2022《证券投资基金基础知识》押题密卷

1.

国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（　　）。

A. 0.1%
B. 0.01%
C. 0.05%
D. 0.03%

A B C D

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2.

我国债券市场形成的三个子市场为主的统一分层体系中，三个基本子市场不包括（　　）。

A. 银行间债券市场
B. 交易所市场
C. 场外市场
D. 商业银行柜台市场

A B C D

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3.

（　　）是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。

A. 风险投资
B. 并购投资
C. 危机投资
D. 私募股权二级市场投资

A B C D

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4.

关于不动产投资类型的叙述，错误的是（　　）。

A. 地产，亦指土地，是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一
B. 商业房地产投资以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施
C. 土地本身的不确定性非常高，因此土地投资可能具有较高的投机性
D. 零售房地产是指包括生产用设备、研究和开发用空地和仓库等各种工业用资产的所在地

A B C D

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5.

QFII在中国境内的投资受到的限制不包括（　　）方面。

A. 投资额度
B. 投资地域
C. 主体资格
D. 资金流动

A B C D

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6.

关于名义收益率与实际收益率的说法，正确的是（　　）。

A. 实际收益率反映了资产名义数值的增长率
B. 对于长期投资者而言，应该关注的是实际收益率
C. 名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长率
D. 名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响

A B C D

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7.

（　　）合约是指交易双方在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。

A. 期权
B. 远期
C. 互换
D. 期货

A B C D

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8.

远期合约是（　　）合约，期货合约是（　　）合约。

A. 标准化，非标准化
B. 标准化，标准化
C. 非标准化，非标准化
D. 非标准化，标准化

A B C D

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9.

如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的（　　）。

A. 汇率风险
B. 利率风险
C. 信用风险
D. 流动性风险

A B C D

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10.

下列关于证券交易所的说法正确的是（　　）。

A. 证券交易所可以持有证券
B. 证券交易所可以进行证券的买卖
C. 证券交易所决定证券交易的价格
D. 证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境

A B C D

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11.

（　　）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

A. QFII
B. QDII
C. 基金互认
D. 以上都正确

A B C D

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12.

下列关于J曲线的说法中，错误的是（　　）。

A. 这条曲线是以收益率为横轴、以时间为纵轴的一条曲线
B. J曲线是能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具
C. 这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线
D. 对于私募股权基金管理者而言，J曲线意味着需要尽量缩短该曲线，尽快达到投资者所希望的收益回报

A B C D

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13.

下列关于短期融资券的说法正确的是（　　）

A. 采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率
B. 发行者为具有法人资格的金融企业
C. 仅在银行间债券市场上流通
D. 对资金用途有明确限制

A B C D

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14.

对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（　　）。

A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金投资人
D. 基金监管人

A B C D

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15.

股价很高时，可转债价值主要由转换价值决定，主要体现（　　）的属性。

A. 固定收益证券
B. 权益证券
C. 以上两项都是
D. 以上两项都不是

A B C D

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16.

基金管理公司最核心的业务是（　　）。

A. 投资基金业务
B. 投资交易业务
C. 投资管理业务
D. 投资托管业务

A B C D

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17.

（　　）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。

A. 可赎回债券
B. 可回售债券
C. 可转换债券
D. 结果化债券

A B C D

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18.

（　　）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。

A. 再融资
B. 股票回购
C. 股票拆分
D. 首次公开发行

A B C D

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19.

下列各理指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（　　）。

A. 营运效率比率
B. 流动比率
C. 资产负债率
D. 速动比率

A B C D

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20.

（　　）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。

A. 市盈率
B. 市净率
C. 市现率
D. 市销率

A B C D

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21.

（　　）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。

A. 购买力风险
B. 政策风险
C. 汇率风险
D. 市场风险

A B C D

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22.

下列说法错误的是（　　）。

A. 欧式看涨期权多头的损益：max（ ST-X,0 ）
B. 欧式看涨期权空头的损益：min（ ST-X,0 ）
C. 欧式看跌期权多头的损益：max（ X-ST,0 ）
D. 欧式看跌期权空头的损益：min（ ST-X,0 ）

A B C D

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23.

过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交铋这种股票，你认为以上说法（　　）。

A. 错误
B. 正确
C. 有时正确
D. 有时错误

A B C D

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24.

