2013年咨询工程师《现代咨询方法与实务》真题

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1 问答题 1分

甲工程咨询单位受乙企业委托，为某核准类工程项目开展前期咨询服务。进行风险分析时发现该项目主要风险发生的概率和影响为：(1)房屋征收风险发生的概率较高，发生后会严重影响项目按计划实施。(2)恶劣天气风险发生的可能性中等，发生后会导致较高的索赔。(3)承包单位违约风险发生的可能性及影响程度均较小。该项目通过核准后，丙招标代理机构受乙企业委托，为该工程项目招标，招标文件规定：本工程评标采用经评审的最低投标价法，最低报价低于有效次低报价15%（含15%）者，为无效投标文件。在招标过程中，相继发生了下列事件：事件1：A.B.C.D.E五家单位报名投标，资格预审时因B单位非本地企业而未获通过。事件2：踏勘现场时，C单位口头提出招标文件中的地质资料与现场情况有差异，乙企业工作人员口头答复并予以确认。事件3：开标时发现，A单位还有一个相对较低的报价，但未声明哪份报价有效。五家投标单位的投标报价数据见表5-1。

【问题】1.请画出该项目的风险概率一影响矩阵，确定上述三类风险的等级，并从项目单位的角度提出相应的风险防范策略。2.请指出事件1、事件2和事件3中有无不妥之处，请说明理由。3.如各投标文件技术部分均可行，请推荐中标候选人，并说明理由。

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正确答案：

本题解析：

1.该项目的风险概率一影响矩阵如下图所示。由上图可知，题中的三类风险等级分别为：(l)为重大风险。(2)为较大风险。(3)为较小风险。针对上述风险，项目单位可采取的风险防范策略有：(l)重点关注房屋征收风险。(2)采取风险转移如保险等方式转移风险。(3)采取措施应对恶劣天气，减少可能的损失。2.事件1不妥。理由：招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人，不得对潜在投标人或者投标人实行歧视待遇。事件2不妥。理由：对于潜在投标人在阅读招标文件和现场踏勘中提出的疑问，招标人可以书面形式或召开投标预备会或答疑会的方式解答，但需同时将解答以书面方式通知所有购买招标文件的潜在投标人。事件3不妥。理由：如有两份报价，应声明哪份有效。3.(1)A单位有两个投标报价且未声明哪一个有效，其投标文件无效。(2)本次投标中有效次低报价为2430万元，2430*(1-15%)=2065.5（万元），因2065.5万元大于1980万元，所以E单位投标文件无效。(3)在B.C.D三家单位中，B单位报价最低，故应推荐B单位为中标候选人。本大题第1问主要考查风险及风险对策。根据风险因素对投资项目影响程度的大小，采用风险评价矩阵方法，可将风险程度分为微小风险、较小风险、一般风险、较大风险和重大风险五个等级：(l)微小风险。风险发生的可能性很小，且发生后造成的损失较小，对项目的影响很小。对应风险概率一影响矩阵图的N区域。(2)较小风险。风险发生的可能性较小，或者发生后造成的损失较小，不影响项目的可行性。对应风险概率一影响矩阵图的L区域。(3)一般风险。风险发生的可能性不大，或者发生后造成的损失不大，一般不影响项目的可行性，但应采取一定的防范措施.对应风险概率一影响矩阵图的M区域。(4)较大风险。风险发生的可能性较大，或者发生后造成的损失较大，但造成的损失是项目可以承受的，必须采取一定的防范措施。对应风险概率一影响矩阵图的H区域。(5)重大风险。风险发生的可能性大，风险造成的损失大，将使项目由可行转变为不可行，需要采取积极有效的防范措施。对应风险概率一影响矩阵图的S区域。由于风险具有威胁和机会并存的特征，所以应对风险的对策可以归纳为消极风险或威胁的应对策略及积极风险或机会的应对策略。前者的具体对策一般包括风险回避、风险减轻、风险转移和风险接受，针对的是可能对项目目标带来消极影响的风险：后者针对的是可以给项目带来机会的某些风险，采取的策略总是着眼于对机会的把握和充分利用。本大题第2问主要考查招标投标工作的相关内容。资格审查的条件、标准和方法应事先载明，招标人不得改变资格条件或者以没有载明的资格条件对潜在投标人或者投标人进行资格审查。招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人，不得对潜在投标人或者投标人实行歧视待遇。任何单位和个人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投标人的数量。对于潜在投标人在阅读招标文件和现场踏勘中提出的疑问，招标人可以书面形式或召开投标预备会或答疑会的方式解答，但需同时将解答以书面方式通知所有购买招标文件的潜在投标人。是否组织投标预备会，以及何时组织投标预备会由招标人依据项目特点及招标进程自主决定选择不召开或召开。投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一如标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效（按招标文件规定提交备选投标方案的除外）的，其投标文件由评标委员会初审后按废标处理。本大题第3问主要考查经评审的最低投标价法的应用。经评审的最低投标价法一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的招标项目。采用经评审的最低授标价法的，评标委员会应当根据招标文件中规定的评标价格调整方法，对所有投标人的投标报价以及投标文件的商务部分作必要的价格调整。根据经评审的最低投标价法，能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的最低投标价的投标，应当推荐为中标候选人。中标人的投标应当符合招标文件规定的技术要求和标准，但评标委员会无需对投标文件的技术部分进行价格折算。根据经评审的最低投标价法完成详细评审后，评标委员会应当拟定一份“标价比较表”，连同书面评标报告提交招标人。“标价比较表”应当载明投标人的投标报价、对商务偏差的价格调整和说明以及经评审的最终投标价。

