ.经营风险控制情况
Ⅳ.危机事件处理情况
基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（ ）。
Ⅰ.向投资者预测投资业绩
Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章
Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月的基金产品业绩
Ⅳ.告知投资者基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌企业
关于政府引导基金，下列说法错误的是（ ）。
下列属于我国场外市场的是（ ）。
对于合伙型基金，下列属于增值税征税范围的是（ ）。
Ⅰ．项目股息
Ⅱ．项目上市后通过二级市场退出的退出收入
Ⅲ．项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入
Ⅳ．分红收入
某市定位于成为国际大型航空枢纽城市，拟新建一机场，计划通过发起成立一只股权投资基金，吸引国有资本和民间资本的共同参与，则该基金为（ ）。
下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是（ ）。
下列不属于有限责任公司型基金设立条件的有（ ）。
Ⅰ.股东符合法定人数
Ⅱ.有符合公司章程规定的全体股东实缴的出资额
Ⅲ.有公司名称
Ⅳ.有公司住所
我国的高净值个人投资者不包括（ ）。
股权投资基金尽职调查的作用不包括（ ）。
（ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（ ）。
关于创业投资估值法，下列表述正确的是（ ）。
关于基金服务业务，以下表述正确的是（ ）。
投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为（ ）
基金份额登记机构提供的服务包括（ ）。
Ⅰ．建立并管理投资者的基金账户
Ⅱ．负责基金份额的登记及资金结算
Ⅲ．保管投资者名册
Ⅳ．代理发放红利
当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金销售应遵循的程序表述不正确的是（ ）。
（ ），是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。
股权投资基金的出资人、基金财产的所有者是（ ）。
下列股权投资基金，没有按组织形式划分的是（ ）。
股权投资基金募集过程中，募集机构需履行的程序不包括（ ）。
下列不属于股权回购发起人的是（ ）。
清算有（ ）。
Ⅰ．成本清算
Ⅱ．解散清算
Ⅲ．破产清算
Ⅳ．重置清算
合格境外有限合伙人制度是（ ）制度。
回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，（ ），投资者有权解除基金合同。
对于合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，无法确定出资比例的，应（ ）。
我国股权投资基金行业获得了长足的发展，市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第（ ）大股权投资市场。
私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是（ ）。
甲、乙、丙三人共同出资500万元设立了一个有限责任公司，其中甲和乙各出资40%，丙出资20%。该公司章程的下列条款中，不符合公司法律制度规定的是（ ）。
股权投资基金管理人应当及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。
以净利润为基础的相对估值是（ ）。
股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在______结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。（ ）
股权投资基金项目退出的意义包括（ ）。
Ⅰ.实现投资收益，控制风险
Ⅱ.促进投资循环，保持资金流动
Ⅲ.评价投资活动，体现投资价值
Ⅳ.维护投资活动，进行资金监管
关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（ ）。
关于全国股转系统的说法错误的是（ ）。
投资后管理的作用不包括（ ）。
募集机构应当自行或者委托（ ）对私募基金进行风险评级。
下列关于相对估值法的说法中，正确的是（ ）。
以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.基金份额转让不得采用公开或者变相公开转让的方式
Ⅱ.任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式，变相突破合格投资者标准或投资者人数限制
Ⅲ.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定
关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（ ）。
对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（ ）。
Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念
Ⅱ.完全消除经营风险，提高经营管理效益
Ⅲ.保障股权投资基金财产的安
Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实，准确、完整、及时
投资协议中保密条款的表述错误的是（ ）。
关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。
对公司型基金而言，主要收入来源不包括（ ）。
下列关于折现现金流估值法的优缺点的说法中，错误的是（ ）。
下列关于公司型基金管理方式的说法，正确的是（ ）。
股权投资基金清算的主要程序不包括（ ）。
