2022《证券投资基金基础知识》点睛提分卷

1.

（　　）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。

A. 国债收益率曲线
B. 菲利普斯曲线
C. 价格消费曲线
D. 洛伦兹曲线

A B C D

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2.

（　　）是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。

A. 私募股权
B. 不动产
C. 大宗商品
D. 收藏品

A B C D

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3.

不动产投资工具不包括（　　）。

A. 房地产有限合伙
B. 房地产权益基金
C. 房地产投资信托
D. 房地产股份投资

A B C D

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4.

（　　）是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位。

A. 利息率
B. 名义利率
C. 通货膨胀率
D. 实际利率

A B C D

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5.

可以在期权到期前的任何时间执行的期权是（　　）。

A. 看涨期权
B. 平价期权
C. 欧式期权
D. 美式期权

A B C D

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6.

一般而言，（　　）有杠杆效应，（　　）通常没有杠杆效应。

A. 远期合约，互换合约
B. 期货合约，远期合约
C. 互换合约，期货合约
D. 互换合约，远期合约

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7.

沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（　　）。

A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 12%

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8.

远期合约是（　　）合约，期货合约是（　　）合约。

A. 标准化，非标准化
B. 标准化，标准化
C. 非标准化，非标准化
D. 非标准化，标准化

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9.

已知无风险利率、基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（　　）。

A. 夏普指数
B. 特雷诺指数
C. 詹森指数
D. 信息比率

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10.

开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第（　　）位的费用。

A. 3
B. 5
C. 4
D. 1

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11.

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当（　　）进行收益分配。

A. 每日
B. 每周
C. 每月
D. 每季度

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12.

UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（　　）。

A. 为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势
B. 以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书
C. 跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销
D. 引进基金管理公司通行证

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13.

下列不属于不动产投资特点的是（　　）。

A. 异质性
B. 低流动性
C. 不可分性
D. 可分性

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14.

利润表是（　　）报表。

A. 静态
B. 动态
C. 长期
D. 短期

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15.

以下关于基金资产估值的表述，正确的是（　　）。

A. 对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题
B. 海外基金的估值频率最长为每周估值一次
C. 为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法
D. 基金资产估值的责任人是基金托管人

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16.

下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（　　）。

A. 经营证券业务5年以上
B. 净资产不少于5亿美元
C. 最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D. 最近三年平均净资产利润率不低于6%

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17.

（　　）是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单—指标排名等。

A. 基金分类
B. 基金业绩评价
C. 基金风格
D. 基金星级评价

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18.

主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（　　）。

A. 偏离程度
B. 风险高度
C. 比重率
D. 期望收益

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19.

（　　）又称为选择权合约。

A. 远期合约
B. 期货合约
C. 期权合约
D. 外汇期货

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20.

将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5％。如果以复利计算，3年后的本利和是（　　）。

A. 5,750元
B. 750元
C. 5,788.13元
D. 788.13元

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21.

私募股权二级市场投资战略是具有（　　）特性的投资战略。

A. 周期长、风险小、流动性强
B. 周期短、风险小、流动性强
C. 周期短、风险大、流动性强
D. 周期长、风险大、流动性差

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22.

以下关于詹森α说法不正确的是（　　）。

A. 詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标
B. 若αp=0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异
C. 当ap>0时，说明基金表现要优于市场指数表现
D. 当ap>0时，说明基金表现要弱于市场指数表现

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23.

下列不属于基金利润来源中利息收入的是（　　）。

A. 买入返售金融资产收入
B. 存款利息收入
C. 债券利息收入
D. 银行贷款利息收入

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24.

下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（　　）。

A. 债券的流动性主要用于平衡资者持有债券的变现难易程度
B. ―般来说，买卖差价越小，流动性风险就越高
C. 一般来说，买卖差价越大，流动性风险就越低
D. 对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险仍很重要

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25.