2 问答题 1分

甲咨询公司受A企业委托，为其风电项目提供投资咨询服务。甲咨询公司搜集了2001～2011年我国风电装机容量发展变化数据（见表4-1）和A企业2006～2011年出售的风力发电机装机容量数据（见表4-2），拟采用简单移动平均法或一次指数平滑法预测企业未来3年的销售量。

为了明确A企业风电项目发展战略，甲咨询公司采用了优势、劣势、机会、威胁(SWOT)分析方法，有关事项如下：(l)按照风电“十二五”发展规划，我国海上风电的装机容量将从1000MW增加到5000MW。(2)政府对风电上网电价继续实施优惠政策。(3)风力发电机生产企业有100多家，市场竞争激烈。(4)A企业投资海上风力发电机起步较大型同行企业晚5年，所以初期市场占有率仅为8%。(5)A企业资金雄厚。(6)A企业技术研发力量强，近年陆续研发了国内领先的多个系列风机产品。(7)A企业生产的产品质量稳定。(8)A企业生产的风力发电机销量逐年上升，形成一定的品牌优势。假设企业内部各因素权重相同，权重之和为l；企业外部各因素权重也相同，权重之和亦为1。内外部各因素评价得分绝对值均为4（得分区间为-5～5）。

【问题】1.根据我国风电装机容量变化趋势，判定当前我国风力发电机发展所处产品生命周期的阶段，并说明理由。2.我国发展规划包含哪几类？风电发展“十二五”规划属于哪类规划？3.甲咨询公司拟采用的预测方法是否合理，说明理由。4.根据事项(1)～(8)，列出A企业SWOT分析中的优势、劣势、机会和威胁因素。5.计算A企业风电发展内外部因素的综合得分，并据此确定A企业应采取的风电发展战略。

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正确答案：

本题解析：

1.当前我国风力发电机发展处于成熟期。理由：行业增长速度减慢，市场竞争激烈。2.我国发展规划分为总体规划、专项规划、区域规划。风电发展“十二五”规划属于专项规划。3.甲咨询公司拟采用的预测方法不合理。理由：在处理水平型历史数据时，或观测数据没有明显波动时可采用简单移动平均法或一次指数平滑法，而题中数据波动较大。4.A企业SWOT分析中的优势、劣势、机会和威胁因素如下表所示：5.A企业风电发展内部因素的综合得分计算见下表。A企业风电发展外部因素的综合得分见下表。A企业机会大于威胁、优势大于劣势，应采取增长性战略，增加投资，扩大生产，提高市场占有率。

