2022《证券投资基金基础知识》高分通关卷

1.

投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要()年可使本金达到40万元。

A. 14.4
B. 13.09
C. 13.5
D. 14.21

A B C D

标记纠错

2.

以下不属于影响到期收益率的影响因素的是（）

A. 再投资收益率
B. 利率期限结构
C. 债券市场价格
D. 计息方式

A B C D

标记纠错

3.

企业的财务报表中，现金流量表的编制基础是（）。

A. 权责发生制
B. 收付实现制
C. 现收现付制
D. 即收即付制

A B C D

标记纠错

4.

在计算速动比率时，要把一些项目从流动资产中剔除的原因不包括（）。

A. 可能存在部分存货变现净值小于账面价值的情况
B. 部分存货可能属于安全库存
C. 预付货款的变现能力较差
D. 存货可能采用不同的评价方法

A B C D

标记纠错

5.

假设企业年销售收入为50万，年销售成本为20万，企业年初存货是12万元，年末存货是4万元。为了评价该企业的营运效率，计算出来的存货周转率为（）。

A. 2.5
B. 5
C. 6.25
D. 12.5

A B C D

标记纠错

6.

机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于（）。

A. 机构的性质
B. 机构的规模
C. 法人的判断
D. 实力的雄厚

A B C D

标记纠错

7.

QFII在中国境内的投资受到的限制不包括（）方面。

A. 投资额度
B. 投资地域
C. 主体资格
D. 资金流动

A B C D

标记纠错

8.

下列关于投资期限的说法，正确的是（）。

A. 投资期限是指投资者从购买金融资产到兑现日之间的时间长度
B. 在几年内有购房、购车等支出需求的投资者倾向于长期投资
C. 投资期限较短的投资者更可能获得良好的投资业绩
D. 投资期限越短，则投资者越能够承担更大的风险

A B C D

标记纠错

9.

一般而言，（）有杠杆效应，（）通常没有杠杆效应。

A. 远期合约，互换合约
B. 期货合约，远期合约
C. 互换合约，期货合约
D. 互换合约，远期合约

A B C D

标记纠错

10.

下列属于远期合约的是（）。

A. 货币期货
B. 股票期货
C. 股票指数期货
D. 远期利率合约

A B C D

标记纠错

11.

投资者的实际收益会随着通货膨胀的发生而（），物价上涨，投资者实际购买力就会（）。

A. 下降、下降
B. 下降、上升
C. 上升、下降
D. 上升、上升

A B C D

标记纠错

12.

主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（）。

A. 偏离程度
B. 风险高度
C. 比重率
D. 期望收益

A B C D

标记纠错

13.

夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（）。

A. 三种指数均以CAPM模型为基础
B. 詹森指数不以CAPM为基础
C. 夏普指数不以CAPM为基础
D. 特雷诺指数不以CAPM为基础

A B C D

标记纠错

14.

根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2010年1月1日起，必须至少（）一次计算组合群收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

A. 每周
B. 每月
C. 每季度
D. 每年

A B C D

标记纠错

15.

融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。

A. 12；50
B. 12；100
C. 18；50
D. 18；100

A B C D

标记纠错

16.

下列关于债券结算业务类型的表述，不正确的是（）。

A. 分销业务按单一券种进行，通过分销指令办理
B. 现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+0或T+1
C. 债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为2~365天
D. 债券借贷首期采用券费对付结算方式，到期可采用券券对付、返券付费解券和券费对付结算方式中的任何一种

A B C D

标记纠错

17.

证券交易所的结算方式有（）

A. 全额结算方式
B. 净额结算方式
C. 全额结算方式和净额结算方式
D. 差额清算

A B C D

标记纠错

18.

《中华人民共和国中国人民银行法》第4条规定，（）履行监督管理银行间债券市场职能。

A. 中国银监会
B. 国务院
C. 中国人民银行
D. 中国证监会

A B C D

标记纠错

19.

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。

A. 10；1000
B. 10；100
C. 5；1000
D. 5；100

A B C D

标记纠错

20.

常见的算法交易策略不包括（）。

A. 成交量加权平均价格算法
B. 时间加权平均价格算法
C. 跟量算法
D. 简单成本平均法

A B C D

标记纠错

21.

下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（）。

A. 对抵押品进行限定
B. 倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求
C. 降低抵押率的要求
D. 提高抵押率的要求

A B C D

标记纠错

22.

如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则X称为（）。

A. 分布型随机变量
B. 连续型随机变量
C. 中断型随机变量
D. 离散型随机变量

A B C D

标记纠错

23.

（）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。

A. 道氏理论
B. 过滤法则
C. 止损指令
D. "相对强度"理论

A B C D

标记纠错

24.

