2022《证券投资基金基础知识》预测试卷

1.

在对数据集中趋势的测度中，适用于偏斜分布的数值型数据的是（）。

A. 均值
B. 标准差
C. 中位数
D. 方差

A B C D

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2.

下列关于短期融资券的说法正确的是（）

A. 采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率
B. 发行者为具有法人资格的金融企业
C. 仅在银行间债券市场上流通
D. 对资金用途有明确限制

A B C D

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3.

房地产权益基金通常以（）形式发行，定期开放申购和赎回。

A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 公司型基金
D. ETF

A B C D

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4.

下列关于财务报表中的各个项目的关系，描述不正确的是（）。

A. 资产=负债+所有者权益
B. 净现金流量=经营活动产生的现金流量+投资活动产生的现金流量+筹资活动产生的现金流量
C. 流动资产=流动负债
D. 净利润=息税前利润-利息费用-税费

A B C D

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5.

现金流量表的基本结构不包括（）。

A. 经营活动产生的现金流量
B. 投资活动产生的现金流量
C. 筹资活动产生的现金流量
D. 合作贸易活动产生的现金流量

A B C D

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6.

权益乘数的计算公式为（）。

A. 所有者权益总额/固定资产
B. 所有者权益总额/资产总额
C. 资产总额/所有者权益总额
D. 固定资产/所有者权益总额

A B C D

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7.

下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（）。

A. 销售利润率
B. 资产收益率
C. 应收账款周转率
D. 净资产收益率

A B C D

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8.

货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的（）。

A. 缩值
B. 不变
C. 增值
D. 突变

A B C D

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9.

一般而言，（）有杠杆效应，（）通常没有杠杆效应。

A. 远期合约，互换合约
B. 期货合约，远期合约
C. 互换合约，期货合约
D. 互换合约，远期合约

A B C D

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10.

下列关于远期合约的表述，不正确的是（）。

A. 为了满足规避未来风险的需要而产生的
B. 远期合约相对期货合约而言比较灵活
C. 合约标的资产通常为大宗商品和农产品以及外汇和利率等金融工具
D. 远期合约是一种标准化的合约

A B C D

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11.

主动比重为（）意味着该投资组合实质上是—个指数基金，主动比重为（）则意味着该投资组合与基准完全不同。较高的主动比重意味着投资组合的表现可能会与基准差别较大。

A. 0、l00％
B. 50、l00%
C. l00％、0
D. l00％、50%

A B C D

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12.

下列关于做市商的表述，不正确的是（）。

A. 报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度
B. 做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润
C. 做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
D. 当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入；当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出

A B C D

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13.

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（）。

A. 在上海证券交易所上市交易超过3个月
B. 股东人数不少于5000人
C. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D. 融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

A B C D

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14.

下列关于指令驱动的成交原则，说法正确的是（）。

A. 价格优先原则
B. 较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格
C. 较低的买入价总是优于较高的买入价
D. 买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较晚的交易

A B C D

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15.

以下关于基金资产估值，表述错误的是（）。

A. 基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任
B. 基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核
C. 基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额
D. 基金管理人每个工作日对基金资产估值

A B C D

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16.

合格境外机构投资者，简称为（）。

A. QFII
B. QDII
C. RQFII
D. RQDII

A B C D

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17.

远期价格是（）价格，如果与实际价格不相等，就会出现（）机会。

A. 理论；套利
B. 市场；套利
C. 理论；套期保值
D. 市场；套期保值

A B C D

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18.

（）指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

A. 再投资风险
B. 提前赎回风险
C. 通胀风险
D. 信用风险

A B C D

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19.

常见的算法交易策略不包括（）。

A. 成交量加权平均价格算法
B. 时间加权平均价格算法
C. 跟量算法
D. 简单成本平均法

A B C D

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20.

衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（）。

A. 权益乘数
B. 负债权益比
C. 利息倍数
D. 资产负债率

A B C D

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21.

下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是（）。

A. 交易单位又称合约规模
B. 在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖
C. 当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较小
D. 确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素

A B C D

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22.

下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是（）。

A. 成长权益
B. 风险投资
C. 危机投资
D. 私募股权一级市场投资

A B C D

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23.

下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。

A. 风险较低
B. 抵补通货膨胀效应
C. 流动性强
D. 信息不对称程度较高

A B C D

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24.