关于交易所的交易时间，说法错误的是（　　）。

A. 期货合约的交易时间是固定的
B. 一般每周营业4天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息
C. 每个交易所对交易时间都有严格的规定
D. 各交易品种的交易时间也可以不同，由交易所安排

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26.

我国开放式基金每（　　）估值并于（　　）公告基金份额净值。

A. 交易日次日
B. 周次周
C. 月当日
D. 月次月

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27.

下列不属于企业年金基金投资范围的是（　　）。

A. 银行存款
B. 国债
C. 短期债券回购
D. 长期债券回购

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28.

证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（　　）。

A. 客户取款
B. 客户存款
C. 证券交易资金交收
D. 支付佣金手续费

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29.

股票反映的是一种（　　），是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东。

A. 所有权关系
B. 债权关系
C. 信托关系
D. 债务关系

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30.

现金流量表的基本结构不包括（　　）

A. 经营活动产生的现金流量
B. 投资活动产生的现金流量
C. 筹资活动产生的现金流量
D. 合作贸易活动产生的现金流量

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31.

根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（　　）。

A. 分红再投资
B. 现金分红
C. 直接分配基金份额
D. 固定红利

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32.

下列不属于最常用的VaR估算方法的是（　　）。

A. 参数法
B. 久期分析法
C. 历史模拟法
D. 蒙特卡洛模拟法

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33.

（　　）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。

A. 再融资
B. 股票回购
C. 股票拆分
D. 首次公开发行

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34.

下列不属于权证按照标的资产分类的是（　　）。

A. 认股权证
B. 股权类权证
C. 债券类权证
D. 其他权证

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35.

关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（　　）。

A. 买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税
B. 卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税
C. 双边征收印花税
D. 暂免征收印花税

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36.

股票风险的内涵是指（　　）。

A. 预期收益的确定性
B. 预期收益的不确定性
C. 股票容易变现
D. 投资损失

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37.

按照标的资产分类，权证的分类不包括（　　）。

A. 股权类权证
B. 债权类权证
C. 其他权证
D. 认股权证

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38.

（　　）是指基金在一定会计期间的经营成果。

A. 基金利润
B. 基金资产
C. 基金负债
D. 基金所有者权益

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39.

从投资风格来看，我国QDII基金的类型说法错误的是（　　）。

A. 从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格
B. 增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高、收益也高
C. 积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多或并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的普通股为主
D. 指数型基金是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守

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40.

（　　）是证券投资基金会计核算的责任主体。

A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. 证券公司
D. 基金投资者

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41.

下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是（　　）。

A. 参与未持有基础资产的卖空交易
B. 除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金
C. 从事证券承销业务
D. 投资于远期合约

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42.

投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要（　　）年可使本金达到40万元。

A. 14.4
B. 12.95
C. 13.5
D. 14.21

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43.

目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（　　）方式。

A. 见款付券
B. 纯券过户
C. 券款对付
D. 见券付款

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44.

（　　）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。

A. 历史波动率
B. 隐含波动率
C. 期价波动率
D. 每日波动率

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45.

（　　）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

A. QDII
B. QFII
C. 基金互认
D. 以上选项都正确

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46.

在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（　　）个主体发行的证券，对每个主休发行证券的投资比例不得超过（　　）。

A. 5；20%
B. 5；30%
C. 6；25%
D. 6；30%

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47.

下列不属于常用的财务杠杆比率的是（　　）。

A. 资产负债率
B. 权益乘数和负债权益比
C. 利息倍数
D. 资产收益率

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48.

从（　　）开始，基金的运营及销售出现了国际化的趋势。

A. 20世纪80年代
B. 20世纪90年代
C. 19世纪80年代
D. 20世纪50年代

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49.

期货的平仓方式不包括（　　）。

A. 对冲
B. 实物交割
C. 现金结算
D. 同城结算

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50.

证券交易所的结算方式有（　　）

A. 全额结算方式
B. 净额结算方式
C. 全额结算方式和净额结算方式
D. 差额清算

A B C D

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51.