为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（　　）安排。

A. 货银对付原则
B. 分级结算原则
C. 共同对手方制度
D. 净额清算原则

A B C D

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25.

数据分布越散，其波动性和不可预测性（　　）。

A. 越强
B. 越弱
C. 没有影响
D. 视情况而定

A B C D

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26.

一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（　　）。

A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 30%

A B C D

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27.

下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（　　）。

A. 含赎回条款的债券
B. 期权合约
C. 互换交易合约
D. 期货合约

A B C D

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28.

面额为100元，期限为10年的零息债券，按年计息，当市场利率为6%时，其目前的价格是（　　）元。

A. 55.84
B. 56.73
C. 59.21
D. 54.69

A B C D

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29.

房地产投资信托基金的特点不包括（　　）。

A. 流动性强
B. 抵补通货膨胀效应
C. 风险较低
D. 信息不对称程度较高

A B C D

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30.

以下关于詹森α说法不正确的是（　　）。

A. 詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标
B. 若αp=0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异
C. 当ap>0时，说明基金表现要优于市场指数表现
D. 当ap>0时，说明基金表现要弱于市场指数表现

A B C D

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31.

QDII基金可以投资于（　　）。

A. 短期政府债券
B. 购买不动产
C. 购买房地产抵押按揭
D. 购买实物商品

A B C D

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32.

不属于大额可转让定期存单的特点的是（　　）

A. 一般面额较大，且金额为整数
B. 投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业
C. 可以提前支取
D. 不记名,可以在二级市场上转让

A B C D

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33.

下列不属于显性成本的（　　）。

A. 佣金
B. 印花税
C. 过户费
D. 市场冲击

A B C D

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34.

在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（　　）。

A. 权益乘数大则财务风险大
B. 权益乘数大则净资产收益率大
C. 权益乘数等于股东权益比率的倒数
D. 权益乘数大则资产净利率大

A B C D

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35.

银行间债券市场的发行主体不包括（　　）。

A. 中国人民银行
B. 政策性银行
C. 未获发债批准的财务公司
D. 商业银行

A B C D

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36.

（　　）是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。

A. IPO
B. 增发
C. 回购
D. 分红

A B C D

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37.

（　　）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。

A. 当期收益率
B. 当前收益率
C. 再投资收益率
D. 到期收益率

A B C D

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38.

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（　　）进行交易的债券二级市场参与者。

A. 中国人民银行
B. 上海证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 证券公司

A B C D

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39.

通过（　　）分析，可直接了解企业的盈利能力状况和获利能力，并通过收入、成本费用的分析，解析企业获利能力高低的原因，进而评价企业是否具有可持续发展能力。

A. 所有者权益变动表
B. 利润表
C. 现金流量表
D. 资产负债表

A B C D

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40.

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（　　）进行交易的债券二级市场参与者。

A. 上海清算所
B. 中央结算公司
C. 各家商业银行
D. 中国人民银行

A B C D

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41.

当技术分析无效时，市场至少符合（　　）。

A. 弱有效市场
B. 半弱有效市场
C. 半强有效市场
D. 强有效市场

A B C D

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42.

（　　）中，最为重要的角色就是做市商，因此也被称为做市商制度。

A. 指令驱动
B. 经纪业务
C. 报价驱动
D. 保证金交易

A B C D

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43.

反映股票基金风险大小的指标不包括（　　）。

A. 久期
B. 持股集中度
C. 净值增长率标准差
D. 行业投资集中度

A B C D

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44.

（　　）是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。

A. 信用评级
B. 信用利差
C. 债券评级
D. 债券利差

A B C D

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45.

下列不属于构成利润表的项目是（　　）。

A. 营业收入
B. 与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用
C. 经营活动产生的现金流量
D. 利润

A B C D

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46.

如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则X称为（　　）。

A. 分布型随机变量
B. 连续型随机变量
C. 中断型随机变量
D. 离散型随机变量

A B C D

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47.

下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（　　）。

A. 公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B. 公司治理健全，内部监控完善，经营稳定有较强的持续经营能力
C. 拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施
D. 拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度

A B C D

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48.

下列各项中N日乖离率计算正确的是（　　）。

A. （当日开盘价-N日移动总价）/N日移动平均价*100%
B. （当日开盘价-N日移动平均价）/N日移动平均价*100%
C. （当日收盘价-N日移动平均价）/N日移动平均价*100%
D. （当日收盘价-N日移动平均价）/N日平均价*100%

A B C D

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49.