下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。

A. 市盈率模型
B. 企业价值倍数
C. 经济附加值模型
D. 市销率模型

A B C D

标记纠错

25.

相关系数的大小范围为（）。

A. 0和1之间
B. +1和-1之间
C. -1和0之间
D. 1到正无穷

A B C D

标记纠错

26.

目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。

A. 权证
B. 股票
C. 企业债
D. 可转债

A B C D

标记纠错

27.

下列关于可赎回债券的说法，错误的是( )。

A. 约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价
B. 大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权
C. 赎回条款是发行人的权利而非持有者
D. 赎回条款是保护债权人的条款，不是保护债务人的条款

A B C D

标记纠错

28.

下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是( )。

A. 以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘
B. 以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型
C. 一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定
D. 通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来

A B C D

标记纠错

29.

风险溢价是为( )投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率。

A. 风险偏好型
B. 风险厌恶型
C. 风险中立型
D. 以上所有

A B C D

标记纠错

30.

关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是( )。

A. 债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动
B. 当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降
C. 当市场利率降低时，债券的价格通常会上升
D. 债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低

A B C D

标记纠错

31.

( )于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

A. 尤金法玛
B. 马可维茨
C. 卢卡帕乔利
D. 罗伯特希勒

A B C D

标记纠错

32.

私募股权投资基金的组织结构不包括( )。

A. 会员制
B. 有限合伙制
C. 公司制
D. 信托制

A B C D

标记纠错

33.

合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。

A. 汇率风险
B. 国别风险
C. 税务风险
D. 管理风险

A B C D

标记纠错

34.

( )认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。

A. 过滤法则
B. 止损指令
C. “量价”理论
D. 道氏理论

A B C D

标记纠错

35.

( )是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去，成立新公司的行为。

A. 股票回购
B. 剥离
C. 兼并收购
D. 权证的行权

A B C D

标记纠错

36.

下列关于回购协议市场说法，不正确的是( )。

A. 我国存在两个分离的国债回购市场
B. 我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主
C. 场外交易的参与者包括个人和企业
D. 场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所

A B C D

标记纠错

37.

( )在交易中执行投资者的指令。

A. 保荐人
B. 托管人
C. 做市商
D. 经纪人

A B C D

标记纠错

38.

合格境内机构投资者，简称为( )。

A. QFII
B. QDII
C. RQFII
D. RQDII

A B C D

标记纠错

39.

某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为（）股普通股票。

A. 500
B. 400
C. 300
D. 250

A B C D

标记纠错

40.

如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的（）。

A. 汇率风险
B. 利率风险
C. 信用风险
D. 流动性风险

A B C D

标记纠错

41.

根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。

A. 政府债券
B. 金融债券
C. 公司债券
D. 附息债券

A B C D

标记纠错

42.

股息红利差别化个人所得税政策实施前，上市公司股息红利个人所得税的税负为（）。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

A B C D

标记纠错

43.

期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。下列关于期权的说法错误的是（）。

A. 美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权
B. 认沽权证近似于看跌期权，行权时其持有人可按照约定的价格卖出约定数量的标的资产
C. 当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般高于其行权价格，认股权证在其有效期内具有价值
D. 认股权证的价值可以分为两部分：内在价值和时间价值。一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之和

A B C D

标记纠错

44.

复利终值的计算方法（）。

A. FV=PV（1+i）^n
B. PV=FV（1+i）^n
C. FV=PV（1+i^n）
D. PV=FV（1+i^n）

A B C D

标记纠错

45.

一家企业的应收账款周转率为5，那么该家企业平均需花（）天收回一次账面上的全部应收账款。

A. 5
B. 73
C. 30
D. 70

A B C D

标记纠错

46.

为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（）

A. 风险利差
B. 风险评价
C. 风险溢价
D. 风险收益

A B C D

标记纠错

47.

如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于（）基金。

A. 价值型
B. 成长型
C. 投资型
D. 收入型

A B C D

标记纠错

48.

下列不属于股票的特征的是（）。

A. 收益性
B. 永久性
C. 风险性
D. 真实性

A B C D

标记纠错

49.

国债收益率曲线是反应（）的有效途径。

A. 远期利率
B. 资产
C. 负债
D. 所有者权益

A B C D

标记纠错

50.

按债券利率是否固定，可分为（）和浮动利率债券。

A. 固定利率债券
B. 贴现债券
C. 累进利率债券
D. 复利债券

A B C D

标记纠错

51.

基本分析是建立在否定（）的基础之上。

A. 半强有效市场
B. 强有效市场
C. 弱有效市场
D. 无市场

A B C D

标记纠错

52.