（　　）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。

A. 标的资产
B. 交易单位
C. 交易总量
D. 结算总量

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52.

（　　）可以使投资购买债获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。

A. 当期收益率
B. 到期收益率
C. 债券收益率
D. 零息收益率

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53.

风险指标可以分成（　　）。

A. 事前和事后两类
B. 事前、事中和事后三类
C. 事前和事中两类
D. 事中和事后两类

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54.

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

A. 2%
B. 5%
C. 10%
D. 20%

A B C D

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55.

从事（　　）投资的人员或机构被称为“天使”投资者。

A. 大宗商品
B. 风险
C. 另类
D. 衍生金融产品

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56.

我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（　　）的收入。

A. 中国结算公司
B. 证券经纪商
C. 证券交易所
D. 证券监督管理机构

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57.

（　　）既是基金当事人,也是基金的管理者。

A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金份额持有人
D. 基金销售机构

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58.

（　　），是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。

A. 风险溢价
B. 无风险利率
C. 到期收益率
D. 持有期收益率

A B C D

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59.

合格境外机构投资者，简称为（　　）。

A. QFII
B. QDII
C. RQFII
D. RQDII

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60.

（　　）是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。

A. 成交量加权平均价格算法
B. 时间加权平均价格算法
C. 跟量算法
D. 执行偏差算法

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61.

（　　）是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型。

A. 固定投资
B. 传统投资
C. 另类投资
D. 额外投资

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62.

内外部因素通常包括（　　）。

Ⅰ、流动性要求

Ⅱ、投资期限

Ⅲ、法律法规要求

Ⅳ、税收情况以及特殊需求

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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63.

远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平，关于远期利率下列（　　）是完全正确的。

A. 远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻
B. 它们可以预示市场对未来利率走势的期望，一直是中央银行制定和执行货币政策的参考工具
C. 在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于远期利率
D. 以上选项都对

A B C D

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64.

投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每（　　）对投资者的需求作一次重新的评估。

A. 半年
B. 年
C. 两年
D. 季度

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65.

（　　）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。

A. 中位数
B. 分位数
C. 标准差
D. 方差

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66.

（　　）是最大的不动产管理公司

A. 麦格理集团
B. 高盛公司
C. 世邦魏理仕全球投资集团
D. 贝莱德

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67.

一般来说，其他条件不变时，销售利润率越高越好；但当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。上述说法（　　）。

A. 错误
B. 部分错误
C. 正确
D. 部分正确

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68.

衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（　　）。

A. 利息倍数
B. 流动资产
C. 应收账款
D. 总资产

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69.

根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（　　）。

A. 完全复制＞抽样复制＞优化复制
B. 完全复制＜抽样复制＜优化复制
C. 优化复制＞完全复制＞抽样复制
D. 优化复制＜完全复制＜抽样复制

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70.

所有的基金都需要选定一个业绩比较基准，业绩比较基准不仅是考核基金业绩的工具，也是投资经理进行组合构建的出发点。指数基金的业绩比较基准就是其跟踪的指数本身，其组合构建的目标就是将（　　）控制在一定范围内。

A. 投资风险
B. 投资成本
C. 交易成本
D. 跟踪误差

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71.

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到（　　）%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A. 0.25
B. 0.5
C. 0.75
D. 1

A B C D

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72.

权证的基本要素不包括（　　）。

A. 存续时间
B. 行权比例
C. 标的资产
D. 赎回条款

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73.

（　　）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。

A. 道氏理论
B. 过滤法则
C. 止损指令
D. “相对强度”理论

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74.

我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的（　　）对该证券作除权、除息处理。

A. 当日
B. 前一交易日
C. 次一交易日
D. 后第7个交易日

A B C D

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75.

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（　　）。

A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%

A B C D

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76.

按基础资产的来源分类，权证可分为（　　）。

A. 认股权证和备兑权证
B. 价内权证和价外权证
C. 认购权证和认沽权证
D. 美式权证、欧式权证、百慕大权证等

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77.