关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是（）。

A. 每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配
B. 节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同
C. 当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益
D. 货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润

A B C D

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25.

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是( )。

A. 投资目标
B. 风险水平
C. 基金规模
D. 成立时间

A B C D

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26.

( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。

A. 基金会计核算
B. 证券投资基金
C. 基金资产估值
D. 基金管理运作

A B C D

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27.

行业因素不包括( )。

A. 行业生命周期
B. 行业景气度
C. 行业法令措施
D. 经济周期

A B C D

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28.

( )是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。

A. 爱尔兰
B. 卢森堡
C. 英国
D. 俄罗斯

A B C D

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29.

下列属于中央银行的货币政策工具的是( )。

Ⅰ.公开市场操作

Ⅱ.利率水平的调节

Ⅲ.存款准备金率的调节

Ⅳ.预算赤字

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ

A B C D

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30.

如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约( )。

A. 上升4%
B. 上升6%
C. 下降4%
D. 下降5%

A B C D

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31.

下列不属于基金利润来源中利息收入的是( )。

A. 买入返售金融资产收入
B. 存款利息收入
C. 债券利息收入
D. 银行贷款利息收入

A B C D

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32.

下列关于大宗商品的说法，错误的是( )。

A. 大宗商品具有实体，可进入流通领域
B. 大宗商品不能抵御通货膨胀
C. 最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系
D. 大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

A B C D

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33.

若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

A. 5
B. 10
C. 20
D. 50

A B C D

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34.

下列关于制定投资决策说明书的好处说法错误的是（）。

A. 能够帮助投资者制定切合实际的投资目标
B. 能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
C. 有助于合理评估投资管理人的投资业绩
D. 有助于投资管理人进一步对投资者保证收益的承诺

A B C D

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35.

我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是（）。

A. QFII
B. QDII
C. RQFII
D. REITs

A B C D

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36.

（）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。

A. 管理层收购
B. 杠杆收购
C. 合并收购
D. 发起收购

A B C D

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37.

下列不属于按债券发行主体进行分类的是（）。

A. 政府债券
B. 金融债券
C. 公司债券
D. 零息债券

A B C D

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38.

（）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。

A. 相对强度
B. 道氏理论
C. 止损指令
D. 相对强弱

A B C D

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39.

对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。

A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金投资人
D. 基金监管人

A B C D

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40.

（）是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。

A. 交换合约
B. 互换合约
C. 金融互换合约
D. 远期合约

A B C D

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41.

一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（）的方式。

A. 净额清算
B. 全额结算
C. 双边净额清算
D. 单边净额清算

A B C D

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42.

若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。

A. 基金经理
B. 风险偏好者
C. 理性投资者
D. 机构投资者

A B C D

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43.

根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）.

A. 市价指令
B. 限价指令
C. 止损指令
D. 触价指令

A B C D

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44.

假设某基金在2008年12月31日的份额净值为1．4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为（）

A. 38.98%
B. 48.98%
C. 105.42%
D. 205.42%

A B C D

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45.

目前，我国证券市场推出的权证为（）。

A. 债券类权证
B. 股权类权证
C. 认股权证
D. 备兑权证

A B C D

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46.

无论期限的长短央行票据的交易流通起始日均为（）债券债务。

A. 登记日当天
B. 登记日次日
C. 登记日次工作日
D. 债券缴款日次日

A B C D

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47.

假设投资者在2014年4月10日（周五）申购了货币市场基金份额，那么基金将从（）开始计算其权益。

A. 4月10日
B. 4月11日
C. 4月12日
D. 4月13日

A B C D

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48.

一份期权合约的价值等于其（）。

A. 内在价值
B. 时间价值
C. 内在价值与时间价值之差
D. 内在价值与时间价值之和

A B C D

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49.

下列关于不同类型基金风险管理的说法中，错误的是（）。

A. 提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险
B. 一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高
C. 一般而言，偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低
D. 货币基金是风险很小的投资方式，是长期投资的良好选择

A B C D

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50.

开放式基金的设立主体是（）。

A. 基金持有人
B. 基金发起人
C. 基金管理人
D. 基金托管人

A B C D

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51.

某企业有一张带息期票，而额为12000元，票而利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）。

A. 52
B. 80
C. 79
D. 82

A B C D

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52.