互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（）的合约。

A. 现金流
B. 资产
C. 负债
D. 证券

A B C D

标记纠错

53.

目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按（）向管理人支付。

A. 月
B. 季
C. 日
D. 周

A B C D

标记纠错

54.

国际证监会组织成立于（）年。

A. 1982
B. 1983
C. 1985
D. 1988

A B C D

标记纠错

55.

（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。

A. 菲利普斯曲线
B. 价格消费曲线
C. 经济周期曲线
D. 国债收益率曲线

A B C D

标记纠错

56.

下列关于净资产收益率的说法中，错误的是（）。

A. 净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高
B. 由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率
C. 影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法
D. 净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润

A B C D

标记纠错

57.

（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。

A. 最大撤回
B. 下行风险
C. 风险价值
D. 事前事后指标

A B C D

标记纠错

58.

对于B股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的（）。

A. 0.3％
B. 1％
C. 0.05％
D. 0.75％

A B C D

标记纠错

59.

下列关于“资产负债表”的表述，其正确的有（）。

A. 它反映一定时期内财务成果的报表
B. 它是一张损益报表
C. 它是根据“资产=负债+所有者权”等式编制的
D. 流动资产排在左方；非流动资产排在右方

A B C D

标记纠错

60.

权证的基本要素不包括（）。

A. 存续时间
B. 行权比例
C. 标的资产
D. 赎回条款

A B C D

标记纠错

61.

某企业有一张带息票据（单利计息），面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）元。

A. 60
B. 120
C. 80
D. 480

A B C D

标记纠错

62.

寿险公司通常投资于（）资产。

A. 风险较低
B. 风险较高
C. 收益较低
D. 收益较高

A B C D

标记纠错

63.

不动产投资的类型不包括（）。

A. 地产投资
B. 商业房地产投资
C. 工业用地投资
D. 基金产品投资

A B C D

标记纠错

64.

（）是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。

A. 回购协议
B. 同业拆借
C. 金融借货
D. 商业票据

A B C D

标记纠错

65.

根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。

A. 风险报酬理论
B. 风险控制理论
C. 多米诺骨牌理论
D. 能量破坏性释放理论

A B C D

标记纠错

66.

以下属于期货合约的要素的是（）。

A. 交易时间
B. 每日价格最大波动限制
C. 交易单位
D. 以上三项均是

A B C D

标记纠错

67.

上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为（）月。

A. 1
B. 3
C. 4
D. 6

A B C D

标记纠错

68.

（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。

A. 市净率
B. 市盈率
C. 市现率
D. 市销率

A B C D

标记纠错

69.

货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）天但剩余存续期超过（）天的浮动利率债券。

A. 197；197
B. 356；356
C. 397；367
D. 397；397

A B C D

标记纠错

70.

（）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力。

A. 汇率
B. 利率
C. GDP
D. 预算

A B C D

标记纠错

71.

权益乘数的计算方法是（）。

A. 资产除以所有者权益
B. 负债除以所有者权益
C. 资产除以负债
D. 负债除以资产

A B C D

标记纠错

72.

下列关于基金风险的说法中，错误的是（）。

A. 混合基金的投资风险高于债券基金的投资风险，小于股票基金的投资风险
B. 对指数基金的管理主要体现在对基础指数的选择和对指数的严格跟踪，可以利用跟踪误差对其风险进行衡量
C. 保本基金不能投资于股票
D. QDII基金特别存在的风险是外汇风险和特定市场风险等

A B C D

标记纠错

73.

如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。

A. 未来事件能够被准确地预测
B. 价格能够反映所有相关信息
C. 价格不起伏
D. 证券价格由于不可辨别的原因而变化

A B C D

标记纠错

74.

（）是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。

A. 地产
B. 写字楼
C. 酒店
D. 养老地产

A B C D

标记纠错

75.

下列关于现金流量表的说法中，错误的是（）。

A. 现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形
B. 现金流量表是以权责发生制为基础编制的
C. 现金流量表是以收付实现制为基础编制的
D. 现金流量表也叫账务状况变动表

A B C D

标记纠错

76.

一般来说，其他条件不变时，销售利润率越高越好；但当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。上述说法（）。

A. 错误
B. 部分错误
C. 正确
D. 部分正确

A B C D

标记纠错

77.

（）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。

A. 购买力风险
B. 政策风险
C. 汇率风险
D. 市场风险

A B C D

标记纠错

78.

目前，办理摘取前结算业务的系统是（）。

A. 深圳清算所客户终端系统
B. 中债综合业务平台
C. 大连清算所客户终端系统
D. 债券综合业务平台

A B C D

标记纠错

79.

