2022《证券投资基金基础知识》考前冲刺

1.

（）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。

A. 资产负债表
B. 利润表
C. 现金流量表
D. 所有者权益变动表

A B C D

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2.

（）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。

A. 分位数
B. 方差
C. 协方差
D. 标准差

A B C D

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3.

随机变量X的期望（或称均值，记做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。

A. 平均值
B. 最大值
C. 最小值
D. 中间值

A B C D

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4.

下列选项中说法错误的是（）。

A. 利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位
B. 按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率
C. 实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率
D. 通常所说的年利率都是指实际利率

A B C D

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5.

以下不属于基本的衍生工具的是（）。

A. 远期合约
B. 期货合约
C. 互换合约
D. 结构化金融衍生工具

A B C D

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6.

下列属于远期合约的是（）。

A. 货币期货
B. 股票期货
C. 股票指数期货
D. 远期利率合约

A B C D

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7.

（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

A. 系统性风险
B. 非系统性风险
C. 主动操作风险
D. 可分散风险

A B C D

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8.

（）的基本假设是投资者是厌恶风险的。

A. 马可维茨的证券组合理论
B. 法玛的有效市场假说
C. 夏普的单一指数模型
D. 套利定价理论

A B C D

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9.

根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。

A. 范围
B. 属性
C. 态度
D. 角色

A B C D

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10.

（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A. 多边净额结算
B. 双边净额结算
C. 超额净额结算
D. 纯利净额结算

A B C D

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11.

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。

A. 上海清算所
B. 中央结算公司
C. 各家商业银行
D. 中国人民银行

A B C D

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12.

根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（）。

Ⅰ.担保交收账户

Ⅱ.非担保交收账户

Ⅲ.基金账户

Ⅳ.结算保证金账户

Ⅴ.价差保证金账户?

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

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13.

下列关于基金资产估值程序的表述错误的是（）。

A. 基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B. 基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
C. 基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人
D. 基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后对外公布

A B C D

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14.

关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（）。

A. 买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税
B. 卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税
C. 双边征收印花税
D. 暂免征收印花税

A B C D

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15.

对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。

A. 是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制
B. 是否具有特定的权利和职责
C. 基金管理人的诚信程度
D. 以上都正确

A B C D

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16.

UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是（）。

A. 核心业务的投资咨询
B. 基金管理服务
C. 为个人或机构提供投资组合管理服务
D. 基金保管

A B C D

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17.

远期价格是（）价格，如果与实际价格不相等，就会出现（）机会。

A. 理论；套利
B. 市场；套利
C. 理论；套期保值
D. 市场；套期保值

A B C D

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18.

以下关于算术平均收益率和几何平均收益率说法不正确的是（）。

A. 算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值
B. 与算术平均收益率不同，几何平均收益率运用了复利的思想，即考虑了货币的时间价值
C. 一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而增大
D. 由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向

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19.

如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则X称为（）。

A. 分布型随机变量
B. 连续型随机变量
C. 中断型随机变量
D. 离散型随机变量

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20.

以下（）不属于投资债券的风险。

A. 利率风险
B. 流动性风险
C. 管理风险
D. 通胀风险

A B C D

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21.

假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为（）。

A. 100.80元
B. 100.50元
C. 96.15元
D. 100.24元

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22.

已知某存货的周转天数为50天，则该存货的年周转率为（）。

A. 7.2次
B. 7.3次
C. 72%
D. 73%

A B C D

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23.

下列关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是（）。

A. 封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次
B. 封闭式基金只能采用现金分红
C. 基金收益分配后基金份额净值不得低于面值
D. 封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%

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24.

( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。

A. 基金会计核算
B. 证券投资基金
C. 基金资产估值
D. 基金管理运作

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25.

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )。

A. 90%
B. 80%
C. 70%
D. 60%

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26.

现金流量表的基本结构分为( )。

Ⅰ.净现金流

Ⅱ.经营活动产生的现金流量

Ⅲ.投资活动产生的现金流量

Ⅳ.筹资活动产生的现金流量

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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27.