股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的（ ），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，行使相应职权保护股权投资基金的利益。
Ⅰ.董事会
Ⅱ.股东（大）会
Ⅲ.监事会
Ⅳ.合伙人协议
股权投资基金实行（ ）监管原则。
下列关于公司型股权投资基金应纳税所得额的说法中，正确的是（ ）。
《合伙企业法》的施行增加了（ ）的企业形式，能够较好地适应股权投资基金运作。
根据中国证监会的规定，申请境外直接上市企业净资产不少于（ ）元人民币，过去一年税后利润不少于（ ）元人民币。
股权投资基金的最终目标是（ ）。
合伙型基金的有限合伙人不得以（ ）出资。
基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括（ ）。
Ⅰ.有利于保障基金资产的安全
Ⅱ.有利于防范、减少基金会计核算中的差错
Ⅲ.有利于保护基金投资者的合法权益
Ⅳ.保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
股权投资基金的清算，是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体，按照（ ）的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。
某股权投资基金对受托销售机构的业务人员进行培训，培训材料中，存在违反现行规定的内容为（ ）。
私募基金服务机构为股权投资基金提供的服务业务包括（ ）。
Ⅰ．投资顾问服务
Ⅱ．份额登记业务服务
Ⅲ．估值核算业务服务
Ⅳ．信息技术系统服务
基金服务机构应（ ），切实防范利益输送。
Ⅰ.审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突
Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度
Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度
Ⅳ.具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后，可以参与（ ）。
以并购方式实现退出的程序，正确的顺序是（ ）。
Ⅰ.交易双方签署股权转让意向书
Ⅱ.向工商行政管理部门申请公司变更登记
Ⅲ.转让方与受让签署股权转让协议
Ⅳ.对目标公司进行尽职调查
竞业禁止条款是指在投资协议中，股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其（ ）或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时，不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系的业务。
下列关于股权投资基金合格投资者的说法中，错误的是（ ）。
股权投资基金管理人在______年之内______次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。（ ）
根据《中华人民共和国合伙企业法》，对于有限合伙型基金的设立条件，下列描述错误的是（ ）。
关于杠杆收购中的夹层资本，以下说法正确的是（ ）
"股权投资基金投后管理的作用包括（ ）。
Ⅰ.及时了解被投资企业运营情况,
Ⅱ.保证投资基金安全；
Ⅲ.提升被投资企业自身价值，增加投资收益,
Ⅳ.保证项目获得预期收益
合伙型基金的分配为“______”，即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳______。（ ）
私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（ ）。
同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务，属于基金管理人开展基金管理业务的（ ）要求。
信息披露义务人及主要负责人违反信息披露要求的后果不包括（ ）。
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（ ）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
（ ），中国证券投资基金业协会对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。
合伙型股权投资基金的清算由清算人负责。清算人由（ ）担任，未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请（ ）指定清算人。
当企业的红利发放政策不稳定时，（ ）很难进行估值。
下列不属于业务尽职调查内容的是（ ）。
会长办公会的组成不包括（ ）。
根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让可以分为（ ）。
Ⅰ.协议收购
Ⅱ.对价偿还
Ⅲ.股份回购
Ⅳ.要约收购
QFLP的试点城市不包括（ ）。
基金管理人向基金业协会申请登记，应报送的信息不包括（ ）
基金规模是指（ ）。
股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括（ ）。
Ⅰ．内部环境
Ⅱ．内部监督
Ⅲ．风险评估
Ⅳ．信息与沟通
下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是（ ）。
股权投资基金会计核算的主要内容不包括（ ）。
下列关于基金销售机构的说法错误的是（ ）。
市盈率等于（ ）。
Ⅰ．企业股权价值／营业收入
Ⅱ．企业股权价值／营业利润
Ⅲ．企业股权价值／净利润
Ⅳ．每股价值／每股收益
以下不是股权投资基金法律尽职调查的作用的是（ ）。
在管理人内部控制中，（ ）是指各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。
下列投资者不可视为合格投资者的是（ ）。
增值服务目的不包括（ ）。
基金管理人通过资产报送业务综合报送平台申请登记时，需要如实填报的信息不包括（ ）。
下列说法错误的是（ ）。
（ ）重点关注目标企业的历史财务业绩情况。