（　　）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。

A. 全额结算
B. 净额结算
C. 实时处理交收
D. 批量处理交收

A B C D

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78.

（　　）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。

A. 官方利率
B. 名义利率
C. 实际利率
D. 浮动利率

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79.

下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（　　）。

A. 居民消费价格指数
B. GDP
C. 商品价格指数
D. 生产者物价指数

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80.

某企业有一张带息期票，而额为12000元，票而利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（　　）。

A. 52
B. 80
C. 79
D. 82

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81.

以下（　　）不属于投资债券的风险。

A. 利率风险
B. 流动性风险
C. 管理风险
D. 通胀风险

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82.

以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（　　）。

A. 基金代销机构
B. 基金托管人
C. 基金管理公司
D. 基金份额持有人

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83.

人民币合格境外机构投资者，简称为（　　）。

A. RQFII
B. QDII
C. QFII
D. RQDII

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84.

下列关于大宗商品的说法，错误的是（　　）。

A. 大宗商品具有实体，可进入流通领域
B. 大宗商品不能抵御通货膨胀
C. 最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系
D. 大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

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85.

（　　）的基本假设是投资者是厌恶风险的。

A. 马可维茨的证券组合理论
B. 法玛的有效市场假说
C. 夏普的单一指数模型
D. 套利定价理论

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86.

设立证券登记结算机构必须经（　　）同意。

A. 证监会
B. 会员大会
C. 国务院
D. 国务院证券监督管理机构

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87.

QDII基金可以投资于（　　）。

A. 短期政府债券
B. 购买不动产
C. 购买房地产抵押按揭
D. 购买实物商品

A B C D

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88.

时间优先原则是指（　　）

A. 同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者
B. 同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者
C. 同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者
D. 同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者

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89.

不属于大额可转让定期存单的特点的是（　　）

A. 一般面额较大，且金额为整数
B. 投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业
C. 可以提前支取
D. 不记名,可以在二级市场上转让

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90.

下列关于“资产负债表”的表述，其正确的有（　　）。

A. 它反映一定时期内财务成果的报表
B. 它是一张损益报表
C. 它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的
D. 流动资产排在左方，非流动资产排在右方

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91.

某3年期债券的面值为1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为950.25元，则其久期为（　　）。

A. 2.78年
B. 3.21年
C. 1.95年
D. 1.5年

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92.

目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（　　）。

A. 国家开发银行
B. 中国工商银行
C. 中国进出口银行
D. 中国农业发展银行

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93.

可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（　　）。

A. 美式期权
B. 欧式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权

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94.

基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（　　）。

A. 上市年费
B. 交易佣金
C. 审计费用
D. 信息披露费

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95.

下列不属于显性成本的（　　）。

A. 佣金
B. 印花税
C. 过户费
D. 市场冲击

A B C D

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96.

（　　）是著名的杜邦恒等式。

A. 资产收益率=销售利润率*总资产周转率
B. 净资产收益率=资产收益率*权益乘数
C. 净资产收益率=净利润/所有者权益
D. 净资产收益率=销售利润率*总资产周转率*权益乘数

A B C D

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97.

下列不属于股票价格指数编制方法的是（　　）。

A. 算术平均法
B. 几何平均法
C. 综合平均法
D. 加权平均法

A B C D

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98.

在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（　　）。

A. 权益乘数大则财务风险大
B. 权益乘数大则净资产收益率大
C. 权益乘数等于股东权益比率的倒数
D. 权益乘数大则资产净利率大

A B C D

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99.

下列不属于基础原材料类大宗商品的是（　　）。

A. 动力煤
B. 钢铁
C. 铜
D. 橡胶

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100.

下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是（　　）。

A. 以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘
B. 以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型
C. 一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定
D. 通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来

A B C D

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2022《证券投资基金基础知识》点睛提分卷3

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