3 问答题 1分

甲设计院接受委托，为某市新建污水处理厂项目进行可行性研究。在建设方案研究中，通过方案比较，推荐X厂址。为了合理布置工程总体空间和设施，还对项目的总图运输方案进行了优化。该项目预计总投资10亿元，拟采用特许经营方式。通过招标，A公司与B公司组成的联合体中标。A公司为国内一家污水厂运营公司，技术力量雄厚，但资金不足；B公司为国内一家基础设施投资公司，资金实力雄厚。中标后，该联合体决定成立一个项目公司负责项目的融资、建设和运营。该项目的资金筹措方案为：A.B公司分别出资股本金1亿元和3亿元，项目公司从银行贷款6亿元，贷款利率为7%。假设社会无风险投资收益率为4%，市场投资组合预期收益率为12%，污水处理行业投资风险系数为l.1，所得税税率为25%。

【问题】1.甲设计院在比选项目厂址时，应考虑哪些因素？2.甲设计院在研究项目总图运输方案时，应考虑哪几个方面的内容？3.对于市政府而言，该项目采取特许经营项目融资具有哪些优点？4.列式计算该项目的加权平均资金成本。

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正确答案：

本题解析：

1.甲设计院在比选项目厂址时，应考虑下列因素：(1)自然因素。(2)交通运输因素。(3)市场因素。(4)劳动力因素。(5)社会和政策因素。(6)集聚因素（工业园区或工业集中区）。2.甲设计院在研究项目总图运输方案时，应考虑下列方面的内容：(1)总体布置与厂区总平面布置。(2)竖向布置。(3)运输。(4)厂区道路。(5)绿化。(6)总图技术、经济指标。3.对于市政府而言，该项目采取特许经营项目融资具有以下优点：(l)拓宽资金来源，引进外资和本国民间资本，减少政府的财政支出和债务负担，加快发展公共基础设施。(2)降低政府风险（基础设施项目周期长、投资大、风险大）。政府无需承担融资、设计、建造和经营风险，大多转移给项目公司承担。(3)发挥外资和民营机构的能动性和创造性，提高建设、经营、维护和管理效率，引进先进的管理和技术，从而带动国内企业水平的提高。(4)合理利用资源，因为还贷能力在于项目本身效益，且大多数采取国际招标，可行性论证较严谨，避免了无效益项目开工或重复建设。(5)有利于发展国民经济、金融资本市场和法律体系。4.普通股资金成本为：K=4％+1.1*（12%-4%）=12.8%；所得税后贷款资金成本=7%*(1-25%)=5.25%；加权平均资金成本为：I=（6*5.25%+4*12.8%）/10=8.27%。

4 问答题 1分

甲工程咨询单位接受委托，为某市编制国民经济和社会发展规划，提出了国内生产总值、九年制义务教育巩固率、耕地保有量、城镇登记失业率、城镇居民人均可支配收入、城镇保障性安居工程建设量等规划指标。该市政府为了落实城镇保障性安居工程规划，改善低收入群体的居住条件，计划2013年建设10万平方米的廉租住房小区，以及小区道路和绿地等配套设施，解决2000户低收入居民的住房问题。建设资金主要来源于中央政府投资补助和地方政府配套资金。项目建设工作的主要内容包括：可行性研究、勘察设计、工程招标、工程施工、工程监理、竣工验收等。甲工程咨询单位编制了该项目的可行性研究报告，内容包括：项目需求及目标定位、项目建设方案、项目实施方案、风险评价等，并采用逻辑框架法对项目进行了总体分析。为保证项目顺利实施，项目业主要求工程施工阶段要有施工单位的工作记录和监理单位的监理报告。项目业主保留全部工程档案，所有工程资料都可以通过现场调查和文案调查获取。

【问题】1.甲工程咨询单位在规划报告中提出的各项指标，哪些属于约束性指标？哪些属于预期性指标？2.该廉租住房项目的可行性研究报告除上述已给出内容外，还应包括哪些？3.列出该廉租住房项目垂直逻辑各层次的具体内容。4.列出该廉租房项目水平逻辑产出层次的客观验证指标和验证方法。

