当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 证券投资基金基础知识->2022《证券投资基金基础知识》深度自测卷3
下列各类金融资产中，货币市场工具不包括（ ）。
（ ）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。
杠杆收购的关键是（ ）。
下列关于贵金属类大宗商品的特点，说法不正确的是（ ）。
下列选项中说法错误的是（ ）。
下列关于资产负债率的说法中，错误的是（ ）。
我国基金管理费按（ ）支付。
封闭式基金的利润分配方式是（ ）。
国际证监会组织认为，（ ）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。
下列关于投资基金国际化的产生与发展，说法错误的是（ ）。
对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（ ）。
数据分布越散，其波动性和不可预测性（ ）。
证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（ ）。
速动比率的计算公式为（ ）。
（ ）是一种最简单的衍生品合约。
债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。
（ ）是银行存款类金融机构的重要短期融资工具。
目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（ ）。
关于基金估值，以下说法正确的是（ ）。
基金的会计核算对象不包括（ ）。
（ ）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。
申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（ ）亿元人民币。
某基金投资政策规定，基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%，但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%，股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%，请问该基金的资产配置贡献为（ ）。
经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是（ ）。
从2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（ ）向买卖双方投资者分别收取。
短期债券的偿还期为（ ）。
股票的（ ）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（ ）。
下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是（ ）。
目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（ ）策略。
最大回撤可以在（ ）历史区间做测度，用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。
（ ）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。
关于沪深300股指期货合约，下列叙述有误的是（ ）。
下列有关债权资本的表述，不正确的是（ ）。
―般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予（ ）。
目前,在我国的证券投资基金估值中,通常按照（ ）对上市流通的有价证券进行估值。
下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（ ）。
下列关于衍生工具的说法中，错误的是（ ）。
资产负债率、权益乘数和负债权益比这三个比率其实是同一意思，由其中一个比率可以很容易计算出另外两个比率，并且都是数值越（ ）代表财务杠杆比率越（ ），负债越（ ）。
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具？（ ）
无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了衍生工具的（ ）特征。
远期价格是（ ）价格，如果与实际价格不相等，就会出现（ ）机会。
按债券的（ ）分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券。
下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法正确的是（ ）。
利润表的终点是（ ）。
基金公司的投资管理部门设置中，不包括（ ）。
通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加（ ）。
下列关于信用利差特点的表述中，错误的是（ ）。
基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（ ）营业税。
股票的价值不包括（ ）。
以下关于资本市场没有摩擦的假设，说法不正确的是（ ）。
（ ）是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。
（ ）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。
下列选项中，属于债券按发行主体分类的是（ ）。
下列关于债券价格与利率的关系说法正确的是（ ）。
Ⅰ.债券价格与利率成负相关
Ⅱ.债券价格与利率成正相关
Ⅲ.当债券票面利率高于市场利率时，其市场价格高于面值
Ⅳ.当债券票面利率低于市场利率时，其市场价格高于面值
（ ）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力。
交易所在制定标的资产的等级时，常采用国内或国际贸易中（ ）作为标准交割等级。
下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是（ ）。
下列（ ）情形不可以暂停基金估值。
在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（ ）。
Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令
Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令
Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令
Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易
货币市场的特点不包括（ ）。
下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（ ）。
下列关于基金系统性风险非系统性风险说法错误的是（ ）。
某一证券组合P由A和B构成,其中A、B、证券的期望收益率分别为10%、5%，标准差分别为6%、2%，两证券在投资组合中的比重为30%和70%；则该组合P的期望收益率为（ ）。
（ ）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。
根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（ ）。
投资者的投资境况和需求会随着时间而变化，因此有必要至少每（ ）对投资者的需求作一次重新的评估。
投资决策委员会一般的组成中不包括（ ）。
跨境投资的风险管理主要有哪些（ ）。
Ⅰ.通过不同国家地区的资产组合配置分散风险。
Ⅱ.多币种投资和汇率避险操作相结合
Ⅲ.监管要求的商业银行、保险公司，作为基金的保障义务人
Ⅳ.在进行逆回购交易时，严格规范可接受质押品的资质
（ ）是以指数成分股为投资对象的基金，通过构建指数基金的投资组合，使组合与指数有着相同的变化趋势，以达到分散风险并取得收益的目的。
有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（ ）。
目前，我国A股印花税的税率为（ ）。
到期收益率的影响因素主要有（ ）。到期收益率的影响因素主要有（ ）。
Ⅰ.票面利率
Ⅱ.债券市场价格
Ⅲ.计息方式
Ⅳ.再投资收益率
开放式基金的设立主体是（ ）。
复利终值的计算方法（ ）。
（ ）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。
对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括（ ）。
无论期限的长短央行票据的交易流通起始日均为（ ）债券债务。
（ ）是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。
根据（ ），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。
李先生将其资金分别投向A、B、C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%；股票A的期望收益率为rA=14%,股票B的期望收益率为rB=20%；股票C的期望收益率为rC=8%；则该股票组合期望收益率为（ ）
开放式股票型基金份额净值的计算一般（ ）进行一次。
大宗商品的投资方式不包括（ ）。
跟踪偏离度=（ ）。
通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（ ）。因此原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例。
资产负债表通常有以下那些作用（ ）。
Ⅰ.列出了企业占有资源的数量和性质
Ⅱ.资源为分析收人来源性质及其稳定性提供了基础
Ⅲ.资产项可以揭示企业资金的占用情况，负债项则说明企业的资金来源和财务状况，有利于投资者分析企业长期债务或短期债务的偿还能力、是否存在财务困难以及违约风险
Ⅴ.可以为收益把关
按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可分为（ ）。
在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于（ ）。
权益乘数的计算公式为（ ）。
一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（ ）。
（ ）是投资组合管理过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
（ ）是指上市公司将其部分资产或附属公司（子公司或分公司）分离出去，成立新公司的行为。
（ ）是基金估值的第一责任主体。
通常，投资者考察其所投资的私募股权投资基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（ ）曲线。
不能通过构造资产组合分散掉的风险称为（ ）
基金的财务会计报告通常不包括（ ）。
下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（ ）。
（ ）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。
下列不属于非系统风险的是（ ）。
假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间总持有区间的收益率为（ ）。