( )是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。

A. 佣金
B. 印花税
C. 过户费
D. 交易经手费

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28.

下列属于另类投资局限性的是( )。

Ⅰ.缺乏信息透明度

Ⅱ.流动性较差

Ⅲ.估值难度大

Ⅳ.杠杆率偏低

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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29.

关于交易所的交易时间，说法错误的是( )。

A. 期货合约的交易时间是固定的
B. 一般每周营业4天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息
C. 每个交易所对交易时间都有严格的规定
D. 各交易品种的交易时间也可以不同，由交易所安排

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30.

衡量整体经济活动的总量指标是( )。

A. 利率
B. 汇率
C. 国内生产总值
D. 财政预算

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31.

下列关于可转换债券的说法，错误的是( )。

A. 可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益
B. 可转换债券赋予投资人一个保底收入
C. 可转换债券是混合债券
D. 在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票

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32.

下列不属于金融衍生工具的是( )。

A. 金融远期合约
B. 金融债券
C. 金融期权
D. 金融互换

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33.

CAPM利用( )来描述资产或资产组合的系统风险大小。

A. α
B. β
C. γ
D. δ

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34.

（）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。

A. 久期
B. 凸性
C. 信用利差
D. 收益率曲线

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35.

如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（）。

A. 半强有效市场
B. 弱有效市场
C. 无市场
D. 强有效市场

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36.

下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（）。

A. 流动性较差
B. 杠杆率偏低
C. 估值难度大
D. 缺乏监管

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37.

优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。

A. 表决权
B. 查阅权
C. 转让权
D. 分配权

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38.

（）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差一协方差、相关系数等。

A. 历史模拟法
B. 方差一协方差法
C. 压力测试法
D. 蒙特卡洛模拟法

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39.

如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。

A. 限价指令
B. 止损指令
C. 市价指令
D. 触价指令

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40.

（）不属于基金资产承担的费用。

A. 基金管理费
B. 基金转换费
C. 基金托管费
D. 信息披露费

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41.

若证券A与证券B的相关系数为0.5，则两者之间的关系是（）。

A. 不相关
B. 负相关
C. 比例相关
D. 正相关

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42.

关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（）。

A. 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程
B. 基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值
C. 基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金份额净值
D. 基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一

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43.

分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析，而公司未来的经营业绩和盈利水平正是基本面分析的核心所在。对于公司前景预测来说，“自上而下”的（）是比较适用的。

A. 基本分析法
B. 层次分析法
C. 技术分析法
D. 行为分析法

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44.

按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购不包括（）。

A. 1天
B. 2天
C. 3天
D. 5天

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45.

（）是公司的最高投资决策机构。

A. 研究发展部
B. 投资决策委员会
C. 风险控制委员会
D. 基金投资部

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46.

QDII基金产品起点为（）元人民币。

A. 100
B. 1000
C. 1万
D. 10万

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47.

公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。

A. 公司高管
B. 优先股
C. 普通股
D. 债券持有者

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48.

下列关于基金费用计提标准及计提方式的叙述中，正确的是（）。

A. 基金管理费率通常与基金规模呈正比，与风险成反比
B. 基金的规模越大，管理费率越高
C. 通常基金的规模越大，基金托管费越高
D. 通常基金的规模越大，基金托管费越低

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49.

（）的特点是快捷、简便，其实质是资金清算风险由交易双方承担。

A. 纯券过户
B. 见券付款
C. 见款付券
D. 券款对付

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50.

混合基金是指同时投资于（）和货币市场等工具，且不属于股票基金、债券基金和基金中基金中任何一类的基金。

A. 股票、货币
B. 货币、债券
C. 股票、债券
D. 股票、基金

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51.

投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（）。

A. 利息收益和价差收益
B. 股息和红利
C. 投资收益和股息收益
D. 资产回报和收入回报

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52.

大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，具有天然的（）功能。

A. 抗风险
B. 投资
C. 通货膨胀保护
D. 高收益

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53.