（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A. 基金资产总值
B. 基金份额净值
C. 基金资产净值
D. 基金总份额

A B C D

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53.

封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A. 90％
B. 80％
C. 50％
D. 20％

A B C D

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54.

以下不属于基金的费用的是（）。

A. 交易费用
B. 管理人报酬
C. 律师费
D. 股利收益

A B C D

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55.

（）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。

A. 首次公开发行
B. 管理层回购
C. 二次出售
D. 借壳上市

A B C D

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56.

评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）。这三种比率都使用的是企业的（）。

A. 季度总利润
B. 年度总利润
C. 季度净利润
D. 年度净利润

A B C D

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57.

设立证券登记机构必须经（）同意。

A. 证监会
B. 会员大会
C. 国务院
D. 国务院证券监督管理机构

A B C D

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58.

我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。

A. 不征收
B. 征收5％
C. 征收4％
D. 征收10％

A B C D

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59.

量化投资是将投资理念及策略通过具体指标、参数设计体现到具体的模型中，让模型对市场进行不带任何情绪的跟踪。量化投资策略有很多种类，包括自上而下的资产配置、行业配置和风格配置，以及自下而上的数量化（）。

A. 基本分析
B. 选股
C. 分层分析
D. 选时

A B C D

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60.

《全球另类投资调查》咨询报告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。

A. 贝莱德
B. 高盛公司
C. 麦格理集团
D. 布里奇沃特投资公司

A B C D

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61.

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标淮委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

A. 1993
B. 1995
C. 1997
D. 1999

A B C D

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62.

下列不属于普通股股东享有的基本权利的是（）

A. 收益权
B. 知情权
C. 优先分配股利权
D. 表决权

A B C D

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63.

（）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。

A. 零息债券
B. 固定利率债券
C. 公债
D. 国债

A B C D

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64.

下列不是基金业绩评价应考虑的因素是（）。

A. 基金管理规模
B. 时间区间
C. 基金业业绩赔偿
D. 综合考虑风险和收益

A B C D

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65.

美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。

A. ADR是最主要的存托凭证，其流通量最大
B. 按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证
C. 无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证，目前已经很少应用
D. 以上选项都错

A B C D

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66.

（）是指股票未来收益的现值。

A. 票面价值
B. 清算价值
C. 内在价值
D. 账面价值

A B C D

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67.

下列关于基金风险的说法中，错误的是（）。

A. 混合基金的投资风险高于债券基金的投资风险，小于股票基金的投资风险
B. 对指数基金的管理主要体现在对基础指数的选择和对指数的严格跟踪，可以利用跟踪误差对其风险进行衡量
C. 保本基金不能投资于股票
D. QDII基金特别存在的风险是外汇风险和特定市场风险等

A B C D

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68.

如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。

A. 未来事件能够被准确地预测
B. 价格能够反映所有相关信息
C. 价格不起伏
D. 证券价格由于不可辨别的原因而变化

A B C D

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69.

私募基金的投资产品面向不超过（）人的特定投资者发行

A. 100
B. 200
C. 150
D. 300

A B C D

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70.

低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（）。

A. 流动性较差
B. 采取高杠杆模式运作
C. 估值难度大
D. 成本高

A B C D

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71.

按照《同业存单管理暂行办法》规定，同业存单的利率参考同期限（），发行期限原则上不超过1年。

A. SHIBOR
B. LIBOR
C. SIBOR
D. NIBOR

A B C D

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72.

利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。以下不会影响利率变动的是（）。

A. 通货膨胀预期
B. 中央银行的货币政策
C. 经济周期
D. 国际收支

A B C D

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73.

（）贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。

A. 股利
B. 自由现金流
C. 股权资本自由现金流
D. 以上选项都对

A B C D

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74.

（）是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。

A. 地产
B. 写字楼
C. 酒店
D. 养老地产

A B C D

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75.

下列关于现金流量表的说法中，错误的是（）。

A. 现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形
B. 现金流量表是以权责发生制为基础编制的
C. 现金流量表是以收付实现制为基础编制的
D. 现金流量表也叫账务状况变动表

A B C D

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76.

有关现金流量表述不正确的有（）。

A. 现金流量表的编制基础是权责发生制
B. 现金流量表的编制基础是收付实现制
C. 现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力
D. 通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。

A B C D

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77.