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正确答案：

本题解析：

1.约束性指标包括：九年制义务教育巩固率、耕地保有量、城镇保障性安居工程建设量。预期性指标包括：国内生产总值、城镇登记失业率、城镇居民人均可支配收入。2.该廉租住房项目的可行性研究报告除上述已给出内容外，还应包括：投资估算、融资方案、财务分析、经济分析、经济影响分析、资源利用分析、土地利用及移民安置方案分析、社会评价或社会影响分析、敏感性分析与盈亏平衡分析、结论和建议，还应包括政府投资方式、招标组织形式等。3.(1)目标：落实城镇保障性安居工程规划，改善低收入群体的居住条件。(2)目的：解决2000户低收入居民的住房问题。(3)产出：建设10万平方米的廉租住房小区，以及小区道路和绿地等配套设施。(4)投入：中央政府投资补助和地方政府配套资金。4.该廉租房项目水平逻辑产出层次的客观验证指标和验证方法如下表所示。

本大题第1问主要考查预期性指标和约束性指标。新时期规划指标体系中有经济社会发展的预期性指标，也有约束性指标。前者主要是针对企业、产业，后者则是考核政府履行职责的实现程度。约束性指标是政府在规划期内，在公共服务、医疗、教育、环境、生态、基础设施等领域对社会的一种承诺。本大题第2问主要考查可行性研究的主要内容。可行性研究的主要内容包括：建设方案、风险分析、项目建设必要性、市场分析、投资估算、融资方案、财务分析、经济分析、经济影响分析、资源利用分析、土地利用及移民安置方案分析、社会评价或社会影响分析、敏感性分析与盈亏平衡分析、结论和建议。对于政府投资建设的社会公益性项目、公共基础设施项目和环境保护等项目，除上述各项内容外，可行性研究及其报告的内容还应包括：(l)政府投资的必要性。(2)项目需实施代建制的方案。(3)政府投资项目的投资方式。对采用资本金注入方式的项目，要分析出资人代表的情况及其合理性。(4)对没有营业收入或收入不足以弥补运营成本的公益性项目，要从项目运营的财务可持续性角度，分析、研究政府提供补贴的方式和数额。(5)依法须进行招标的工程建设项目，增加具体招标范围、拟采用的招标组织形式、招标方式等有关招标内容；不进行招标的，须说明不招标原因。本大题第3问主要考查垂直逻辑各层次的内容。垂直逻辑各层次的具题内容：(l)目标：通常是指高层次的目标，即宏观计划、规划、政策和方针等，该目标可由几个方面的因素来实现，宏观目标一般超越了项目的范畴，它是指国家、地区、部门或投资组织的整体目标以及项目对其可能产生的影响，具体为落实城镇保障性安居工程规划，改善低收入群体的居住条件。(2)目的：是指“为什么”要实施这个项目，即项目直接的效果、效益和作用，一般应考虑项目为受益目标群体带来什么，主要是社会和经济方面的成果和作用，具体为解决2000户低收入居民的住房问题。(3)产出：这里的“产出”是指项目的具体成果，即项目的建设内容或投入的产出物，一般要提供项目可计量的直接结果，具体为建设10万平方米的廉租住房小区，以及小区道路和绿地等配套设施。(4)投入和活动：该层次是指项目的实施过程及内容，主要包括资源的投入量和时间等，具体为建设资金主要来源于中央政府投资补助和地方政府配套资金。本大题第4问主要考查水平逻辑产出层次的验证指标和验证方法。水平逻辑验证指标和验证方法的内容和关系如下表所示。

为了证明层次目标实现的程度（成功度），逻辑框架矩阵采用的验证指标应具备下列条件：(1)清晰的量化指标，以测定项目的成功程度；(2)必须针对项目主要目的，突出重点指标；(3)验证指标与对应目标的关系明确合理；(4)验证指标与层次目标一一对应，而且是唯一的；(5)验证指标必须是完整的、充分的、定义准确的；(6)验证指标必须是客观具体的，不是人为可以改变的；(7)间接指标的采用；(8)验证指标的准确性。在逻辑框架矩阵水平逻辑层次上，对应验证指标的是验证方法。验证方法就是主要资料来源（监测和监督）和验证所采用的方法。验证方法可按照数据收集的类型、按照咨询信息的来源和收集采用的技术来划分。