远期合约的交割方式通常采用（）。

A. 对冲平仓
B. 实物交割
C. 现金交割
D. 现券交割

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54.

关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（）。

A. 应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序
B. 建立健全估值决策体系
C. 须与基金托管人使用相同的估值业务系统
D. 根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性

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55.

货币市场的特点包括（）。

I.均是债务契约

II.期限在1年以内（含1年）

III.流动性低

IV.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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56.

如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的（）。

A. 汇率风险
B. 利率风险
C. 信用风险
D. 流动性风险

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57.

基金进行利润分配会导致基金份额净值的（）

A. 上升
B. 下降
C. 不变
D. 无法判断

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58.

下列可以列入基金费用的有（）。

A. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的赛用支出或基金财产的损失
B. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
C. 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于险资赛、会计师和律师费、信息披露费用等费用
D. 基金份额持有人大会费用

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59.

下列免征营业税的收入有（）

A. 金融机构买卖基金份额的差价收入
B. 金融机构买卖基金的差价收入
C. 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
D. 基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入

A B C D

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60.

下列不属于跟踪误差产生原因的是（）。

A. 复制误差
B. 分红
C. 现金留存
D. 追加投资

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61.

随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会増加企业的额外成本，而最佳的资本结构应当是负债和所有者之间的一个均衡点，这一均衡点被称为（）。

A. 最佳收益比率
B. 最佳负债比率
C. 最佳权益比率
D. 最佳股本比率

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62.

下列关于大宗商品的分类，不正确的是（）。

A. 能源类
B. 基础原材料类
C. 黄金
D. 农产品

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63.

为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（）

A. 风险利差
B. 风险评价
C. 风险溢价
D. 风险收益

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64.

以下关于基金税收的表述，错误的是（）。

A. 证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税
B. 证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税
C. 基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税
D. 目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税

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65.

（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A. 基金资产清算
B. 基金净资产估值
C. 基金资产估值
D. 基金负债清算

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66.

私募股权投资通常采用（）的形式筹集资金。

A. 公开募集
B. 非公开募集
C. 发起设立
D. 吸收直接投资

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67.

私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。

A. 由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业
B. 所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产
C. 所投资企业经营太差，达不到IP0的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算
D. 企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力

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68.

关于不动产投资类型的叙述，错误的是（）。

A. 地产，亦指土地，是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一
B. 商业房地产投资以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施
C. 土地本身的不确定性非常高，因此土地投资可能具有较高的投机性
D. 零售房地产是指包括生产用设备、研究和开发用空地和仓库等各种工业用资产的所在地

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69.

（）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。

A. 远期合约
B. 期货合约
C. 期权合约
D. 互换合约

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70.

（）是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年。

A. 泛欧证券交易所
B. 芝加哥证券交易所
C. 伦敦证券交易所
D. 欧洲交易所

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71.

（）是最主要的存托凭证，其流通量最大。

A. ADRs
B. SDR
C. CDR
D. GDR

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72.

（）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。

A. 市场灵敏度
B. 市场有效性
C. 市场长期性
D. 市场有机性

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73.

按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（）

A. 贴现债券
B. 零息债券
C. 金融债券
D. 可转换债券

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74.

下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的（）。

A. 即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率
B. 远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平
C. 远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同
D. 远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同

A B C D

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75.

列关于货银对付的表述中，不正确的是（）。

A. 其主要目的是为了简化操作手续
B. 它又称款券两讫
C. 它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
D. 它可以规避交收违约风险

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76.

（）也称合约规模，是指在期货交易所的每一份期货合约上所规定的交易数量。

A. 报价单位
B. 交易单位
C. 最小变动价位
D. 合约价值

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77.

杠杆收购的关键是（）。

A. 发行股票
B. 举债
C. 套期保值
D. 基金

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78.

研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

A. 股票的票面价值
B. 股票的账面价值
C. 股票的清算价值
D. 股票的内在价值

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79.

