当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 私募股权投资基金基础知识->2017年07月《私募股权投资基金基础知识》真题
下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（ ）。
以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（ ）。
目标公司创始股东、董事、监事和高管欲向第三人出售部分或全部股权（因公司利益需要向管理团队成员转让股权的情形除外），投资人有权按相同的条件购买该股权。这属于（ ）。
反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（ ）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（ ）从而投资被贬值。
关于投资协议中的保密条款，说法错误的是（ ）。
某股权投资基金拟投资甲资产管理公司30亿元。截至完成投资的时点，甲公司的净资产为100亿元，按投资基准时点的2倍市净率进行投资后估值，则甲公司的估值为（ ）亿元。
尽职调查的范围包括（ ）。
Ⅰ.业务
Ⅱ.财务
Ⅲ.法律
Ⅳ.收益?
初步尽职调查阶段，主要从（ ）方面对目标公司进行初步价值判断。Ⅰ.管理团队
Ⅱ.行业进入壁垒、行业集中度
Ⅲ.市场占有率和主要竞争对手
Ⅳ.商业模式、发展及盈利预期?
根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ 有公司住所
Ⅱ 股东符合法定人数
Ⅲ 股东共同制定公司章程
Ⅳ 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于（ ）的情况，应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。
私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（ ）年的诚信情况说明。
股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（ ）。
董事会席位条款未对目标企业董事会的（ ）作出约定。
下列属于清算退出方式的是（ ）。
公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向（ ）。
根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是（ ）人。
以下投资基金不属于股权投资基金的是（ ）。
投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金是（ ）。
《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理，以下表述错误的是（ ）。
B基金是一家已有190名投资者的契约型股权投资基金，B基金还可以接受下述哪类主体作为投资者？（ ）
对于有限合伙型股权投资基金，不构成其解散清算事由的情形为（ ）。
（ ）对股权投资基金业务活动实施监督管理。
（ ）是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。
（ ）是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。
（ ）体现了投资人现金的回收情况。
标志着创业投资在美国发展成为专门行业的事件是（ ）。
创业投资基金是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。创业投资基金通过注资的形式对企业的（ ）进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。
公司成立日期为（ ）的日期。
公司型基金中，股份公司的投资者人数的上限是（ ）人。
股权投资基金服务机构应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（ ）个月内向基金业协会报送运营情况报告。
股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（ ）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。
股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。
股权投资基金管理人组织结构应当权责分明、相互制约，这是内部控制制度（ ）的要求。
股权投资基金是以（ ）方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。
股权投资基金向投资者信息披露内容不包括（ ）。
股权投资基金一般都要有基金托管人托管，基金合同约定股权投资基金不进行托管的，应当在（ ）中明确保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
股权投资基金中，基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人是（ ）。
关于股权投资基金被投资企业的股权回购，下列说法错误的是（ ）。
关于合伙型基金所得税税负，以下说法错误的是（ ）。
基金募集机构主要分为直接募集机构和受托募集机构两种，其中直接募集机构是指（ ）。
可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（ ）。
契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是（ ）。
如果合伙型基金的投资者为自然人有限合伙人，其股息红利和股权转让所得适用（ ）的超额累进税率，计缴个人所得税。
投资人A系公司，投资于公司型股权投资基金B，B向A分配其投资所得的股息红利和股权转让溢价所得所涉及的税负，通常情况下（ ）。
下列不属于基金业协会特别会员的是（ ）。
下列不属于业务尽职调查内容的是（ ）。
下列股权投资基金募集机构及其从业人员推介股权投资基金的行为中，没有违规的是（ ）。
下列关于股权投资基金合格投资者的说法中，错误的是（ ）。
下列关于股权投资母基金的说法中，错误的是（ ）。
下列关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。
下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（ ）。
业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（ ）和（ ）通过协商确定。
以下关于公司型、合伙型和信托（契约）型基金的决策机构说法错误的是（ ）。
以下关于投资后管理的表述，错误的是（ ）。
在（ ）中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。
在股权投资基金管理人内部控制中，（ ）是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（ ）。
股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（ ）个工作日内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。
股权投资基金进行信息披露时的禁止行为，不包括（ ）。