5 问答题 1分

某市为提高“十二五”期末服务业增加值比重，提出建设快速公交走廊工程、垃圾处理场、农贸市场等一揽子投资计划，以提高公共服务水平，促进当地服务业快速发展。该计划涵盖的建设项目将影响全市3个区3个乡镇（街道）的5个村／社区，其中包括1个少数民族聚居区，需要征收180亩集体土地和城镇居民房屋31700平方米，影响259户共994人；拆迁商业店铺50个，总建筑面积2800平方米。项目单位从项目实施的必要性、有效性和经济性角度，自行对拟建项目社会稳定风险分析报告进行了评估论证，并提出了低风险的结论。同时，要求将征地拆迁及移民安置方案分析、社会稳定风险分析作为项目可行研究报告的独立篇章。

【问题】1.该投资计划所含项目的土地、房屋征用及移民安置方案分析应重点关注哪些内容？2.列出该投资计划所含项目可能影响社会稳定的三个主要风险因素。3.项目单位有关社会稳定风险评估的做法是否正确？说明理由。

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正确答案：

本题解析：

1.建设用地、征地拆迁及移民安置方案分析应重点关注以下三个方面：(l)项目选址及用地方案。(2)土地利用合理性分析。(3)征地拆迁和移民安置规划方案。2.影响社会稳定的三个主要风险因素：(1)少数民族聚居区。(2)集体土地征用。(3)居民及商铺拆迁补偿及移民安置。3.(1)自行评估论证不正确。理由：应委托工程咨询机构论证。(2)评估论证从项目实施的必要性、有效性和经济性角度出发不正确。理由：应从存在的风险点、风险发生的可能性及影响程度出发。(3)只提出了低风险的结论不正确。理由：低风险应有可靠的防控措施。(4)设立独立篇章的做法正确。本大题第1问主要考查投资计划所含项目的土地、房屋征用及移民安置方案分析应重点关注的内容。建设用地、征地拆迁及移民安置方案分析应重点关注以下三个方面：一是项目选址及用地方案。包括项目建设地点、场址土地权属、类别及占地面积、土地利用状况、占用耕地情况等内容，分析项目选址是否会造成相关不利影响，如是否压覆矿床和文物，是否有利于防洪和排涝，是否影响通航及军事设施等。二是土地利用合理性分析。分析拟建项目是否符合土地利用规划要求，占地规模是否合理，是否符合集约和有效使用土地的要求，耕地占用补充方案是否可行等。三是征地拆迁和移民安置规划方案。对拟建项目的征地拆迁影响进行调查分析，依法提出拆迁补偿的原则、范围和方式，制定移民安置规划方案，并对是否符合保障移民合法权益、满足移民生存及发展需要等要求进行分析论证。本大题第2问主要考查影响社会稳定的因素，影响社会稳定与发展的因素包括：对风俗习惯、宗教信仰、民族团结的影响因素，对社区组织结构和地方管理机构的影响因素，对国家安全和地区发展的影响因素等。从这些因素中，识别与选择影响项目实施和项目成功的主要社会因素，作为社会评价和对项目方案进行论证比选的重点。本大题第3问主要考查社会稳定风险评估。企业投资者为了分析可行性研究报告的可靠性，进一步完善项目建设方案，往往聘请另一家工程咨询单位对初步可行性研究和可行性研究报告进行评估，作为企业内部决策的依据。项目进行风险分析时，应对项目主要风险因素进行识别，采用定性和定量分析方法估计风险程度，研究提出防范和降低风险的对策措施。进行投资项目的社会评价时要认真考察与项目建设相关的各种可能的影响因素，无论是正面影响还是负面影响，直接影响还是间接影响，这种分析和考察应该是从所有与项目相关的社会成员角度进行的，是全面、广泛和宏观的。