各项技术已经成熟，产品市场不断扩大，公司利润和股价不断上升，行业领导者开始出现，这是处于行业生命周期的（）。

A. 初创期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期

A B C D

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78.

QFII基金托管人资格规定，每个合格投资者能委托（）个托管人，并可以更换托管人。

A. 4
B. 3
C. 2
D. 1

A B C D

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79.

市场风险管理的主要措施不包括（）。

A. 制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要。
B. 建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理。
C. 建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新。
D. 密切关注宏观经济指标和趋势，提出应对策略。

A B C D

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80.

流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。

A. 主板市场
B. 创业板市场
C. 股票市场和货币市场
D. 一级市场和二级市场

A B C D

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81.

以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。

A. 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算
B. 目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日
C. 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算
D. 基金会计核算主体为证券投资基金

A B C D

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82.

投资组合的两个相关的特征之一是（）。

A. 市场是有效的
B. 理性人假说
C. 没有特定的预期收益率
D. 具有一个特定的预期收益率

A B C D

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83.

按产品形态分类，衍生工具分为（）。

A. 远期合约和期货合约
B. 期货合约和期权合约
C. 独立衍生工具和嵌入式衍生工具
D. 股权类的衍生工具和信用衍生工具

A B C D

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84.

市面上出现一种特殊债券，没有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值为100元，市场利率为8％，则该债券的市场价格为（）元。

A. 40
B. 50
C. 100
D. 80

A B C D

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85.

2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。而港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。上述说法（）。

A. 错误
B. 部分错误
C. 正确
D. 部分正确

A B C D

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86.

下列不属于系统性风险的是（）

A. 流动性风险
B. 经济周期性波动风险
C. 利率风险
D. 通货膨胀风险

A B C D

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87.

下列关于大宗交易的说法错误的是（）。

A. 国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括黄金、白银、铜等
B. 能源类大宗商品主要包括原油、汽油、天然气、动力煤、甲醇等
C. 通常，贵金属类大宗商品被认为是个人资产投资和保值的工具之一
D. 大豆、玉米、小麦的期货被称为三大农产品期货

A B C D

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88.

下列关于基金费用列支的说法，不正确的有（）。

A. 在基金管理过程中发生的费用直接从基金财产中列支
B. 基金管理费可从基金财产中列支
C. 基金转换费可从基金财产中列支
D. 销售服务费可从基金财产中列支

A B C D

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89.

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为（）。

A. 货币市场基金
B. 资本市场基金
C. 稳健基金
D. 混合基金

A B C D

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90.

标的股票一般是发行公司自己的（）。

A. 优先股
B. 后配股
C. 蓝筹股
D. 普通股

A B C D

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91.

某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率是（）。

A. 5.37%
B. 7.25%
C. 8.01%
D. 9.11%

A B C D

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92.

下列关于期权的表述中，不正确的是（）。

A. 标的资产的价格越低、执行价格越高，看跌期权的价格就越低
B. 一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和
C. 全美范围内的标准化的期权合约是从1973年芝加哥期权交易所的看涨期权交易开始的
D. 在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升

A B C D

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93.

结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括（）。

A. 交易流通起始日
B. 结算日
C. 过户日起始日
D. 交易流通截止日

A B C D

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94.

下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。

A. 管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方
B. 管理公司的起始资本不能低于15万欧元
C. 管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本
D. 资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”

A B C D

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95.

内外部因素通常包括（）。

Ⅰ、流动性要求

Ⅱ、投资期限

Ⅲ、法律法规要求

Ⅳ、税收情况以及特殊需求

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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96.

（），中国金融期货交易所正式成立。

A. 2005年
B. 2006年
C. 2007年
D. 2008年

A B C D

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97.

分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额，以下不属于分级基金需要考虑的风险是（）。

A. 极端情况下A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险
B. 利率风险
C. 杠杆机制风险
D. 汇率风险

A B C D

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98.

（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。

A. 全球存托凭证
B. 美国存托凭证
C. 无担保的存托凭证
D. 有担保的存托凭证

A B C D

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99.

（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A. 债券凭证
B. 存托凭证
C. 权益凭证
D. 私募凭证

A B C D

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2022《证券投资基金基础知识》预测试卷6

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