国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。

A. 0.1%
B. 0.01%
C. 0.05%
D. 0.03%

A B C D

标记纠错

80.

下列关于远期合约的表述错误的是（）。

A. 与期货合约相比更灵活
B. 远期合约没有固定的、集中的交易场所
C. 远期合约履约有保证
D. 远期合约的违约风险比较高

A B C D

标记纠错

81.

货币衍生工具不包括（）。

A. 远期外汇合约
B. 货币期货合约
C. 货币期权合约
D. 远期利率合约

A B C D

标记纠错

82.

以下关于市场风险说法不正确的是（）。

A. 基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响，更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响，从而使股票的价格表现出一种不确定性
B. 基金投资于国债市场时，国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动，当利率上升时，国债价格会上升
C. 即使基金具有分散风险的功能，但由于股票、债券等市场存在固有的风险，投资于股票、债券的基金也难免会面临风险
D. 市场风险是投资风险中的一种

A B C D

标记纠错

83.

关于流动性风险，说法正确的是（）。

A. 变现速度快，债券的流动性比较低
B. 买卖价差较小的债券流动性较高
C. 交易不活跃的债券通常流动性风险较小
D. 债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力

A B C D

标记纠错

84.

以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。

A. 平均市值
B. 投资组合平均剩余期限
C. 融资比例
D. 浮动利率债券投资情况

A B C D

标记纠错

85.

目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）策略。

A. CPPI
B. TIPP
C. OBPI
D. VGPI

A B C D

标记纠错

86.

可以在期权到期前的任何时间执行的期权是（）。

A. 看涨期权
B. 平价期权
C. 欧式期权
D. 美式期权

A B C D

标记纠错

87.

关于贝塔系数的说法中，以下错误的是（）。

A. 贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标
B. 贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感程度
C. 贝塔系数大于1时，表明投资组合价格变动方向与市场一致，且变动幅度比市场大
D. 贝塔系数等于1时，表明投资者的变动幅度与市场一致

A B C D

标记纠错

88.

已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则（）。

A. 年末资产负债率为40%
B. 年末产权比率为1/3
C. 年利息保障倍数为6.5
D. 年末长期资本负債率为10.76%

A B C D

标记纠错

89.

下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是（）。

A. 一般而言，股债平衡型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高
B. 混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例
C. 偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低
D. 股债平衡型基金的风险与收益则较为适中

A B C D

标记纠错

90.

下列关于资本资产定价模型的基本假定，说法错误是（）。

A. 市场上存在大量投资者
B. 存在交易费用及税金
C. 所有投资者都是理性的
D. 所有投资者都具有同样的信息

A B C D

标记纠错

91.

货币市场工具一般指短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、央行票据等，下列不属于货币市场工具特点的是（）。

A. 大部分是债务契约
B. 期限在1年以内（含1年）
C. 流动性高
D. 本金安全性高，风险较低

A B C D

标记纠错

92.

（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。

A. 经营风险
B. 市场风险
C. 财务风险
D. 流动性风险

A B C D

标记纠错

93.

通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

A. 基金份额变动情况；持有人结构
B. 基金分红能力；持有人结构
C. 基金盈利能力；持有人结构
D. 基金份额表动情况；基金盈利能力

A B C D

标记纠错

94.

（）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。

A. 参数法
B. 历史模拟法
C. 蒙特卡洛模拟法
D. 线性回归模拟法

A B C D

标记纠错

95.

托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。

A. 在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B. 最近两个会计年度实收资本不少于 1O 亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于 1000亿美元或等值货币
C. 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
D. 最近 1 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

A B C D

标记纠错

96.

下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。

A. 动力煤
B. 钢铁
C. 铜
D. 橡胶

A B C D

标记纠错

97.

2013年9月6日，首批（）正式在中国金融期货交易所推出。

A. 5年期国债期货合约
B. 10年期国债期货合约
C. 沪深300指数期货合约
D. 沪深500指数期货合约

A B C D

标记纠错

98.

基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。

A. 公司经营所在地中国证监会派出机构
B. 公司注册地中国证监会派出机构
C. 香港证券及期货事务监察委员会
D. 以上内容都要报告

A B C D

标记纠错

99.

（）扣除通货膨胀补偿以后的利息率。

A. 固定利率
B. 浮动利率
C. 实际利率
D. 名义利率

A B C D

标记纠错

100.

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于（）人。

A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000

A B C D

标记纠错

2022《证券投资基金基础知识》高分通关卷1

答题卡（剩余道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

2022《证券投资基金基础知识》高分通关卷1

答题卡（剩余 道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

答题卡（剩余道题）