股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当披露基金管理人近（ ）年的诚信情况说明。
股权投资基金信息披露义务人不包括（ ）。
股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起（ ）个月内，向投资者披露基金对外投资情况、基金财务情况、项目运营和风险情况、投资收益分配和损失承担情况、基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。
股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）。
关于股权投资基金清算阶段律师提供的内容，说法错误的是（ ）。
关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（ ）。
关于我国证券交易市场上市要求，下列选项中正确的是（ ）。
合伙型基金，由（ ）对合伙债务承担无限连带责任。
基金运作期间，信息披露义务人应当将基金报告期间的投资、运作情况，以（ ）的形式，向投资者进行信息披露。
募集机构推介股权投资基金前，确定特定对象的程序错误的是（ ）。
通常情况下，股权投资基金（ ）因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。
外商投资创业投资企业，是指（ ）或外国投资者与中国投资者根据规定在中国（ ）设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业。
我国证券交易所采用的竞价方式是（ ）。
下列不属于股权投资基金投资后阶段常用的管理指标的是（ ）。
下列关于公司财产清算顺序的说法中，正确的是（ ）。
下列关于股份有限公司股份转让方式的说法中，错误的是（ ）。
下列关于合伙企业税收制度的说法中，正确的是（ ）。
下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务的主体资格应满足的要求，说法正确的是（ ）。
下列关于资本成本的说法，错误的是（ ）。
下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算的原因是（ ）。
依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。这属于尽职调查的（ ）作用。
有限合伙企业的设立应具备（ ）。
有限责任公司型股权投资基金投资者（股东）可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经其他股东（ ）同意，且其他股东有优先受让权。
股权投资基金的收益分配主要在（ ）之间进行。
Ⅰ.基金投资者
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.基金服务机构
Ⅳ.监管机构
股权投资基金管理人一般通过（ ）渠道和方式参与投资后管理。
Ⅰ.参与被投资企业股东大会
Ⅱ.参与被投资企业监事会
Ⅲ.关注被投资企业的经营状况
Ⅳ.日常联络和沟通工作
股权投资基金投资流程通常包括（ ）。
Ⅰ.项目开发与筛选
Ⅱ.尽职调查
Ⅲ.签署投资框架协议
Ⅳ.投资交割
管理费和托管费（ ）作为计算并收取。
Ⅰ.可以按照基金规模
Ⅱ.可以按照合同约定的其他方式
Ⅲ.不可以按照合同约定的其他方式
Ⅳ.不可以按照基金规模
基金业协会会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成会长办公会，会长办公会行使的职权包括（ ）。
Ⅰ.贯彻执行会员代表大会、理事会的决议
Ⅱ.决定召开理事会临时会议
Ⅲ.提出理事会会议议题的建议
Ⅳ.决定会员的入会、退会
财务比率分析是财务尽职调查的重点之一，其具体内容包括（ ）。
Ⅰ.盈利能力分析
Ⅱ.偿债能力分析
Ⅲ.运营能力分析
Ⅳ.综合评价
对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点也有所不同。对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于（ ）。
Ⅰ.资源导入Ⅱ.规范管理
Ⅲ.业务开拓
Ⅳ.后续再融资
各类股权投资基金募集完毕，股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的基本信息包括（ ）。
Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议
Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息
股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的行业，需要高水准的管理团队全身心投入。从规范性要求看，通常会在管理人（ ）等方面提出要求。
Ⅰ.管理人身份标识
Ⅱ.注册资本
Ⅲ.高管及从业人员资格
Ⅳ.业务环节的管理制度
股权投资基金的一般风险，包括（ ）等。
Ⅰ.资金损失风险
Ⅱ.流动性风险
Ⅲ.募集失败风险
Ⅳ.投资标的的风险
股权投资基金管理人的主要职责包括（ ）。
Ⅰ.基金产品的设计
Ⅱ.基金份额的销售与备案
Ⅲ.基金资产的管理
Ⅳ.基金资产的投资运作
股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权。投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人（ ）负责。
Ⅰ.董事会}
Ⅱ.执行事务合伙人
Ⅲ.监事会
Ⅳ.高级管理人员
基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（ ）。
Ⅰ.不公平地对待自己管理的不同基金财产
Ⅱ.挪用基金财产
Ⅲ.将自身固有财产与基金财产混同投资
Ⅳ.每个会计年度结束后4个月内，向中国证券投资基金业协会报送所管理基金年度投资运作基本情况
基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（ ）。
Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好，本只基金收益一定有保障
Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足
Ⅲ.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金
实务中，通常不应将（ ）作为课税主体。
Ⅰ.信托计划
Ⅱ.资管计划
Ⅲ.信托（契约）型基金
Ⅳ.合伙型基金
下列关于投资回访的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.回访应确认受访人是否为投资者本人
Ⅱ.回访应确认投资者是否知悉未来可能承担的投资损失
Ⅲ.在私募基金投资冷静期内进行回访
Ⅳ.未经回访确认成功，私募基金管理人不得投资运作投资者缴纳的认购基金款项
在基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括（ ）。
Ⅰ.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构
Ⅱ.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核
Ⅲ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务
Ⅳ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作