下列关于主动投资的说法，错误的是（　　）。

A. 在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报
B. 主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法
C. 主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率
D. 主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益

A B C D

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50.

（　　）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

A. 研究部
B. 投资部
C. 交易部
D. 投资决策委员会

A B C D

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51.

下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是（　　）。

A. 交易单位又称合约规模
B. 在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖
C. 当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较小
D. 确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素

A B C D

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52.

下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（　　）。

A. 最近一月
B. 最近两月
C. 最近三月
D. 最近六月

A B C D

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53.

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具？（　　）

A. 股指期货
B. 证券投资基金
C. 在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
D. 以上说法都正确

A B C D

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54.

基金公司的投资管理部门设置中，不包括（　　）。

A. 合规部
B. 投资部
C. 研究部
D. 投资决策委员会

A B C D

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55.

通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加（　　）。

A. 5%-20%
B. 10%-25%
C. 15%-25%
D. 10%-20%

A B C D

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56.

（　　）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。

A. 认股权证
B. 认沽权证
C. 认购权证
D. 备兑权证

A B C D

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57.

通常，投资者考察其所投资的私募股权投资基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（　　）曲线。

A. M
B. V
C. L
D. J

A B C D

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58.

任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（　　）。

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 35%

A B C D

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59.

下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（　　）。

A. 合格境外机构投资者不可以参与新股发行
B. 单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于等值10亿美元，
C. 投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请
D. 合格境外机构投资者不可以投资于股指期货

A B C D

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60.

（　　）显示了企业在一年或一个经营周期内，应收账款的周转次数。

A. 现金资产周转率
B. 存货周转率
C. 应收账款周转率
D. 总资产周转率

A B C D

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61.

申请合格境外资者资格应当具备的条件不包括（　　）

A. 最近一会计年度管理的证券资产不少于3亿美元
B. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C. 申淸人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚
D. 申淸人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度；其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。

A B C D

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62.

及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（　　）管理。

A. 市场风险
B. 流动性风险
C. 信用风险
D. 操作风险

A B C D

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63.

下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（　　）。

A. 爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一
B. 爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区
C. 自1985年UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词
D. 爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全

A B C D

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64.

下列关于基金系统性风险和非系统性风险说法错误的是（　　）。

A. 非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险
B. 系统风险可以通过分散化投资来降低的风险
C. 系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响
D. 非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等

A B C D

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65.

国家外汇管理局设定禁止QFII资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（　　）。

A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年

A B C D

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66.

（　　）是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。

A. 方差
B. 标准差
C. 分位数
D. 相关系数

A B C D

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67.

有保证债券根据（　　）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。

A. 保证的形式
B. 交易方式
C. 计息与付息
D. 基准利率

A B C D

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68.

关于债券到期收益率，以下表述错误的是（　　）。

A. 其他因素相同情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低
B. 票面利率与债券到期收益率呈同方向增减
C. 再投资收益率的变化会影响投资者实际的持有到期收益率
D. 债券市场价格与到期收益率呈反向增减

A B C D

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69.

下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（　　）。

A. 投资目标与范围
B. 时期选择
C. 基金风险水平
D. 基金管理人资历

A B C D

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70.

（　　）是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。

A. 回购协议
B. 同业拆借
C. 金融借货
D. 商业票据

A B C D

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71.

投资期限越长，则投资者对（　　）的要求越低。

A. 利率
B. 收益
C. 期限
D. 流动性

A B C D

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72.

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（　　）。

A. 期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行
B. 远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应
C. 一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割
D. 远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务

A B C D

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73.

（　　）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低,是对基金的资产进行重新计算的一种方式。

A. 份额投资
B. 现金分红
C. 基金份额分拆
D. 分红再投资

A B C D

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74.

美式期权是指（　　）。

A. 指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约
B. 是指买方此时的现金流为零
C. 指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟
D. 允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权

A B C D

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75.

下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（　　）。

A. 偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高
B. 偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率较低
C. 偏债型基金的风险较低，预期收益率较高
D. 偏债型基金的风险较高，预期收益率较低

A B C D

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76.

影响期权价格的因素不包括（　　）。

A. 合约标的资产的市场价格
B. 期权的执行价格
C. 合约标的资产的历史价格
D. 期权的有效期

A B C D

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77.

