(2022年11月真题)某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元,下列关于法律责任表述,正确的是()
期货公司有下列欺诈客户行为之一的, 责令改正, 给予警告, 没收违法所得, 并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的, 并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的, 责令停业整顿或者吊销期货业务许可证: (1)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的; (2)在经纪业务中与客户约定分享利益、 共担风险的; (3)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的; (4)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段, 诱骗客户发出交易指令的; (5)向客户提供虚假成交回报的;(6)未将客户交易指令下达到期货交易所的; (7)挪用客户保证金的;(8)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户, 或者违规划转客户保证金的; (9)中国证监会规定的其他欺诈客户的行为。
期货公司有上述所列行为之一的, 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的, 暂停或者撤销期货从业人员资格。任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息, 扰乱期货交易市场的, 依照上述规定处罚。
某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略,当预期标的物价格上涨时,其操作方式应为( )。
根据美林投资时钟理论,随着需求回暖,企业经营状况得到改善,股票类资产在复苏阶段迎来黄金期,对应的是美林时钟( )点。
在无套利基础下,基差和持有期收益之间的差值衡量了( )选择权的价值。
进行货币互换的主要目的是( )。
以下属于虚值期权的是( )。
在布莱克一斯科尔斯一默顿期权定价模型中,通常需要估计的变量是( )。
在正向市场上,套利交易者买入5月大豆期货合约的同时卖出9月大豆期货合约,则该交易者预期( )。
美式期权是指( )行使权力的期权。
当前,我国的中央银行没与下列哪个国家签署货币协议?( )
一般而言,期权合约标的物价格的波动率越大,则( )。