下列关于基金风险的说法中，错误的是（）。

A. 混合基金的投资风险高于债券基金的投资风险，小于股票基金的投资风险
B. 对指数基金的管理主要体现在对基础指数的选择和对指数的严格跟踪，可以利用跟踪误差对其风险进行衡量
C. 保本基金不能投资于股票
D. QDII基金特别存在的风险是外汇风险和特定市场风险等

A B C D

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80.

如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。

A. 未来事件能够被准确地预测
B. 价格能够反映所有相关信息
C. 价格不起伏
D. 证券价格由于不可辨别的原因而变化

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81.

低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（）。

A. 流动性较差
B. 采取高杠杆模式运作
C. 估值难度大
D. 成本高

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82.

流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。

A. 主板市场
B. 创业板市场
C. 股票市场和货币市场
D. 一级市场和二级市场

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83.

下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（）。

A. 首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值
B. 首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量
C. 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
D. 非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl

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84.

股票的市场价格由（）决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

A. 市场的风险
B. 股票的价值
C. 公司的盈利
D. 分析方法

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85.

已知无风险利率，基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（）。

A. 夏普指数
B. 特雷诺指数
C. 詹森指数
D. 信息比率

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86.

（）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。

A. 行业生命周期
B. 市场价格
C. 景气度调査
D. 动态分析

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87.

（）是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。

A. 实值期权
B. 看跌期权
C. 平价期权
D. 看涨期权

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88.

基金会计核算中,承担复核责任的是（）。

A. 证券投资基金
B. 会计师事务所
C. 基金管理公司
D. 基金托管人

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89.

国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（）。

A. 3个月
B. 1年
C. 6个月
D. 1个月

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90.

依据有效市场假设理论，证券市场分类不包括（）。

A. 半强式有效市场
B. 强式有效市场
C. 半弱式有效市场
D. 弱式有效市场

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91.

私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）。

A. 首次公开发行
B. 买壳上市或借壳上市
C. 管理层回购
D. 二次出售，破产清算

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92.

目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。

A. 财政部
B. 中央银行
C. 政策性银行
D. 所有的金融类公司等

A B C D

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93.

商业票据的利率较低，通常比银行优惠利率（），比同期国债利率（）。

A. 高；高
B. 低；低
C. 高；低
D. 低；高

A B C D

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94.

基金绝对收益中的平均收益率一般可分为（）和（）。

A. 持有区间收益率；时间加权收益率
B. 算术平均收益率；几何平均收益率
C. 资产回报；收入回报
D. 平均市盈率；平均市净率

A B C D

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95.

关于中期票据的说法错误的是（）

A. 中期债券的期限一般为1年以上，10年以下
B. 我国中期票据大多采用信用发行；接受担保增信
C. 发行人的发行费用较高
D. 中期票据募集资金的用途并无严格限制

A B C D

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96.

由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的隐性成本，如（）等，往往容易被忽视。

A. 买卖价差
B. 市场冲击和对冲费用
C. 机会成本
D. 以上选项都对

A B C D

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97.

基金业绩评价对于个人投资者而言，投资业绩的好坏可能会决定他们是否有足够的钱来支付大额开支，如子女教育、旅游等；对于储备养老金的参与者而言，投资业绩的好坏可能会决定其能否有舒适的退休生活；对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩。上述说法（）。

A. 错误
B. 部分错误
C. 正确
D. 部分正确

A B C D

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98.

以下不属于再融资的方式是（）。

A. 股票回购
B. 发行可转换债券
C. 非公开发行股票
D. 向不特定对象公开募集

A B C D

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99.

过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交铋这种股票，你认为以上说法（）。

A. 错误
B. 正确
C. 有时正确
D. 有时错误

A B C D

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100.

下列关于债券价格与利率的关系说法正确的是（）。

Ⅰ.债券价格与利率成负相关

Ⅱ.债券价格与利率成正相关

Ⅲ.当债券票面利率高于市场利率时，其市场价格高于面值

Ⅳ.当债券票面利率低于市场利率时，其市场价格高于面值

A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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