目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（　　）个月，且持有资金不得低于50万元人民币。

A. 24
B. 18
C. 12
D. 36

A B C D

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78.

下列选项中不属于隐性成本的是（　　）。

A. 机会成本
B. 买卖价差
C. 市场冲击
D. 印花税

A B C D

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79.

信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险；信用风险管理的主要措施包括（　　）。

A. 建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
B. 建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
C. 建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理
D. 以上选项都对

A B C D

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80.

下列不属于金融衍生工具的是（　　）。

A. 金融远期合约
B. 金融债券
C. 金融期权
D. 金融互换

A B C D

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81.

2010年4月，中国金融期货交易所推出（　　），结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面。

A. 股票指数期货
B. 沪深300指数期货
C. 5年期国债期货
D. 10年期国债期货

A B C D

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82.

（　　）扣除通货膨胀补偿以后的利息率。

A. 固定利率
B. 浮动利率
C. 实际利率
D. 名义利率

A B C D

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83.

标的股票一般是发行公司自己的（　　）。

A. 优先股
B. 后配股
C. 蓝筹股
D. 普通股

A B C D

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84.

A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率为10%，则二者在第三年年末时的终值相差（　　）元。

A. 33.1
B. 31.3
C. 133.1
D. 13.31

A B C D

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85.

正态分布密度函数的显著特点是（　　）。

A. 中间低两边高
B. 左边低右边高
C. 中间高两边低
D. 左边高右边低

A B C D

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86.

下列选项不属于常用的货币市场工具的是（　　）。

A. 大额可转让定期存单
B. 政府债券
C. 同业拆借
D. 商业票据

A B C D

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87.

SWIFT是（　　）的缩写。

A. 环球市场间通信协会
B. 环球银行间通信协会
C. 环球银行间金融通信协会
D. 环球银行间金融协会

A B C D

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88.

非系统性风险的别称不包括（　　）。

A. 特定风险
B. 异质风险
C. 整体风险
D. 个体风险

A B C D

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89.

下列关于个人投资者的说法中，错误的是（　　）。

A. 个人投资者的划分没有统一的标准
B. 拥有更多财富的个人投资者风险承受能力也更强
C. 个人投资者还可能在投资经验和能力方面存在差异
D. 基金销售机构对不同类型的投资者提供相同类型的投资服务

A B C D

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90.

下列免征营业税的收入有（　　）

A. 金融机构买卖基金份额的差价收入
B. 金融机构买卖基金的差价收入
C. 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
D. 基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入

A B C D

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91.

（　　）是指投资组合持仓与基准不同的部分。

A. 波动率
B. 主动比重
C. 久期
D. 凸性

A B C D

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92.

假设当前一年期定期存款利率（无风险收益率）为5%，基金P和证券市场在一段时间内的表现为：基金P的平均收益率为40%，标准差为0.5；证券市场（M）的平均收益率为25%，标准差为0.25。那么基金P和证券市场的夏普比率分别（　　）。

A. 0.45；0.5
B. 0.65；0.70
C. 0.70；0.80
D. 0.80；0.65

A B C D

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93.

房地产权益基金通常以（　　）形式发行，定期开放申购和赎回。

A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 公司型基金
D. ETF

A B C D

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94.

下列不属于技术分析假定的是（　　）。

A. 历史会重演
B. 市场行为涵盖一切信息
C. 股价具有趋势性运动规律
D. 股票的价格围绕价值波动

A B C D

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95.

（　　）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。

A. 市场灵敏度
B. 市场有效性
C. 市场长期性
D. 市场有机性

A B C D

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96.

关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（　　）。

A. GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据
B. GIPS标准要求不同期间的收益率可以算术平均方式相连接
C. GIPS标准计算收益率时采用经现金流调整后的时间加权收益率
D. GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性

A B C D

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97.

显性成本包括（　　）。

Ⅰ.佣金

Ⅱ.买卖价差

Ⅲ.印花税

Ⅳ.过户费

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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98.

按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（　　）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

A. 长期趋势
B. 中期趋势
C. 短期趋势
D. 中期趋势和短期趋势

A B C D

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99.

设立证券登记机构必须经（　　）同意。

A. 证监会
B. 会员大会
C. 国务院
D. 国务院证券监督管理机构

A B C D

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2022《证券投资基金基础知识》押题密卷4

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